2023年证券从业资格考试模拟卷(4).docx
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1、2023年证券从业资格考试模拟卷(4)本卷共分为1大题30小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 二、多项选择题(共0题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1.委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有( )。A:选择经纪商的权利B:要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C:对自己购买的证券享有持有权和处置权D:寻求司法保护权 2.在证券委托交易中委托人的权利之一是可以自由( )自己名下的证券。A:买卖B:冻结C:质押D:赠与 3.客户作为委托合同的委托人,必须承担的义务有( )。A:如实提供有关证件B:了解交易风险,明确买卖方式C:按规定缴存交易结算资金D:
2、采用正确的委托手段 4.在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。A:有权拒绝接受不符合规定的委托要求B:有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C:有权按规定收取服务费用D:对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有权通过留置其资金、证券,或通过司法途径要求其履约或赔偿 5.证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。A:坚持信誉为本、客户至上B:坚持客户优先、委托优先C:坚持为客户负责,但不代替客户进行决策D:坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利 6.证券经纪商承担的义务主要体现了( )的原则。A:自身权益最大化B:为委托人服务C:权利和义务对等D:公平买卖 7.以下
3、属于证券经纪商应承担的义务有( )。A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B:坚持了解客户适当性管理原则C:必须忠实办理受托业务D:坚持为客户保密的制度 8.证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到( )。A:认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B:向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应C:对不符合法律规定的客户,不接受其委托D:按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的证券交易委托代理协议,并严格遵守协议约定 9.证券公司营业部为客户办理下列( )账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。A:资金账户的开立、
4、注销B:代理开放式基金账户的开立、注销C:开通非柜面交易委托方式D:指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料 10.营业部在进行机构客户身份识别时,应审查、核对的文件有( )。A:有效身份证明文件和资料B:法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C:委托人和代理人的有效身份证明文件D:账户名称 11.营业部在办理机构账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有( )。A:有效身份证明文件和资料B:法定代表人(执行事务合伙人)证明书C:法定代表人的有效授权委托书D:委托人和代理人的有效身份证明文件 12.账户存续期间,证券公司营业部应客户信息进行
5、全面核查,核查内容包括( )。A:客户姓名、名称或证件号码B:证件有效期C:机构年检有效期等客户重要身份信息D:联系地址、联系电话 13.证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括( )。A:账户管理B:清算交割C:投资者教育与适当性管理D:证券投资顾问服务 14.证券经纪业务客户账户主要包括( )。A:客户在证券公司开立的资金账户(包括普通资金账户和信用资金账户)B:代理中国结算公司开立的各市场证券账户(包括普通证券账户和信用证券账户)C:代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D:经核准允许受理的其他金融产品账户等 15.证券账户管理包括( )。A:证券账户的开立、挂失补办B:证券账户注册资料
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