2023年海南期货从业资格考试考前冲刺卷（5）.docx

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1、2023年海南期货从业资格考试考前冲刺卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。A期货公司应当为客户申请交易编码B客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码C期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户D经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行编码交易2.下列关于交割的表述，正确的是（）A经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算B交割只能是实物交割C交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D只有合约到期才能办理交割3

2、.未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。A5B10C3D14.根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。A期货交易所B期货保证金安全存管监控机构C期货保证金存管银行D国务院期货监督管理机构5.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。A意外B不可抗力C紧急避险D他人责任6.根据期货从业人员行为准则（修订），除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务

3、。A中国证监会B所在期货经营机构C所在地中国证监会派出机构D中国期货业协会7.期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A期货公司住所地的期货业协会B中国期货业协会C营业部所在地的中国证监会派出机构D期货公司所在地的中国证监会派出机构8.根据期货交易管理条例，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A1倍以上4倍以下B1倍以上3倍以下C1倍以上5倍以下D1倍以上2倍以下9.中国期货协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A中国证监会派出机构B期货交易所C中国证监会D期货保证金安全存管监控机构10.根据期货公司风险监管指标

4、管理试行办法，应当在向期货监管机构报送风险监管报表上签字确认的是（）A监事B经营管理主要负责人C独立董事D股东代表11.根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A期货交易各方B中国证监会C所在机构的股东D主管部门12.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）A期货公司承担B客户承担C期货公司承担主要责任D期货公司与客户共同承担13.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A统一开户编码B交易编码C结算

5、账户D资金账号14.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。？A理事长B总经理指定的人员C总经理指定的副总经理D第一副总经理15.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。A收购境外期货经营机构B变更业务范围C终止境内分支机构D变更注册资本16.期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A85B90C80D9517.根据期货公司风险监管指标管理实行办法，期货公司保存风险监管报表的期限为（）。A不少于5年B不少于10年C不少于15年D不少于20年18.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或

6、者免予行政处罚。A公开声明B辞职的C向期货交易所报告的D依法履行了报告义务的19.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A期货中间介绍业务委托协议B期货行纪合同C委托理财协议D期货经纪合同20.客户期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。？A客户保证金B结算准备金C风险准备金D结算担保金21.期货投资者保障基金总额达到（）亿元人民币，经有关部门批准，期货交易所、期货交易公司可以暂停缴纳保障基金。A6B8C10D1222.一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用商品期货交易经历申请开户，那么其商品期货交易经历应达到的标准是（）成交记录。A最近两年具有20笔

7、以上B最近三年具有10笔以上C最近两年具有10笔以上D最近三年具有20笔以上23.下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（）。？A期货公司必须为客户提供互联网委托服务B期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度C期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示D客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令24.期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A维护投资者的合法权益B保证投资者满意C最大限度维护投资者利益D为投资者创造最大权益25.期货交易所联网交

8、易的，应当（）。A经住所地中国证监会派出机构批准B经中国证监会批准C于决定之日起规定期限内报告中国证监会D于联网之日起规定期限内报告中国证监会二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）A有关联的股东合计将持股比例增加到3%B有关联关系的股东合计将比例增加到5%以上C单个股东的持股比例增加到5%以上D单个股东的持股比例增加到3%2.期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，包括（）。A最高价与最低价B持仓量C开盘价与收盘价D成交量、成交价3.期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会

9、及其派出机构可以采取（）等监管措施A责令期限整改B监管谈话C出具警示函D责令停业整顿4.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司风险监管指标包括（）。A负债与净资产的比例B流动资产与资产的比例C净资本与净资产的比例D净资本与境内期货经纪业务规模的比例5.期货公司的股东，实际控制人或其他有关联人有下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏B股东未按照出资比例行使表决权C直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动D占用期货公司的资产，可能影响期货公司的持续经营6.根据期货市场

10、客户开户管理规定，期货公司发生下列哪些情况时，期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心？（）A会员号变更B会员分级结算关系变更C会员资格转让D交易编码申请权限受到期货交易所限制7.客户保证金不足时，下列表述中正确的有（）。A客户应当自行平仓B客户应当及时追加保证金C期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D依法强行平仓有关费用由该客户承担8.期货交易所解散的法定情形包括（）。A章程规定的营业期限届满B会员大会或股东大会决定解散C中国证监会决定关闭D总经理决定解散9.期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。A期货公司管理人员任职资格条件B期货从业人员执业规则C对期货从业人员的监督管理D期货从业

11、人员资格的申请10.关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。A客户有过错的，应当承担相应的民事责任B营业部不能承担的，由期货公司承担责任C营业部独立承担责任D期货公司不承担责任11.期货投资者保障基金的（）应报财政部批准。A使用B年度收支计划C年度决算D追偿12.根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，期货公司独立董事应当重点关注和保护（）A实际控制人的利益B控股股东的利益C中小股东的利益D客户的利益13.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（）。A期货公司依法成立后，即可从事金融期货经纪业务B期货公司从事商品期货经济业务两年后，即可开

12、展其他期货业务C期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格D期货公司依法设立后，即可从事商品期货经纪业务14.证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（）A客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式B期货公司期货保证金账户信息，期货保证金安全存管方式C从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片D与期货公司签署书面委托协议15.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，以下负债项目可以按照一定比例计入净资本的是（）。A期货公司借入的次级债务B期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期贷款

13、C期货公司向股东或者其关联企业借入的短期贷款D期货公司应付交易所质押款16.期货公司向客户收取保证金，依法可划转的情形包括（）。A为客户支付手续费、税款B为客户交存保证金C为期货公司支付购买设备、设施的款项D依据客户的要求支付可用资金17.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。？A相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有关机关调查的情形B相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚C具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名D具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名18.根

14、据期货交易管理条例，期货交易所会员可以是（）。A在中华人民共和国境内登记注册的企业法人B在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织C境外大型期货公司D中华人民共和国公民19.首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管施。？A连续2次培训考试成绩不合格B某次培训缺席C某次培训考试成绩不合格D连续2次不参加培训20.下列那些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料（）。A期货交易所B期货公司C期货保证金安全存管监控机构D从事期货投资咨询业务的机构21.全面结算会员期货公司与非结算会

15、员签订的结算协议，应当包含的内容是（）。？A风险管理措施、条件及程序B结算流程C非结算会员结算准备金最低余额D违约责任22.期货从业人员违反有关法律法规、规章或者期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报？（）A投资者B聘用期货从业人员的期货经营机构C其他期货经营机构D其他期货从业人员23.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。？A期货交易所应当向结算会员收取结算保证金B期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金C结算会员对非结算会员结算，收取和追加保证金D期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算保证金24.下列属于中国期货业协会职责的有（）。？A依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求B对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C制定会员应当遵守的行业自律性规则D教育和组织会员遵守期货法律法规和政策25.期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（）A首席风险官的权利义务B首席风险官的职责范围C首席风险官工作报告的程序和方式D首席风险官的任期