2023年甘肃证券从业资格考试真题卷（4）.docx

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1、2023年甘肃证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1._是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A客户招揽B企业销售C客户选择D市场营销 2.下列哪一项不属于证券交易的原则_。A公开原则B公平原则C公正原则D透明原则 3.下列选项中_不是独立衍生工具。A期货合同B远期合同C可转换公司债D期权 4._指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。A证券发行机构B证券经营机构C证券监管机构D证券服

2、务机构 5._是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。A市场营销B市场调查C市场供给D市场均衡 6.下列哪一项不属于债券所规定的资金借贷双方的权责关系_。A所借贷货币资金的数额B借贷的时间C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D债券的股息 7.在我国，_是指中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算公司”)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。A证券发行B证券账户C证券开户D证券交易 8.对股票定义的描述，不正确的是_。A股票是一种有价证券B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C股票实质上代表了股东对股份

3、公司的所有权D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 9.在我国，设立证券公司必须经_审查批准。A国务院证券监督管理机构B财政部C证券交易所D证监会 10._年10月8日，中国证监会发布了开放式证券投资基金试点办法。A1996B1997C1998D2000 11._包括证券经营机构和证券服务机构两类。A证券中介机构B证券交易所C证券发行机构D证券监管机构 12.截至_年年底，我国现行有效的证券、期货法律文件共有404件，为切实保护投资者合法权益和我国证券市场规范、有序地健康发展提供了重要保障。A2005B2006C2007D2008 13._是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份

4、的凭证。A股票B债券C基金D衍生品 14._是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。A资本证券B货币证券C商品证券D金融证券 15._年11月，国务院颁布了证券投资基金管理暂行办法。A1996B1997C1998D1999 16._是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。A证券经纪B证券承销C证券发行D证券交易 17.股份的发行实行_的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。A公平、公开B公开、公正C公平、公正D公正、诚信 18._又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数

5、值)变动的派生金融产品。A指数金融工具B实物衍生工具C金融衍生工具D金融投资工具 19._是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。A债券B股票C基金D证券 20.美国的证券经纪人在执业之前，必须在_注册，领取执照。A美国证监会B美联储C美国财政部D美国证券业协会 21.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原证券法进行了全面修订，并于_年1月1日起生效。A2004B2005C2006D2007 22.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_。A一级市场B二级市场C三级

6、市场D四级市场 23._年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的第133号会计准则-衍生工具与避险业务会计准则是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。A1998B1999C2000D2001 24._是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。A非上市证券B上市证券C私募证券D公募证券 25.对于股票账户来说，它还是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的_效力。A法律B股权C债权D行为 26.为推进证券业诚信体系建设，增强证券业从业人员的诚信观念，提高证券业公信力，促进证券市场健康发展，中国

7、证券业协会于_年3月25日颁布了证券从业人员诚信信息管理暂行办法。A2003B2004C2005D2006 27.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_。A证券监管机构B投资银行C证券交易所D证券发行机构 28.根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则(简称证券账户管理规则)的规定，中国结算公司对证券账户实施_管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。A统一B分散C单一D综合 29._的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和

8、社会公共利益。A证券法B保险法C银行法D公司法 30._年8月28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过关于修改(中华人民共和国证券法)的决定，对部分条款进行了修正。A2001B2002C2003D2004 31.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管与存管不属于_的范畴。A经纪业务B承销业务C发行业务D并购业务 32._是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。A债券B股票C基金D票据 33._是证券公司为客户实现证券交易，按照客户的委托，为客户提供的代理证券买卖等相关服务。A证券经纪业务B

9、证券承销业务C证券发行业务D证券交易业务 34.公司的股份采取_的形式。A债券B股票C合同D基金 35.证券市场是_的场所，也是资金供求的中心。A证券公司办公的场所B证券监管部门C证券交易的场所D证券交易所 36._是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。A消费者需求B产品提供C客户满意度D厂商利润 37.债券是一种_。A商品证券B有价证券C无价证券D货币证券 38._是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A有价证券B股票C债券D基金 39._是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A虚拟资本B货币C银行存款D共同基金 40.

10、证券投资基金是指通过公开发售_募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A公司债券B企业债券C股票D基金份额 41.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次。第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等相关法律。_AA正确BB错误CC放弃 42.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。_AA正确BB错误CC放弃 43.股票是一种有价证券，它是股份有限公

11、司签发的证明股东所持股份的凭证。_AA正确BB错误CC放弃 44.自律规则是指行业自律性组织制定并颁布的规范性文件。_AA正确BB错误CC放弃 45.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是商人银行，英国则称投资银行。_AA正确BB错误CC放弃 46.证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。_AA正确BB错误CC放弃 47.证券经营机构指专营证券业务的金融机构。_AA正确BB错误CC放弃 48.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。_AA正确BB错误CC放弃 49.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。_AA正确BB错误CC放弃 50.消费者是市场营销的重中之重，必须针对消费者需求进行产品提供。_AA正确BB错误CC放弃