2023年贵州证券从业资格考试模拟卷（8）.docx

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1、2023年贵州证券从业资格考试模拟卷（8）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列指标使用同一张财务报表不能计算出的是。A：流动比率B：速动比率C：存货周转率D：资产负债率E：较严格的信息披露 2.以多元化发展为目标的扩张大多会采取的方式来进行。A：购买资产B：收购公司C：收购股份D：公司合并E：较严格的信息披露 3.自律规范这部分内容在CFA考试中约占的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。A：5B：10C：15D：20E：较严格的信息披露 4.直接表明一家企业累计为其投资者创

2、造了多少财富的指标是。A：市盈率B：C：NOPATD：MVAE：较严格的信息披露 5.是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。A：货币政策B：财政政策C：利率政策D：汇率政策E：较严格的信息披露 6.全部资产现金回收率可用于反映。A：反映每1元营业收入得到的净现金B：公司资产产生现金的能力C：公司最大的分派股利能力D：支付现金股利的能力E：较严格的信息披露 7.是影响债券定价的内部因素。A：银行利率B：外汇汇率风险C：税收待遇D：市场利率E：较严格的信息披露 8.在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是。A：历史模拟法B：德尔塔一正态分布法C：敏

3、感性测试D：压力测试E：较严格的信息披露 9.假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为5元，必要收益率为l0。当前股票市价为45元，该公司股票是否有投资价值?A：可有可无B：有C：没有D：条件不够E：较严格的信息披露 10.从理论上讲，关联交易属于。A：单纯的市场行为B：内幕交易C：中性交易D：单纯的经济交易E：较严格的信息披露 11.可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值。A：之下B：之上C：相等的水平D：都不是E：较严格的信息披露 12.技术分析的主要技术指标中，是预测股市短期波动的重要研判指标。A：趋势线B：轨道线C：百分比线D：OBV线E：较严格的信息披露 13.ACII

4、A会员共有类。A：一B：二C：三D：四E：较严格的信息披露 14.下列不属于证券投资技术分析法的假设是。A：市场行为包括一切信息B：价格沿趋势移动C：股票的价格围绕价值波动D：历史会重复E：较严格的信息披露 15.学术分析流派的投资目标是。A：效率市场理论B：按照投资风险水平选择投资对象C：长期持有投资战略D：战胜市场E：较严格的信息披露 16.表明多空双方力量暂时均衡的K线是。A：大阳线实体B：大阴线实体C：有上下影线的阳线和阴线D：十字星E：较严格的信息披露 17.某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率为10，必要收益率为l2，期限为5年，如果，其内在价值为91385元。A：按复

5、利计息，单利贴现B：按单利计息，单利贴现C：按复利计息，复利贴现D：按单利计息，复利贴现E：较严格的信息披露 18.1998年，美国学者将“金融工程”定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。A：法玛B：米勒C：费纳蒂D：莫迪格里亚尼E：较严格的信息披露 19.套期保值的好坏取决于变化。A：基差B：期初基差-期末基差C：期货价格的变动D：期末基差-期初基差E：较严格的信息披露 20.利用的作用，法定存款准备金率的作用效果十分明显。A：再贴现率B：直接信用控制C：货币乘数D：公开市场业务E：较严格的信息披露 21.关于融资融券制度，错误的是。

6、A：融资融券业务的推出改变了证券市场只能做多不能做空的“单边市”现状B：融资融券业务的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利C：融资融券大大削减了证券市场的效率D：融资融券业务的推出有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给E：较严格的信息披露 22.食品业和公用事业属于。A：增长型行业B：周期型行业C：防守型行业D：成长型行业E：较严格的信息披露 23.长期通货膨胀影响经济市场，导致市场价格总需求大于总供给，中央银行采取货币政策。A：扩张性财政政策B：紧缩性财政政策C：中性财政政策D：积极性财政政策E：较严格的信息披露 24.是指同一财务报表的不同项目

7、之间、不同类别之间，在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A：财务指标B：财务目标C：财务比率D：财务分析E：较严格的信息披露 25.是公司法人治理结构的基础。A：规范的股权结构B：有效的股东大会制度C：董事会权利的合理界定与约束D：完善的独立董事制度E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金合同当事人包括。A：基金份额持有人B：基金托管人C：基金管理人D：基金销售代理人E：较严格的信息披露 2.关于市场间利差互换，以下说法正确的是。A：市场间利差互换是不同市场之间债券的互换B：利差互换与替代互换的区别是，市场间利

8、差互换所涉及的债券是不同的C：利差互换可能在国债和企业债券之间进行D：利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率E：较严格的信息披露 3.通常，积极型股票投资策略包括。A：以基本分析为基础的投资策略B：以技术分析为基础的投资策略C：市场异常策略D：指数投资法E：较严格的信息披露 4.“老基金”存在的问题主要表现在。A：缺乏基本的法律规范B：资产质量普遍不高C：不能与国际成熟市场接轨D：受多种因素影响，并不以上市证券为基本投资方向E：较严格的信息披露 5.一投资者持有指数成分股中股票甲和股票乙各10000股和20000股，到某发售代理机构网点认购基金，选

9、择以现金支付认购佣金。假设某月某日股票甲和股票乙的均价分别为155元和45元，基金管理人确认的有效认购数量为甲股票10000股和乙股票20000股，发售代理机构确认的佣金比例为1，则下列选项中的描述正确的是。A：该投资者的认购份额为245000份B：该投资者需要支付的佣金应为2450元C：假设该投资者选择以ETF份额方式缴纳认购佣金，则其最终可得的净认购份额为242550份D：认购佣金由发售代理机构在该投资者认购确认时收取E：较严格的信息披露 6.开放式基金的注册登记业务包括。A：基金登记B：份额存管C：资金清算D：资金交收E：较严格的信息披露 7.基金监管部主要通过两种方式实现基金监管。A：

10、市场禁入监管B：市场准入监管C：日常持续监管D：基金管理人员监管E：较严格的信息披露 8.基金份额持有人享有的权利包括。A：分享基金财产收益B：参与分配清算后的剩余基金财产C：按照规定要求召开基金份额持有人大会D：依法转让或者申请赎回其持有的基金份额E：较严格的信息披露 9.基金监管目标中，降低系统风险是指。A：通过风险规避等措施，以完全消除风险B：要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为C：要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求D：基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击E：较严格的信息披露 10.基金

11、托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括。A：基金投资品种监督B：基金投资范围监督C：基金投资比例监督D：基金投资策略监督E：较严格的信息披露 11.相关法规规定，基金管理公司应当建立对的离任制度，对离任审计、离任审查等事项作出规定。A：高级管理人员B：董事和基金经理C：基金部门交易员D：基金研究部门离职人员E：较严格的信息披露 12.国际上流行的投资组合保险策略主要有。A：对称保险策略B：固定比例投资组合保险策略C：买入并持有策略D：恒定混合策略E：较严格的信息披露 13.为基金提供服务的只能按规定收取一定的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。A：基金管理人B：基金托管人C：基金投资者

12、D：基金销售机构E：较严格的信息披露 14.根据相关规定，封闭式基金扩募或续期应具备的条件有。A：基金运营业绩良好B：基金份额持有人大会决议通过C：经国务院证券监督管理机构核准D：基金管理人、托管人核准E：较严格的信息披露 15.依据证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有。A：有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B：注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本C：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D：取得基金从业资格的人员达到法定人数E：较严格的信

13、息披露 16.基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则?A：投资人利益优先原则B：全面性原则C：客观性原则D：及时性原则E：较严格的信息披露 17.关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有。A：研究发展部提出研究报告B：投资决策委员会决定基金的总体投资计划C：基金投资部制定投资组合的具体方案D：风险控制委员会提出风险控制建议E：较严格的信息披露 18.根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，封闭式基金的发起人可以是。A：股份制商业银行B：证券公司C：信托投资公司D：基金管理公司E：较严格的信息披露 19.ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。产生跟踪误

14、差的原因主要有。A：现金留存B：基金费用C：基金分红D：抽样复制E：较严格的信息披露 20.我国对买卖基金的差价收入必须征收营业税。A：银行B：非银行金融机构C：个人投资者D：非金融机构E：较严格的信息披露 21.一个良好的基准组合应具有特征的包括。A：明确的组成成分B：可实际投资的C：事后确定的D：可衡量的E：较严格的信息披露 22.投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有。A：管理费B：托管费C：申购费D：赎回费E：较严格的信息披露 23.下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是。A：前者一般有固定的存续期B：后者一般没有固定的存续期C：前者投资人少D：后者投资人多E：较严格的信息披露 24.基金销售机构的内部环境控制主要包括。A：建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统B：加强对宣传推介材料制作和发放的控制C：建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D：建立健全的内部授权控制体系E：较严格的信息披露 25.下列属于基金业委员会主要职责的有。A：调查、收集、反映业内意见和建议B：草拟或审议证券投资基金业务有关规则C：负责基金业务数据统计分析D：研究、论证业内相关政策与方案E：较严格的信息披露