2023年宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷.docx

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1、2023年宁夏证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行 2.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将_作为共同对手方的制度安排。A证券交易所B证券经纪机构C结算参与人D结算机构 3.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。A质押式回购B债券远期交易C债券期货交易D现券买卖 4.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公

2、司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A3%B5%C10%D15% 5.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构 6._是客户招揽的保证。A目标市场选择B营销渠道选择C客户促成D客户关系建立 7.我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于_人。A50B30C15D10 8.证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品利D时间和条件 9.客户融资买入证券时，融

3、资保证金比例不得低于_。A50%B10%C20%D60% 10.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高或最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价 11.目前我国股份有限公司资本确定采取_原则。A实际资本制B法定资本制C授权资本制D折中资本制 12.股份有限公司减资的，债权人自接到通知书之日起_日内，未接到通知书的自第一次公告之日起_日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。_A10;30B15;30C30;30D30;45 13.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起_日内注销；属于

4、与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在_个月内转让或者注销。_A10;6B5;6C10;3D5;3 14._是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。A公司章程B股东名册C验资证明D有关部门的批准文件 15.股份有限公司增加资本是指股份有限公司依照法定程序增加公司的_。A资产总数B股份总数C资本公积金总数D股东权益总数 16.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A1B3C5D7 17.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的_。A15%B10%C5%D1% 18.

5、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。A25%B20%C15%D10% 19.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这是_的要求。A资本维持原则B资本不变原则C资本确定原则D资本稳定原则 20.国债买断式回购交易按_进行申报。A席位B证券账户C资金账户D公司 21.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其_。A固定的收益B固定的融资成本C费用支出D投资净利润 22.上海证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50元，则回购年收益率为_。A7.2

6、%B7.3%C10%D15% 23.商业银行间的债券回购业务_。A必须在场外进行B必须通过全国统一同业拆借市场进行C既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行D既不可通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 24.目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括_天国债回购。A3B5C7D91 25.从_起，上海证券交易所在债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。A1994年8月1日B1994年9月12日C1995年8月1日D1995年9月12日 26.当日购买的债券，_可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。A当日B次日起C第三日起D第四

7、日起 27.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50元，则回购年收益率为_。A7.2%B7.3%C10%D15% 28.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容_。A由正回购方决定B由中国人民银行统一制定C由逆回购方决定D由回购双方约定 29.根据上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时，单笔申报最大数量应当不超过_。A1000手B1万手C5万手D10万手 30.深圳证券交易所目前的债券回购交易品种有_个。A9B11C12D15 31.目前上海证券交易所和深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动单位分别为_元及其整数倍。A0.01；0.01B0.01；0.005C

8、0.005；0.005D0.005；0.01 32.中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的_。A全国银行间债券市场的主管部门B办理债券的登记、托管与结算的机构C对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构D全国银行间债券市场的监督部门 33.在债券回购交易中，融资方进行_申报。A买入B卖出C先买入后卖出D先卖出后买入 34.在证券交易所的债券质押式回购交易中，双方直接输入_的数值。A资金日收益率B资金月收益率C资金年收益率D资金回购期收益率 35.债券质押式回购交易，是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按_计算的资金额向融券方返回资金，

9、融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。A1年期国债利率B约定回购利率C1年定期存款利率D活期存款利率 36.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。A竞价方式B询价方式C招投标方式D定价方式 37.对于上海证券交易所债券质押式回购交易，在以券融资委托申报中，委托数量必须为_手或其整数倍。A10B100C1000D10000 38.上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购交易品种包括_。A1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天B2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天C2天、3天、7天、1

10、4天、28天、63天、91天、182天、273天D1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天 39.深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种不包括_。A1天B3天C7天D14天 40._年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。A1993B1994C2003D2004 41.根据全国银行间债券市场债券交易规则的规定，全国银行间债券市场回购期限最长为_。A半年B一年C二年D三年 42.假设某年6月底某品种国债的现货收盘价为112.15元，折算率定为1.10，有一客户拥有该债券面值1000手，则该客户可融入的资金量为_元。A1100000B1121500C123

11、3650D2342220 43.格式化询价是指参与者必须按照_规定的格式内容填报自己的交易意向。A中国人民银行B证券交易所C交易系统D结算代理人 44.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为_万元。A15.379B16.412C17.312D18.369 45.根据上海证券交易所债券交易实施细则，上海证券交易所于_起推出新的质押式国债回购交易品种。A2004年5月8日B2005年5月8日C2006年5月8日D2006年9月12日 46.下列关于标准券的说法，正确的是_。A标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计

12、算的，用于回购抵押的虚拟债券B标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券C标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券D标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券 47.“债券回购交易申请表”不需填写_。A资金账户名称B资金账号C证券账户名称D证券账号 48.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。A现券的市场价格B现券的年利率C回购期限D资金的年收益率 49.在证券回购交易的清算中，回购价=_。A(购回价-100元)/100元100%B(购回价-100元)/100元(一年的天数/回购天数)100%C年收益率100元回购天数/360(365)D100元+年收益率100元回购天数/360(365) 50.全国银行间债券市场交易管理办法规定：债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务的，由中国人民银行给予警告，并可处_万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。A1B2C3D5