2023年甘肃证券从业资格考试考前冲刺卷（9）.docx

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1、2023年甘肃证券从业资格考试考前冲刺卷（9）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券组合管理的目标包括_。A预定收益的前提下使投资风险最小B控制风险的前提下使投资收益最大化C收益风险都最大D收益风险都最小 2.中国证券市场现阶段的“新兴+转轨”的特征主要体现在_。A国有成分比重较大B阶段性波动较大C投机性小D行政干预相对较多 3.能够用来反映公司营运能力的财务指标有_。A销售净利率B存货周转天数C应收账款周转天数D总资产周转率 4.货币政策工具的一般性政策工具包括_。A法定存款准备

2、金率B再贴现政策C公开市场业务D直接信用控制 5.基本分析包括_A宏观经济分析B行业分析和区域分析C公司分析D证券组合分析 6.下列各项中，某行业_的出现一般表明该行业进入了衰退期。A产品价格不断下降B公司经营风险加大C公司的利润减少并出现亏损D公司数量不断减少 7.NOPAT的计算需要对利润表的_项目进行调整。A会计准备B负息债务的利息支出C营业外收支D现金营业所得税 8.行为金融理论挑战了经典投资理论的两大假设，经典投资理论两大假设的内容是_。A投资者是理性的B投资者并非都是理性的C竞争市场条件下不会长期存在套利机会D竞争市场条件下不会长期存在套利机会 9.反映证券组合期望收益水平和风险水

3、平之间均衡关系的模型包括_A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D因素模型E套利定价方程 10.追求市场平均收益水平的投资者会选择_。A市场指数基金B指数化型证券组合C平衡型证券组合D增长型证券组合 11.下列属于可转换债券特点的是_。A是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券B其价值与标的证券的价值无关C发行时需同时规定转换比例和转换价格D具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价值 12.在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在_方面的特点，借此选择同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。A风险性B收益性C流动性D时间性 13.

4、下列有关市净率的说法，正确的有_。A市净率反映的是，相对于净资产，股票当前市场价格是处于较高水平还是较低水平B市净率越大，说明股价处于较高水平C市净率越小，说明股价处于较高水平D市净率通常用于考察股票的内在价值，多为长期投资者所重视 14.完全竞争行业具有的特点是_。A生产者众多，各种生产资料可以完全流通B只有极少数企业能够影响产品价格C企业永远是价格的接受者而不是价格的制订者D企业的盈利基本上是由市场对产品的需求来决定 15.财政机制通过_手段贯彻收入政策。A预算控制B税收控制C补贴调控D调控信贷方向 16.产业组织创新的直接效应包括_。A实现规模经济B构筑产业赶超效应C专业化分工与协作D提

5、高产业集中度E创造产业增长机会 17.下列关于套利交易的说法，正确的有_。A对于投资者而言，套利交易是有风险的B套利的最终盈亏取决于两个不同时点的价差变化C套利交易利用了两种资产价格偏离合理区间的机会D套利交易者是金融市场恢复价格均衡的重要力量 18.财务报表分析的一般目的可以概括为_。A评价过去的经营业绩B衡量现在的财务状况C预测未来的发展趋势D解决当前存在的问题 19.在下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是_。A基本分析流派认为市场永远是对的B技术分析流派只使用市场外的数据C心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的D学术分析流派不是以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即

6、“战胜市场”E学术分析流派所作的判断只具有肯定意义 20.从关联交易属于中性交易的角度讲，关联交易有利于_。A降低企业的交易成本B促进生产经营渠道的畅通C实现利润的最大化D管理层对上市公司的监管 21.资本资产定价模型的假设条件可概括为_。A投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优债券组合B投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力C投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期D资本市场没有摩擦 22.证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的_确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。A个

7、人偏好B相同的需求C共同偏好D风险承受能力大小 23.下列属于战略新兴产业发展目标的是_。A新能源、新材料、新能源产业成为国民经济的先导产业B创新能力大幅提高C形成一批具有国际影响力的大企业和一批创新活力旺盛的中小企业D建成一批产业链完善、创新能力强、特色鲜明的战略性新兴产业集群区 24.随机漫步理论认为_。A证券价格波动在一定场合是有规律可循的B证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的C证券价格上下起伏的机会差不多是均等的D证券价格的波动和外部因素无关 25.下列属于久期特性的是_。A是债券期限的加权平均数B一般情况下，债券的到期期限总是大于久期C久期与息票利率呈相反的关系D久期与到期收益率之

8、间呈相反的关系 26.关于基金管理公司的日常监管，以下说法正确的是_。A公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务B公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责C公司是否建立有效制度防范不正当关联交易D公司是否明确董事会的职权范围和议事规则 27.按照证券投资基金法规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括_。A转换基金运作方式B更换基金管理人或者基金托管人C更换基金投资经理D提前终止基金合同 28.关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是_。A申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交

9、易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回B申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回C申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容D申购、赎回申请提交后不得撤销 29.基金管理公司的业务特点是_。A基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多B资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义C基金管理公司在经营更多地体现出一种知识密集型产业的特色

10、D基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何迟误与失误都会造成很大问题 30.下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括_。A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限C转换基金运作方式D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人 31.股利贴现模型(DDM)按照对未来股利支付的不同假定，可演化为以下哪些形式_A固定增长模型B三阶段DDM模型C随机DDM模型D内涵报酬率模型 32.以下属于道氏理论的观点有_。A价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有三种趋势C交易量在确定趋势中的作用D简单过滤器规则 33.我国证券法规定，_为知悉证券内幕交易信息知

11、情人员。A发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B持有1%以上股份的股东C发行股票公司的控股公司的高级管理人员D证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员 34.基金业务的前台系统应有的功能包括_。A提供基金基础知识，相关法律法规等投资咨询功能B对基金交易账户及投资人的信息管理C交易功能D为基金投资人提供的服务的功能 35.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为_。A通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C向任

12、何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金 36.基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得从事下列不正当竞争行为_。A捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的商业信誉或者损害行业声誉B以排挤竞争对手为目的，恶意压低基金的服务收费C在销售基金时给予投资人折扣D在销售基金时给予中间人佣金 37.债券基金的主要投资风险包括_。A利率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险 38.基金上市交易公告书的主要披露事项包括_。A基金合同摘要B基金投资组合报告C基金财务状况D基金募集情况与上市交易安排 39.下列关于久期描述正确的是_。A附息债券的麦考莱久

13、期和修正的麦考莱久期小于其到期期限B对于零息券而言，麦考莱久期与到期期限相同C对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考荣久期及修正的麦考莱久期就越大D假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大 40.基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定_。A不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述C不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外D引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处 41.以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有_。A信息的披露程度B投资者的期望收益不同C风险不

14、同D募集资金的投向 42.按照开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金托管人的职责包括_。A依法持有基金资产B采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定C在定期报告内出具托管人意见D采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定 43.关于基金经理任职资格的表述正确的是_。A取得从业资格证B通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C具有5年以上证券投资管理经历D最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 44.影响各类资产的风险收益状况

15、以及相关关系的资本市场环境因素的有_。A国际经济形势B国内经济状况与发展动向C通货膨胀D社会制度 45.关于开放式基金，下列说法正确的是_。A开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化B开放式基金没有固定的存续期限C开放式基金的买卖价格受供求关系的影响D与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制 46.基金股票投资组合重大变动的披露内容包括_。A报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细C对累计买入、累计卖出价值前20名股票价值低于3%的，应披露至少前

16、20名的股票明细D整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 47.封闭式基金可提前终止，以下属于可提前终止的情况的是_。A基金合同期限届满而未延期的B基金份额持有人大会决定终止的C基金管理人在6个月内没有新基金管理人承接的D10%以上的基金份额持有人集体要求 48.下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有_。A上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员出具的上市推荐书B基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告C中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件D基金管理人和基金托管人的营业执照 49.关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其

17、主要原则是_。A基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C符合证券投资基金管理暂行办法第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作D申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所、相关派出机构了解申请人提交遵守自律承诺书的情况以及最近一年内，证券投资行为是否符合规范要求的情况 50.托管人在对基金资产进行保管时，应做到以下基本要求_。A独立、完整、安全地保管基金的全部资产B依法处分基金资产C严守基金商业秘密D对基金财产的投资损失承担赔偿责任