2023年辽宁基金销售从业资格考试考试真题卷(9).docx
《2023年辽宁基金销售从业资格考试考试真题卷(9).docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2023年辽宁基金销售从业资格考试考试真题卷(9).docx(17页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、2023年辽宁基金销售从业资格考试考试真题卷(9)本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1._的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券 2.目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C挂钩不同标的资产的理财产品D股权结构化理财产品 3.小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的_增大。A流动性B期限性
2、C风险性D收益性 4.传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的_为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产D债务池 5.一般情况下,优先股票的股息率是_的,其持有者的股东权利受到一定限制。A不确定B固定C随公司盈利变化而变化D浮动 6.下列关于股票性质的描述正确的是_。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 7.运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。A结构化金融衍生产品B组合化金融衍生产品C证券化金融衍生产品D复合化金融衍生产品
3、 8.债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。A借贷的时间B所借贷货币资金的数额C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D发行者和投资者之间的所有权关系 9.股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。A真实资本B债务资金C虚拟资本D应付账款 10.关于定量分析和定性分析,下列说法不正确的是_。A定量分析更多基于客观数据B根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C在定量分析的过程中,都体现了某种定性的理论依据D在定性分析中,也离不开定量的统计和归纳 11.机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A3B6C9D1
4、0 12.下列信息,属于基金产品特征信息的是_。A基金份额净值B基金经理简历C资产管理规模D业绩比较基准 13.在基金的分析和评价中遵循_,可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则B长期性原则C一致性原则D客观公正性原则 14._常用于衡量证券品种系统风险,也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数 15.以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是_。A基金的法律文件B基金的定期报告C基金的临时公告D媒体的新闻报道 16.在基金宣传推荐可能出现的情形中,不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是_。A存在着虚假信息B带有利益倾向的诋毁同行C以片面信息作为评价依据D仅考察基金的
5、短期业绩表现 17.基金与股票、债券的共同之处在于_。A同属间接投资工具B风险相对分散C价格会随市场波动而变化D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 18.下列基金类型中投资风险最高的是_。A债券型基金B货币市场基金C股票型基金D混合型基金 19.股票型基金的收益特征是_。A高风险、高收益B低风险、高收益C低风险、低收益D零风险、低收益 20._是一种被动管理的基金,其整体风险系数更高些。A股票型基金B债券型基金C指数型基金D货币市场基金 21.机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 22._作为一种现金管理工具,其风险
6、非常小。A货币市场基金B债券型基金C股票型基金D混合型基金 23.监管部门应通过_,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使用市场资源,获取市场信息。A制度安排B产品创新C服务创新D体制改革 24.基金销售监管的公平原则是指_。A基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化B基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利C对监管对象给予公正的待遇D依法履行监管职权 25.我国基金市场的监管主体是_,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。A中国证券业协会B证券交易所C中国证监会D中国银监会 26.基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。A公开监管机构全部业务活动内
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2023 辽宁 基金 销售 从业 资格考试 考试 真题卷
限制150内