2023年湖南财经自考考试考前冲刺卷（4）.docx

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1、2023年湖南财经自考考试考前冲刺卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_ A主体B客体C工具D对象 2.由于_的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。 A边际收入递减规律B边际风险递增规律 C边际效用递减规律D边际成本递减规律 3.通常，机构投资者在证券市场上属于_型投资者。 A激进B稳定C稳健D保守 4.商业银行通常将_作为第二准备金，这些证券以_为主。 A长期证券 长期国债B短期证券 短期国

2、债 C长期证券 公司债D短期证券 公司债 5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为_ A投机者B机构投资者CQFII D战略投资者 6.有价证券所代表的经济权利是_ A财产所有权B债权C剩余请求权D所有权或债权 7.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是_ A支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款 B支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息 C缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息 D支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息 8.在普通股票分配股息之后才有权分配股息的股票是_ A优先股票B后配股C混合股D特别股 9.在

3、实行累积投票制的情况下，假如某位股东持有100股股票，本次股东大会拟选出董事12人，那么这位股东总共有_票可用来选举他认为合适的一位或数位董事人选。 A1000 B1100 C1200 D1300 10.最普遍、最基本的股息形式是_ A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息 11.具有杠杆作用的股票是_ A普通股票B优先股票CB股股票DH股股票 12.我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是_ AA股BN股CS股DH股 13.债券反映的经济关系是筹资者和投资者之间的_关系。 A债权B所有权C债务DA和C 14.以下被称为“金边债券”的是_ A国债B市政债券C金融债券D公司债券 15.没有固定

4、的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是_ A附息债券B贴价债券C浮动利率债券D零息债券 16.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_ A公募债券B私募债券C记名债券D无记名债券 17.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是_ A扬基债券B武士债券C外国债券D欧洲债券 18.证券投资基金由_托管，由_管理和操作。 A托管人 管理人B托管人 托管人 C管理人 托管人D管理人 管理人 19.证券投资基金是一种_的证券投资方式。 A直接B间接C视具体的情况而定D以上均不正确 20.投资者作为公司的股东，有权对公司的

5、重大投资决策发表意见，进行表决的是_ A公司型投资基金B契约型投资基金 C股票型投资基金D货币市场基金 21.以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是_ A期限一般为10-15年B规模固定 C交易价格不受市场供求的影响D交易费用相对较高 22.主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是_ A积极成长型基金B成长型基金C平衡型基金D收入型基金 23.以下不属于债券基金的是_ A政府债券基金B市政债券基金C公司债券基金D指数基金 24.负责运用和管理基金资产的是_ A基金发起人B基金管理人C基金托管人D基金承销人 25.证券中介机构可分为_ A证券经营机构和证券咨询机构B证券咨询机构和证券服务机构 C

6、证券服务机构和证券经营机构D以上均不正确 26.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风险的证券承销方式是_ A承购包销B代销C定额包销D余额包销 27.我国对从事经纪业务的证券公司采取的管理办法是_ A登记制度B特许制度C注册制度D以上均不正确 28.没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，是场外做市商的是_ A交易所自营商B零股自营商C场外自营商D以上均不正确 29.以下属于证券经营机构传统业务的是_ A证券承销业务B私募发行C基金管理D风险基金 30.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介

7、机构是_ A信用评级机构B证券登记结算公司 C证券信息公司D按揭证券公司 31.以下关于证券发行市场的表述正确的是_ A有固定场所B有统一时间 C证券发行价格与证券票面价格较为接近 D证券发行价格与证券票面价格差异很大 32.发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高的发行方式是_ A私募发行B公募发行C直接发行D间接发行 33.由公司的发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是_ A发起设立B登记设立C募集设立D注册设立 34.股份公司以增发股票吸收新股份的方式增资，认购者必须按股票的发行价格支付现款才能获取股票的发行方式是_ A有偿增资发行B无偿增资发行 C有偿无偿并行发行D有偿

8、无偿搭配发行 35.以下关于绿鞋(green shoe)表述不正确的是_ A又称为超额配售B主承销商按不超过包销数额120%的股份发售 C平衡市场供求D稳定市价 36.股份公司溢价发行股票所收到的溢价收益应计入公司的_ A股本B资本公积金C法定公积金D法定公益金 37.在股票发行制度中，生效期后发行公司才可销售股票的制度是_ A核准制B注册制C登记制D审批制 38.以下关于发行债券筹资的表述不正确的是_ A成本较低B期限稳定C比较灵活D风险较大 39.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是_ A单利计息B复利计息C贴现计息D累进计息 4

9、0.我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用_方式发行。 A定向发售B承购包销C直接发售D招标发行 41.规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是_ A到期偿还B定期偿还C展期偿还D随时偿还 42.我国上海、深圳证券交易所均实行_ A公司制B注册制C登记制D会员制 43.以下关于证券上市的表述不正确的是_ A发行上市的证券即是交易上市的证券 B证券上市有利于发行公司规范治理结构 C公司上市的资格不是永久的 D证券上市能减少投资者的风险 44.以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是_ A撮合主机B通信网络C交易监控D柜台终端 45.我国现行的证券交易制

10、度规定，在一个交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过_ A5%B10%C15%D20% 46.在证券行情表中，成交量采用_计算方法，成交额采用_计算方法。 A单向 双向B双向 单向C双向 双向D单向 单向 47.一般情况下，股价循环_商业循环而发生。 A先于B后于C无关于D不确定于 48.参与场外交易市场的证券商主要是_ A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商 49.场外交易市场的交易对象以_为主，证券交易所的交易对象以_为主。 A基金 股票B债券 股票C股票 股票D债券 债券 50.场外交易市场与证券交易所的区别表现在_ A采取经纪制B对投资者限制少 C有严格的交易时间D交易程序复杂