2023年福建证券从业资格考试模拟卷（1）.docx

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1、2023年福建证券从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金份额净值是_。A基金资产总值与基金总份额的比值B基金资产净值与基金总份额的比值C通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定原则和方法进行估算的公允价值D从基金资产中扣除基金所有负债的余值2.在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的_。A20%B40%C60%D80%3.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。A指数基金 B基金中的基金 C

2、伞型基金D信托投资单位4.根据开放式征券投资基金试点办法规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例为巨额赎回_A5%B10%C15%D20%5.T日闭市后，托管人通过（）接收交易数据。A加密传真B卫星系统C电话DE-mail6.金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。A久期+到期期限B久期×凸性C久期+获利期D久期×额度7.（）是由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。A事件异常B日历异常C公司异常D会计异常8.我国证券投资基金法规定，基金管理人只能由依法设立的_担任。

3、A中国证监会B证券公司C基金托管银行D基金管理公司9.成长型基金的基本目标为_。A追求稳定的经常性收入B追求资本增值C追求超越市场表现的投资业绩D经常性收入与资本增值兼顾10.买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。A12年B23年C35年D57年11.债券基金与股票基金相比，其波动性通常_。A较小B较大C相同D不确定12.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最重要的是（）。A开盘价B收盘价C全天最高价D全天最低价13.为便于计算基金份额参考净值及申购、赎回，代理证券公司预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，

4、由基金管理人计算的现金数额指的是_。A预估现金部分B现金替代保证C必须现金替代D现金替代溢价14.采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票_。A战略性资产配置B恒定混合策略C战术性资产配置D投资组合保险策略15.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括_。A全面性原则B合法、合规性原则C审慎性原则D独立性原则16.开展特定客户资产管理业务应将委托财产交由具备基金托管资格的_托管。A中国人民银行B工商银行C商业银行D农业银行17.下列关于公司内部控制机制的描述，错误的是_。A员工相互监督B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董

5、事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导18.基金管理公司财务部的主要职责不包括_。A有关费用支付B公司员工的薪酬发放C人力资源培训D公司年度财务预算和决算19.下列关于基金管理人的描述错误的是_。A在整个基金的运作中，基金管理人处于中心地位，起着核心作用B只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理C基金管理人管理的是自己的资产D基金管理人必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送20.基金投资运作的支撑部门是_。A市场部B投资部C交易部D研究部21.下列关于基金管理公司的特定客户资产管理业务的说法有误的是_。A特定客户资产管理业务的开放，使我国基金管理公

6、司在向综合资产管理公司转变上迈出了一大步B特定客户资产管理业务又称“专业理财业务”C允许基金管理公司开展特定客户资产管理业务有助于基金管理公司扩大业务发展范围，增强基金管理公司的实力D基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务22.在整个基金的运作中起着核心作用的是_。A基金管理人B基金份额持有人C基金投资者D基金托管人23.下列属于基金管理公司的投资管理部门的是（）。A市场部B投资部C风险管理部D财务部24.基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_万元人民币。A1000B2000C3000D500

7、025.基金清算工作不包括_。A开立投资者基金账户B填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行C设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录D确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，下列将受到纪律处分的违规情形是（）A受到行政和刑事处罚的B被市场禁入的C编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的D年检材料弄虚作假的或连续3年不在机构从事证券业务的2.委托指令的基本要素包括（）。A买卖方向B价格C证券账号D签名3.网上证券

8、委托的有效身份识别证件有（）。A网上委托资金密码B投资者证券账户卡号C数字证书D网上委托通讯密码4.下面有关通货紧缩的论述，正确的是（）。A从消费者的角度来说，通货紧缩持续下去，使消费者对物价的预期值下降，而更多地推迟购买B通货紧缩将损害消费者和投资者的积极性，造成经济衰退和经济萧条，与通货膨胀一样不利于币值稳定和经济增长C对投资者来说，通货紧缩将使投资产出的产品未来价格低于当前预期，这会促使投资者更加谨慎，或推迟原有投资计划。消费和投资的下降减少了总需求，使物价继续下降，从而步入恶性循环D从利率角度分析，通货紧缩形成了利率上调的稳定预期，导致有效需求和投资支出进一步减少，工资降低，失业增多，

9、企业的效益下滑，居民收入减少，引致物价更大幅度的下降5.编造并传播证券交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体的是（）。A证券监督管理部门工作人员B证券投资者C科技工作者D证券交易所工作人员6.中小企业板上市公司出现下列（）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值C公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责D最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过2亿元且占净资产值的

10、100%以上7.在生产观念的指导下，下列不属于企业经营管理主要任务的是（）。A不断改善生产技术，改进劳动组织B大量生产，解决供不应求的问题C提高劳动生产率，降低生产成本，增加销售量D企业能否与市场、顾客、竞争对手和谐共存8.除了黄金分割线法和百分比法，人们在实践中还总结出了其他常见的确定支撵和压力点位的方法有（）。A最高点与最低点B成交密集区C整数点位D心理点位9.以下关于证券组合分析法的说法正确的是（）。A证券组合分析的内容主要包括资本资产定价模型等方法的应用B证券组合分析法主要是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法C证券组合分析法主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大

11、内容D证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理10.深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（）。A对手方最优价格申报B本方最优价格申报C全额成交或撤销申报D即时成交剩余撤销申报11.上市公司行业分类指引将制造业上市公司的经济活动分为（）级。A门类B大类C辅助性类别D中类12.网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于认购成功者的确认方式不同，定价发行按抽签决定，竞价发行按（）的原则决定。A价格优先B数量优先C同等价位时间优先D会员优先13.营销人员是证券公司营销活动的具体实施者，其具体从事的营销活动不包括

12、（）。A客户招揽B资产管理C财务顾问D客户服务14.证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D未按照规定建立并有效执行信息查询制度15.取得证券交易所席位的条件是（）。A经中国证监会依法批准设立B具有证券交易所的会员资格C遵守国家有关法规D缴纳席位费1

13、6.一份市场营销计划应包括的内容有（）。A内外部环境分析B营销目标C营销策略D行动方案和预算17.在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有（）。A最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量B可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率C可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限D前一交易日的现金差额18.下列各项中，属于证券组合分析法的理论基础的有（）。A证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示B风险由期望收益率的方差来衡量C证券收益率服从正态分布D理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征19.下列选项中，证券公司可

14、能面临合规风险的行为包括（）。A编造并传播影响证券交易的虚假信息B违背客户的委托办理证券买实或其他交易事项C未经客户的委托擅自为客户买卖证券D挪用客户的证券或资金20.与股票比较，债券风险相对较小，其原因描述错误的有_。A债券品种多B债券利息固定C债券价格波动小D债券有固定的本金偿还期 21.证券投资基金与股票、债券，下列说法不正确的有_。A基金的收益低于债券，投资风险大于股票B基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票C股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外D股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所

15、筹集的资金主要投向有价证券等金融工具 22.证券公司出现重大风险，且具备_条件的，可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。A无法偿还到期债务B财务信息真实、完整C整改措施具体，有可行的重组计划D市级人民政府或者有关方面予以支持 23.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。下列属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D支票 24.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权不能做出的选择有_。A行使权利认购发行的普通股票B将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D不行使权利而听任其过期失效 25.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为_。A制定行业公约B制定业务指引C从业人员的资格管理与后续职业培训D制定从业人员的行为准则和道德规范