2023年福建证券从业资格考试模拟卷（7）.docx

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1、2023年福建证券从业资格考试模拟卷（7）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具_的审计报告。A保留意见B否定意见C无保留意见D拒绝表示意见2.公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的_。A5%B1%C10%D15%3.公司反收购战略中，_不属于保持公司控制权策略。A限制董事资格B每年部分改选董

2、事会成员CMBO收购D超级多数条款4.可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，_日，冻结申购资金。AT+1BT+2CT+3 DT+4 5.公开募集证券说明书自最后签署之日起_内有效。A15日B1个月C3个月D6个月6.设立股份有限公司，发起人必须有_以上的发起人在中国境内有住所。A半数B1/3C2/3D全数7.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/2B2/3C3/4D全部8.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件为：注册资本不低于人民币_亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构。A1B3

3、C5D79.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起_个月内，向国有资产监督管理机构提出核准申请。A8B6C4D310.自收到中国证监会核准文件之日起_个月内，上市公司本次重大资产重组未实施完毕的，核准文件失效。A6B12C24D3611.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是_。A网上竞价发行B网上定价发行C法人配售方式D认购证方式12.从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点

4、是_。A筹资风险小B筹资弹性大C筹资成本小D筹资速度快13.可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前_个交易日公司股票交易均价和前_个交易日的均价。A20；2B20；1C15；2D15；114.在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）A.B.C.D.15.在_，注册会计师需要确定两个层次的重要性水平：会计报表和账户余额。A审计回顾阶段B计划阶段C实施审计阶段D审计完成阶段16.资产评估报告的有效期为_。A评估基准日起的1年B评估报告日起的2年C评估基准日起的2年D评估报告日起的1年17.（）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向

5、发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。AETFB权证CLOFD可转换债券18.股指期货合约最低交易保证金标准为（）。A10%B20%C30%D40%19.在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易20.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由_审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门21.我国证券交易所中，_是证券交易所的决策机构。A会员大会B理事会C专门委员会D总经理22.富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（）元。A30

6、00万B5000万C1亿D5亿23.证券的柜台自营买卖比较分散，通常_。A交易量较大，交易手续简单B交易量较大，交易手续复杂C交易量较小，交易手续简单D交易量较小，交易手续复杂24.有关证券交易所的席位，说法正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种25.证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的_不属于其中的内容。A制度防范B法律审批C风险监察D自律管理二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.我国基金税收的政策法规主要体现在_文件中。A关于证券投资基金税收问题的通知B关于证券投

7、资基金税收政策的通知C关于股息红利个人所得税有关政策的通知D关于企业所得税若干优惠政策的通知 2.基金年投资组合报告应披露的信息有_。A期末基金资产组合B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C报告期内股票投资组合的重大变动D期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名债券明细 3.基金上市交易公告书的主要披露事项包括_。A基金合同摘要B基金投资组合报告C基金财务状况D基金募集情况与上市交易安排 4.特殊类基金有_。A系列基金B基金中的基金C保本基金D交易型开放指数基金 5.完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为16%，证券 B的标准差为30%，期望收益

8、率为12%，如果证券组合P为50%A+50%B，则下列叙述正确的有_。A证券组合P为最小方差证券组合B最小方差证券组合为64%A+36%BC最小方差证券组合为36%A+64%BD最小方差证券组合的方差为5.76% 6.代销渠道的特点包括_。A易于建立双向持久的联系，提供忠诚度B客户可得到独立的顾问服务C销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 7.我国基金监管的三个层次包括_。A国务院证券监督管理机构的监管B证券交易所的一线监管C中国证券业协会的自律性管理D社会中介的舆论监督 8.混合基金主要包括_。A偏股型基金B偏债型基金C灵活配置型基金D股债平衡型

9、基金 9.关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有_。A有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2D专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 10.收入型基金的主要投资对象包括_。A有较大升值潜力的小公司股票B新兴行业股票C大盘蓝筹股D政府债券 11.影响封闭式基金交易价格的因素有_。A基金名称B基金资

10、产净值C利率变化D市场供求关系 12.基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括_。A人口B客户C公众D竞争对手 13.个人投资者开立基金账户需要的文件包括_。A个人身份证B已经办理股票账户卡C已经办理基金账户卡D基金合同 14.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的_。A商品B货币C利息收入D股息收入 15.证券市场的自律性组织包括_。A证券交易所B证券监督管理委员会C证券业协会D证券信用评级机构 16.以下关于证券交易所的阐述，正确的是_。A以营利为目的B不以营利为目的C为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、

11、实行自律性管理的法人D交易所是整个证券市场的核心 17.股息的分配可以采用_。A现金的形式B股票的形式C现金以外的其他财产的形式D债券或应付票据等负债的形式 18.证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是_。A更换基金管理公司的高级管理人员B基金扩募或者延长基金合同期限C更换基金管理人、基金托管人D提前终止基金合同 19.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有_。A物价水平B经济增长C经济周期D经济政策 20.公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件_。A公司债券的期限为1年以上B公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C公司债券实际发行额不少于人民币6000万

12、元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 21.国有股从资金来源上看主要有_。A现有国有企业改制时所拥有的净资产B现有国有企业改制时所拥有的总资产C政府部门向新建股份公司的投资D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 22.场外交易市场的特征有_。A是一个高度组织化、制度化的市场B组织方式采取做市商制C是一个分散的无形市场D是一个拥有众多证券种类的市场 23.我国基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_。A实用性B准确性C真实性D完整性 24.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。A中央银行提高法定存款准备金率B中央银行降低再贴现率C政府大幅提高税率D中央银行在公开市场上大量买入证券 25.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用_投资证券。A自有资本B营运资金C受托投资资金D清算资金