2023年辽宁证券从业资格考试考前冲刺卷（5）.docx

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1、2023年辽宁证券从业资格考试考前冲刺卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列哪项不属于禁止内幕交易的主要措施?A：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B：严禁从业人员炒买炒卖股票C：必须使用专门的股票账户和资金账户D：加强监管 2.下列关于银行间市场自营买卖的说法，错误的是。A：银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B：目前银行间市场的交易品种主要是债券C：采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈

2、判，逐笔成交D：交易手续简单、清晰、费时少 3.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依一定的自主选择。A：资金数量B：交易量C：交易品种D：时间和条件 4.定期交易的特点是。A：指令执行和结算的成本相对比较高B：批量指令可以提供价格的稳定性C：订单驱动力较强D：有着稳定的投资者 5.股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括。A：公司股本总额不少于人民币3千万元B：千人千股C：3年连续盈利D：公开发行的股份达到公司股份总数的10以上 6.按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为。A：100手B：10手C：1000手D：1手 7.一般来说，信用等级最高的债

3、券是。A：可转换债券B：公司债券C：政府债券D：金融债券 8.根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交所有。A：守约方B：上海证券交易所C：投资者保护基金D：证券结算风险基金 9.在证券经纪业务中，经纪业务的对象是委托合同中证券交易的。A：证券经纪商B：投资者C：证券交易所D：标的物 10.下列关于全国银行间债券市场回购清算业务，描述正确的是。A：计算回购利息的基础天数为360天B：回购交易单位为万元，债券结算单位为元C：回购期限不含首次交割日，含到期交割日D：资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额 11.按照我国现行制度的规定，交易必须缴纳

4、证券交易印花税。A：证券投资资金B：债券现货C：债券回购D：股票 12.关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中正确的是。A：发行对象的确定方式不同B：认购成功者的确认方式不同C：发行场所的确定方式不同D：发行时间的确定方式不同 13.根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则?A：次高买人申报与最低卖出申报价位相同，不成交B：卖出申报价格低于即时揭示的最低买人申报价格时，以即时揭示的最低买人申报价格成交C：最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D：买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 1

5、4.在我国，新股网上竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。A：新股发行人B：新股发行主承销商C：证券交易所D：证券登记结算公司 15.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为。A：买人(S)B：买人(B)C：卖出(S)D：卖出(B) 16.债券质押式回购交易的申报操作类似于。A：股票交易B：凭证式国债交易C：期权交易D：期货交易 17.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由确定。A：交易双方B：中央结

6、算公司C：全国银行同业拆借中心D：中国结算公司 18.下列哪项不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种?A：1天B：3天C：7天D：14天 19.中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。A：资金账户B：清算编号C：交易席位D：证券账户 20.中国结算上海分公司在日下午进行证券和资金交收。A：TB：T+1C：T+2D：T+3 21.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的

7、清算，适用解释。A：第一种B：第二种C：第三种D：都不适用 22.是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A：双边净额清算B：多边净额清算C：连续净额清算D：集中净额清算 23.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：127。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为万元，库存国债融入资金。A：4600，足够B：600，足够C：4600，不够D：600，不够 24.

8、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是。A：交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出B：当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C：一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D：交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 25.在资产管理业务中，负责保管客户委托资产。A：证券公司B：资产托管机构C：证券登记结算机构D：证券交易所 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露文件和事项。A：上市公告书B：公司章程C：上市保荐书D：上市计划书E：较

9、严格的信息披露 2.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有。A：战略投资者的选择标准B：向战略投资者配售的股票总量C：占本次发行股票的比例D：持有期限制E：较严格的信息披露 3.股票公开发行的“三公”原则指的是。A：公开B：公平C：公允D：公正E：较严格的信息披露 4.属于网下发行的方式。A：全额预缴款、比例配售、余款转存B：全额预缴款、比例配售、余款即退C：储蓄存款挂钩D：市值配售E：较严格的信息披露 5.本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的。A：20B：25C：30D：50E：较严格的信息披露 6.如果中小企业板块上市公司及相

10、关当事人发生以下事项，深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。A：上市公司受到中国证监会公开批评B：上市公司受到证券交易所公开谴责C：最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格D：上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责E：较严格的信息披露 7.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查对有下列情形之一的询价对象不得配售股票。A：未参与初步询价B：询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致C：未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金D：有证据表明在

11、询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形E：较严格的信息披露 8.根据证券法及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有。A：股票经中国证监会核准已公开发行B：公司股本总额不少于人民币5000万元C：公开发行的股份达到公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10以上D：公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载E：较严格的信息披露 9.对于相对估值法，下列说法正确的是。A：简单易用，可以迅速获得被评估资产的价值B：不易产生偏见C：通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提D：将市场对“可比公司”偏离价值的定价(高估或低

12、估)引入对目标股票的估值中E：较严格的信息披露 10.深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于。A：放宽投资者申购上限B：申购单位C：深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购D：以上都不正确E：较严格的信息披露 11.发行人应当将招股说明书全文置备于，以备公众查阅。A：发行人的住所B：拟上市证券交易所C：保荐机构的住所D：主承销商和其他承销机构的住所E：较严格的信息披露 12.关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是。A：申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申

13、购资金冻结B：申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资C：中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算D：申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻E：较严格的信息披露 13.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过及完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。A：交易所交易系统B：交易所申购平台C：登记结算公司登记结算平台D：电话通讯方式E：较严格的信息披露 14.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的。A：初步询价B：累计投标询价C：资金代收付D：股份初始登记E：较严格的信息

14、披露 15.下列说法错误的是。A：参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书B：初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价C：在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报D：一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划人E：较严格的信息披露 16.公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010年修订)规定，公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的包括A：基本每股收益B：平均每股收益C：稀释每股收益D：优先每股收益E：较严格的信息披露 17.沪市投资者

15、可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日。A：上午9：00一11：30B：上午9：3011：30C：下午1：003：00D：下午1：303：00E：较严格的信息披露 18.超额配售选择权的实施应当遵守的规定。A：中国证监会B：证券交易所C：证券登记结算机构D：中国证券业协会E：较严格的信息披露 19.关于超额配售选择权，说法正确的有。A：超额配售选择权行使期届满或累计行使数额达到超额配售选择权行使限额时，主承销商应当在2个工作日内向证券交易所和证券登记结算公司提出申请，并提供相关材料将超额配售选择权账户上的所有股份配售给接受

16、延期交付安排的投资者B：超额配售选择权行使期届满或累计行使数额达到超额配售选择权行使限额时，主承销商应当在5个工作日内向证券交易所和证券登记结算公司提出申请，并提供相关材料，将超额配售选择权账户上的所有股份配售给接受延期交付安排的投资者C：主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的2个工作日内通知相关银行将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人D：主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的5个工作日内通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人E：较严格的信息披露 20.根据上海证券交易所对有效申购总量配售新股的办法说法错误的有。A：当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效

17、申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理B：当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按包销协议办理C：当有效申购总量大于该次股票发行量时，上海证券交易所按照每1000股配1个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率D：当有效申购总量大于该次股票发行量时，上海证券交易所按照每100股配1个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号，并通过卫星网络公布中签率E：较严格的信息披露 21.根据上海证券交易所股票上市规则规定，转让双方存在的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意，

18、可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。A：关联关系B：控制关系C：均受同一实际控制人控制D：合营关系E：较严格的信息披露 22.根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在情形下不得转让。A：本公司股票上市交易之日起1年内B：本公司股票上市交易之日起2年内C：董事、监事和高级管理人员离职后半年内D：董事、监事和高级管理人员离职后1年内E：较严格的信息披露 23.上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25，因等导致股份变动的除外。A：司法强制执

19、行B：继承C：遗赠D：依法分割财产E：较严格的信息披露 24.根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引规定，以下说法正确的有。A：上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定B：上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75自动锁定C：上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100自动锁定D：每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的本公司股份为基数，按25计算其本年度可转让股份法定额度进行解锁E：较严格的信息披露 25.发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合条件。A：股票已公开发行B：公司股本总额不少于3000万元C：公开发行的股份达到公司股份总数的25以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10以上D：公司股东人数不少于100人E：较严格的信息披露