2023年陕西证券从业资格考试模拟卷（4）.docx

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1、2023年陕西证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券营业部的业务数据备份保存期限至少_年。A10B15C20D252.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利发放日为_。AT+5日BT+6日CT+7日DT+8日3.一笔回购交易涉及两个交易主体、_次交易契约行为。A1B3C4D24.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。A9:3011:30、13:0015:00B9:1511:30、13:1515:00C9:

2、1511:30、13:0015:00D9:3011:30、13:3015:005.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（）向客户提供一次管理报告和托管报告。A每1个月B每3个月C每6个月D每12个月6.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括_委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。A经公证的B委托人签字的C受委托人签字的D经纪人员审核的7.证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。A5B10C20D308.（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人

3、相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A双边净额清算B多边净额清算C连续净额清算D集中净额清算9.可转换债券“债转股”的申报方向为_。A买入B卖出C回购D逆回购10.下列不属于集合资产管理业务特点的有_。A集合性，即证券公司与客户是“一对多”B投资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D要设定特定的投资目标11.综合类证券公司以营利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的_。A经纪业务B代理业务C自营业务D承销业务12.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付

4、金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_元。A400000B18182C13333D200000013.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值14.上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为_个交易日。A1B2C3D415.集合资产管理计划推广期间，应当由_负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A托管银行B证券公司C推广机构D结算托管部门16.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用_原则作为第一优先原则。A数量优先

5、B客户优先C价格优先D时间优先17.股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到_的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。A10%B15%C18%D20%18.境内法人申请开立证券账户时，客户需填写_。A自然人证券账户注册申请表B合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C机构证券账户注册申请表D证券账户注册资料查询申请表19._是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系

6、统B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C证券营业部的信息系统建设和管理D做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练20.证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施_并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A挂牌B摘牌C停牌D特别停牌21.下列_不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。A1天B3天C7天D14天22.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是_。A以资产净值确定B在资产净值的基础上加一定的手续费确定C以资产总值确定D在资产总值的基础上加一定的手续费确定23.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成

7、交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定A当日最高成交价B当日最低成交价C当日已成交的平均价D当日最高和最低成交价格之间24.根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括_。A账外自营B信用交易C决策失误D操纵市场25.在我国，证券交易所编制指数时，采用_公式计算。A加权平均法B移动加权平均法C派许加权综合价格指数D几何加权平均二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应在中国债券登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向同债登记结算公司提

8、交以下材料_。A两年是否有违法和重大违规行为的说明B主管部门批准公司债券发行的文件C公司债券持有量排名前50位的持有人名册(持有人不足50人的，为实际持有人名册)D公司债券募集办法或发行章程 2.关于企业债券在银行间市场上市流通的信息披露，下列说法正确的有_。A发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告B在每季度结束后的15个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告C国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况D公司债券发行人未按要求履行信息披

9、露等相关义务的，由同业拆借中心和国债登记结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告 3.根据证券法第十六条和2008年1月4日发布的国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知(发改财金20087号)规定，公开发行企业债券必须符合的条件有_。A股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元B累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的40%C最近3年没有重大违法违规行为D筹集的资金投向符合国家产业政策 4.在企业债券的募集说明书中，发行人基本情况主要有_。A发行人与母公司、子公司等投资

10、关系B公司治理和组织结构C成员或董事、监事及高级管理人员情况D历史沿革 5.符合下列_条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通。A债权债务关系确立并登记完毕B实际发行额不少于人民币6亿元C单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%D发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为 6.凡有下列_情形之一的，不得再次发行公司债券。A前一次发行的公司债券尚未募足的B募集资金的用途不符合国家的产业政策C违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的D对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 7.企业债券募集说明书中的发行概要主要包括_。

11、A认购托管B承销方式C信用级别D重要提示 8.下列各项属于企业债券募集说明书中发行人的业务情况的有_。A发行人所在行业现状和前景B发行人在行业中的状况及发展规划C发行人在行业中的地位和竞争优势D发行人财务分析 9.企业债券募集说明书的扉页应包括_。A企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明B主承销商勤勉尽责声明C发行人或发行人董事会声明D其他重大事项或风险提示 10.企业债券得到国家发改委批准并经_签后，即可进行具体的发行工作。A中国证监会B国务院C中国人民银行D发展改革部门 11.律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的

12、法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。律师发表意见可分为_。A肯定性意见B否定性意见C保留意见D拒绝表示意见 12.证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，_。A应当发表保留意见B应当督促发行人作出说明并限期纠正C情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告D应当拒绝保荐 13.下列内容属于发行保荐工作报告中的项目运作流程部分的是_。A内部的项目审核流程B本次证券发行项目执行的主要过程C内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程D本次证券发行项目执行的主要过程 14.资产评估报告书要写明评估的_。A性质、任务B资产状况C产权归属D目的和范

13、围 15.关于保荐业务管理，下列说法正确的有_。A保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则 16.下列活动中，应当聘请保荐机构履行保荐职责的是_。A发行股票B上市公司发行新股C发行人首次公开发行股票并上市D国务院认定的其他情形 17.募集资金专户存储三方监管协议的主体是保荐人和_。A上市公司B保荐服务机构C证券交易所D存放募集资金的商业银行 18.评估目的应当说明委托将要从事的经济行为的

14、_。A形式B性质和内容C进展情况D申报审批情况 19.关于保荐机构，下列说法正确的是_。A保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整B中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见C证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家D保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商 20.审计报告范围段应当说明的内容包括_。A已审会计报表的名称、反映的日期或期间B会计责任与审计责任C审计依据D已经实施的主要审计程序 21.法律意见书的必备内容包括_。A出具意见书的依据B律师应声明的事项C法律意见书正文D本次发行上市的总体结论性意见 22.对本次发行项目的立项审

15、核的主要过程包括_。A申请立项时间B立项评估决策机构成员构成C项目执行成员构成D立项评估时间 23.保荐代表人推荐发行人发行证券，应当提交下列_文件。A发行保荐书B保荐代表人专项授权书C发行保荐工作报告D中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件 24.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列_工作。A组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复B按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查C指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通D中国证监会规定的其他工作 25.内部核查部门审核本次证券发行项目的主要过程包括_。A内核小组会议时间B现场核查的次数C工作时间D内部核查部门的成员构成