2023年证券从业资格考试模拟卷（3）.docx

《2023年证券从业资格考试模拟卷（3）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业资格考试模拟卷（3）.docx（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2023年证券从业资格考试模拟卷（3）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是。A：银行间市场的自营买卖B：柜台自营买卖C：交易系统自营买卖D：债券市场自营买卖 2.证券公司的证券自营业务使用的资金是。A：经纪客户的资金B：证券交易准备金C：监管机构下拨的资金D：自有或依法筹集可用于自营业务的资金 3.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的。A：5B：30C：10D：500 4.下列不属于“可能

2、对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是。A：公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况B：公司生产经营的外部条件发生的重大变化C：公司发生亏损或损失D：持有公司5以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 5.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是。A：集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称B：各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称C：证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称D：证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 6.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的。A：1

3、0B：15C：20D：25 7.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作曰内，向上海证券交易所提供。A：上月资产总值B：上月资产市值C：上月资产净值D：上月资产平均值 8.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。A：1倍以上3倍以下B：1倍以上5倍以下C：1倍以上10倍以下D：1倍以上15倍以下 9.账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作，客户资料真实、有效、完整、一致的原则。A：职业化、及时化B：规范化、标准化C：完整化、准确化D：规范化、严格

4、化 10.一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于。A：债券期货B：利率期货C：债券期权D：利率期权 11.银行间债券市场的债券交易采用的是。A：询价交易方式B：折价交易方式C：众人竞价方式D：官方定价方式 12.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择作为其结算银行。A：深圳发展银行总行B：中国工商银行深圳分行C：招商银行北京分行D：中国银行北京分行 13.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行。A：第三方存管制度B：登记结算公司结算制度C：商业银行托管制

5、度D：指令交易制度 14.目前我国A股账户不可用于买卖。A：B股B：人民币普通股票C：债券D：证券投资基金 15.我国目前规定，证券交易所接受其会员的。A：止损委托申报B：止损限价委托申报C：全额成交申报D：限价申报 16.深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的。A：上下150元B：上下15C：上下15元D：上下50 17.根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是。A：B股B：A股C：债券D：基金 18.根据上海证券交易所大宗交易实施细则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为。A：数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B：交易金额不低于500万元人民

6、币C：数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D：交易金额不低于100万元人民币 19.ETF是一种。A：保本型基金B：债券型基金C：货币型基金D：指数型基金 20.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2，回购天数为91天不考虑手续费，回购价为。A：10070B：10060C：10050D：10040 21.指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A：虚拟未匹配量B：虚拟匹配剩余量C：虚拟匹配量D：虚拟开盘参考价格 22.在做市商市场，证券交易的买价由给出，证券交易的卖价由报出。A：做市商，投资者B：做市商，做市商C：投资者，投资者D：投资者，

7、做市商 23.根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。A：发行人B：主承销商C：证券经营结算公司D：证券交易所 24.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是。A：证券结算风险基金B：委托手续费C：过户费D：印花税 25.在下列各项委托方式中，投资者采用时，身份确认可不由密码控制。A：电话转委托B：自助委托C：电话自动委托D：网上委托 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.拟发行上市公司的资产应做到独立完整，包括。A：发

8、起人或股东与拟发行上市公司的资产产权要明确界定和划清B：拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形C：拟发行上市公司应独立对外签订合同D：发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所E：较严格的信息披露 2.企业改组中各中介机构进场后，应协助企业完成的工作包括A：进行资产评估及土地评估、审计等基础性工作B：确定发起人，签订发起人协议，并拟订公司章程草案C：向工商行政管理部门办理公司名称预先核准D：取得关于资产评估结果的核准或备案及国有股权管理方案的批复E：较严格的信息披露 3.拟发行上市的公司改组应遵循的原则有。A：有效避免同业竞争，减少和

9、规范关联交易B：突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力C：按照上市公司治理准则的要求独立经营，运作规范D：不得损害原公司的合法利益E：较严格的信息披露 4.国有企业改组为股份公司时国有股股权界定的内容包括。A：个人投资的国有企业B：国有法人单位所拥有的企业C：有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的D：有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的E：较严格的信息披露 5.企业股份制改组的目的包括。A：确立法人财产权B：建立规范的公司治理结构C：筹集资金D：规范公司的结构E：较严格的信息披露 6.股份制

10、改组时清产核资的主要内容包括。A：资产清查B：价值重估C：账务清理D：资金核实E：较严格的信息披露 7.企业有行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。A：经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转B：国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转C：以非货币资产对外投资D：整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司E：较严格的信息披露 8.我国采用资产评估的方法主要有。A：收益现值法B：重置成本法C：现行市价法D：清算价格法E：较严格的信息披露 9.拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权

11、力与程序作出规定，需要由发表意见的关联交易，应由他们签字表达对关联交易公允性意见后方能生效。A：董事B：财务顾问C：独立董事D：监事会成员E：较严格的信息披露 10.组建股份有限公司时，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成。A：国家股B：集体股C：概念股D：国有法人股E：较严格的信息披露 11.企业改组涉及等诸多问题都须按要求分别取得有关政府部门的批准文件。A：国有资产的管理B：资产评估结果的核准或备案C：国有土地使用权的处置D：国有股权管理E：较严格的信息披露 12.股份制改组的清产核资是指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的

12、工作程序、方法和政策，组织企业进行。A：债务清理B：账务清理C：财产清查D：产权清查E：较严格的信息披露 13.拟发行上市公司对是否存在同业竞争，发行人董事应从等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。A：产品或劳务的可替代性B：业务的客户对象C：业务的性质D：市场差别E：较严格的信息披露 14.保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交。A：发行保荐书B：发行保荐工作报告C：保荐代表人专项授权书D：中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件E：较严格的信息披露 15.发行保荐书应当包括下列内容。A：逐项说明本次发行是否符合公司法、证券法规定的发行条件和程序B：逐项说明本次发行是否

13、符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据C：发行人存在的主要风险D：保荐机构内部审核程序简介及内核意见E：较严格的信息披露 16.发行保荐书的必备内容包括。A：本次证券发行的基本情况B：保荐机构承诺事项C：保荐机构与承销商的关系D：对本次证券发行的推荐意见E：较严格的信息披露 17.发行保荐书应由保荐机构签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。A：法定代表人B：内核负责人C：保荐代表人D：项目协办人E：较严格的信息披露 18.保荐机构出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于，以备公众查阅。A：发行人住

14、所B：拟上市证券交易所C：保荐机构住所D：主承销商和其他承销机构的住所E：较严格的信息披露 19.法律意见书正文应当载明相关事实材料、查验过程、查验结果、国家有关规定、结论性意见以及所涉及的必要文件资料。A：查验原则B：查验方式C：查验内容D：查验目的E：较严格的信息披露 20.如果注册会计师认为财务报表整体是公允的，但会计政策的选用、会计估计的作出或财务报表的披露不符合适用的会计准则和相关会计制度的规定，虽影响重大，但不至于出具否定意见的审计报告时，应当出具的审计报告。A：保留意见B：非无保留意见C：否定意见D：无保留意见E：较严格的信息披露 21.盈利预测审核报告预测期间的确定原则为。A：

15、如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限B：如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限C：如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的则为预测时起至不超过下一会计年度结束时止的期限D：如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限E：较严格的信息披露 22.专项复核报告供履行审核工作职责时使用。A：中国证监会发行监管部B：主承销商C：股票发行审核委员会D：中国证券业协会E：较严格的信息披露 23.专项复核报告至少应包括。A：复核时间、范围及目的B：相关责任C：履行的复核程序D：复核结论E：较严格的信息披露 24.发行人最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占_。下列选项中哪些不正确A：净资产的比例不高于10B：总资产的比例不高于20C：净资产的比例不高于20D：总资产的比例不高于10E：较严格的信息披露 25.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作。A：组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复B：按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查C：指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通D：指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询E：较严格的信息披露