2023年贵州证券从业资格考试模拟卷（6）.docx

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1、2023年贵州证券从业资格考试模拟卷（6）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于MA的介绍，以下内容错误的是。A：MA是指用统计分析的方法，将一定时期内的证券价格(指数)加以平均，并把不同时间的平均值连接起来，形成一根MA，用以观察证券价格变动趋势的一种技术指标B：在实际应用中常使用的是指数平滑移动平均线C：西方投资机构非常看重200天移动平均线，并以此作为长期投资的依据：若行情价格在200天均线以上，属空头市场；反之，则为多头市场D：由于短期移动平均线较长期移动平均线更易于反

2、映行情价格的涨跌，所以一般又把短期移动平均线称为“快速MA”，长期移动平均线则称为“慢速MA”E：较严格的信息披露 2.德尔塔一正态分布法是典型的。A：实际估值法B：名义估值法C：局部估值法D：完全估值法E：较严格的信息披露 3.某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的值为150。一份S&P500股指期货合约的价值为：300500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为张。A：10B：14C：21D：28E：较严格的信息披露 4.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以

3、的罚款。A：3万元以下B：3万元以上10万元以下C：3万元以上20万元以下D：20万元以上E：较严格的信息披露 5.证券分析师断章取义，篡改有关信息资料违背了。A：独立诚信原则B：谨慎客观原则C：勤勉尽职原则D：公正客观原则E：较严格的信息披露 6.把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是组织。A：ASFAB：AIMRC：EFFASD：FLAAFE：较严格的信息披露 7.某公司在未来无限时期支付的每股股利为2元，必要收益率是16，则股票的价值为元。A：13B：136C：15D：125E：较严格的信息披露 8.某债券面额100元，票面

4、利率为9，期限3年，于2006年12月31日到期一次还本付息。持有人甲于2004年9月30日将其卖出，若购买者乙要求10最终收益率，则其购买价格应为(按单利计息复利贴现)元。A：10456B：10242C：10824D：11454E：较严格的信息披露 9.某公司按票面价值发行一笔5年期债券，票面利率为8，债券按国际惯例计息贴现，到期一次还本付息，则债券到期收益是。A：9B：7C：8D：10E：较严格的信息披露 10.购买平价发行的每年付息一次的债券，其到期收益率和票面利率的关系是。A：前者大于后者B：后者大于前者C：两者相等D：两者无关E：较严格的信息披露 11.某投资者将10000元投资于票

5、面利率10，5年期的债券，则此项投资的终值按复利计息是元。A：161051B：15000C：17823D：19023E：较严格的信息披露 12.某投资者将10000元投资于票面利率10，5年期的债券，则此项投资的终值按单利计息是元。A：16105B：18236C：15000D：17000E：较严格的信息披露 13.在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是。A：喇叭形B：V形反转C：三角形D：旗形E：较严格的信息披露 14.在实际应用MACD时，常以日EMA为快速移动平均线，日EMA为慢速移动平均线。A：12，26B：13，26C：26，12D：15，30E：较严格的信息披露 15.投

6、资策略类型中，投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。A：保守稳健型B：积极成长型C：稳健成长型D：风险规避型E：较严格的信息披露 16.技术分析的主要技术指标中，的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。A：PSYB：KDC：OBVD：WMSE：较严格的信息披露 17.下列各个选项不属于证券市场信息发布媒体的是。A：电视B：广播C：内部刊物D：报纸杂志E：较严格的信息披露 18.世界贸易组织的诞生时间是。A：1945年1月1日B：1995年1月1日C：1995年12月11日D：1945年12月11日E：较严格的信息披露 19.要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的技

7、术分析理论是。A：随机漫步理论考试大论坛B：循环周期理论C：相反理论D：量价关系理论E：较严格的信息披露 20.一个只关心风险的投资者将选取作为最佳组合。A：最小方差B：最大方差C：最大收益率D：最小收益率E：较严格的信息披露 21.是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。A：詹森指数B：夏普指数C：特雷诺指数D：久期E：较严格的信息披露 22.最优证券组合是的组合。A：收益最大B：效率最高C：无差异曲线与有效边界的交点所表示D：所在的无差异曲线的位置最高E：较严格的信息披露 23.情况下的GDP增长，将促使证券价格下跌。A：通货紧缩B：低通货膨胀C：经济发展平稳D：高通货膨胀E：较严格的信息

8、披露 24.使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以为目标。A：资产的流动性B：资产的收益性C：规避资产的风险D：用定价过低的债券来替换定价过高的债券E：较严格的信息披露 25.在股指期货中，由于，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A：实行现金交割且以现货指数为交割结算指数B：实行现金交割且以期货指数为交割结算指数C：实行现货交割且以现货指数为交割结算指数D：实现现货交割且以期货指数为交割结算指数E：较严格的信息披露 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列各项属于基金托管人内部控制原则的有。A：合法性原则B：完整性原则C：灵活性原则D：审慎性原则E

9、：较严格的信息披露 2.关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有。A：最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚B：注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本C：高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D：持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度E：较严格的信息披露 3.指数给出的是单位风险的超额收益率。A：道琼斯B：夏普C：特雷诺D：詹森E：较严格的信息披露 4.下列各项属于我国基金销售渠道的有。A：证券公司B：独立的理财顾问C：商业银行D：基金超市E：较严格的信息

10、披露 5.目前，我国基金管理人禁止的行为有。A：运用基金资产B：不公平地对待其管理的不同基金资产C：发起设立基金D：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失E：较严格的信息披露 6.已知基金期末份额净值的情况下，要求计算本期的基金净值增长率，还需要的数据有。A：期初份额净值B：本期分红金额C：利率D：基金总份额E：较严格的信息披露 7.下列陈述正确的是。A：市场环境易变、波动性大的情况下采用买入并持有策略是有利的B：市场环境易变、波动性大的情况下采用恒定混合策略是有利的C：市场环境是牛市时采用买人并持有策略是有利的D：市场表现出某种强趋势时采用投资组合保险策略是有利的E：较严格的信息披露 8.

11、目前，我国封闭式基金的发售价格由构成。A：份额面值B：发售费用C：托管费用D：管理费用E：较严格的信息披露 9.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是的乘积。A：认购价格B：认购份额C：1-认购费率D：1+认购费率E：较严格的信息披露 10.道氏理论将市场划分为哪几种趋势?A：主要趋势B：次要趋势C：短暂趋势D：稳定趋势E：较严格的信息披露 11.基金财产不得用于下列投资或者活动。A：承销证券B：向他人贷款C：投资股票D：向他人提供担保E：较严格的信息披露 12.封闭式基金与开放式基金的主要区别表现在。A：期限不同B：份额限制不同C：交易场所不同D：约束机制

12、不同E：较严格的信息披露 13.代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办的业务包括。A：建立并管理投资者基金份额账户B：建立并保管基金投资者名册C：负责基金份额登记D：代理发放红包E：较严格的信息披露 14.依据基金运作方式的不同，可以将基金分为。A：封闭式基金B：契约型基金C：开放式基金D：公司型基金E：较严格的信息披露 15.关于基金管理公司独立董事的任职资格，下列说法错误的有。A：具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历B：有履行职责所需要的时间C：最近5年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D：直系亲属不在拟任职的基金

13、管理公司任职E：较严格的信息披露 16.基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括。A：基金资产净值B：基金头寸C：基金费用D：基金账务E：较严格的信息披露 17.下列关于QDII基金份额净值的计算和披露的说法，正确的有。A：基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B：基金份额净值应当在估值日次日披露C：基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D：基金资产的每个买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映E：较严格的信息披露 18.与基金利润有关的财务指标包括。A：本期利润B：毛利润C：期末可供分配利润D：未分配利

14、润E：较严格的信息披露 19.关于货币市场基金的收益分配，下列说法错误的有。A：投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五、周六、周日的收益B：每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C：货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D：投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五、周六、周日的收益E：较严格的信息披露 20.目前，我国的开放式基金的认购渠道主要有。A：证券公司B：证券投资咨询机构C：商业银行D：证券登记结算中心E：较严格的信息披露 21.基金注册登记机构主要负责。A：登记B：存管C：清算D：交收E：较严格的信息披露 22.依据行为金融理论的研究结果

15、，下列属于投资者心理偏差与投资者非理性行为的是。A：过分自信B：重视当前和熟悉的事物C：避免“后悔”心理D：回避损失和“心理”会计E：较严格的信息披露 23.基金营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素，主要包括。A：人口B：客户C：公众D：竞争对手E：较严格的信息披露 24.资产配置的买入并持有策略的特征不包括。A：在市场变动时，应采取行动B：支付模式为直线C：在熊市时较为有利D：对市场流动性要求较小E：较严格的信息披露 25.证券投资分析的目的在于。A：发现那些价格偏离价值的证券B：明确影响证券价格波动的诸因素C：明确影响证券价格波动的诸因素的作用机制D：明确证券组合管理投资政策中确定的金融资产中的证券的价格形成机制E：较严格的信息披露