新版企业安全生产标准化评审标准.docx

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1、附件1危急化学品企业平安生产标准化评审标准A级要素B级要素标准化要求企业达标标准评审方法评审标准拒绝项扣分项1 法律、法规和标准（100分）1.1法律、法规和标准的识别和猎取（50分）1.企业应建立识别和猎取适用的平安生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定猎取渠道、方式和时机，准时识别和猎取，定期更新。1.建立识别和猎取适用的平安生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、猎取渠道、方式；3.准时识别和猎取适用的平安生产法律法规和标准及政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。查文件：1.识别和猎取适用

2、的平安生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。未明确特地部门定期识别和猎取，扣50分。（B级拒绝项）1.识别和猎取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；3.未形成清单或文本数据库，扣5分；4.未准时更新清单或文本数据库，扣5分。2.企业应将适用的平安生产法律、法规、标准及其他要求准时传达给相关方。接受适当的方式、方法，将适用的平安生产法律、法规、标准及其他要求准时传达给相关方。查文件：1.文件发放记录；2.培训记录、告知书、宣扬材料。询问：相关方

3、是否接收到企业传达的相关信息。未准时将适用的法律、法规、标准及其他要求向相关方进行传达，一项不符合扣1分。1.2法律、法规和标准符合性评价（50分）企业应每年至少1次对适用的平安生产法律、法规、标准及其他要求的执行状况进行符合性评价，消退违规现象和行为。1.每年至少1次对适用的平安生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行状况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行缘由分析，制定整改方案和措施；3.编制符合性评价报告。查文件：1.符合性评价报告、记录；2.不符合项整改记录。未进行符合性评价，扣50分。（B级拒绝项）1.未编制符合性评价报告，扣5分；2.未对全部适用的法律、法规、标准及其他有关要

4、求进行评价，一项扣2分；3.对评价出的不符合项未进行缘由分析的，一项扣2分；未制定整改方案或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。2 机构和职责（100分）2.1 方针目标（20分）1.企业应坚持“平安第一，预防为主，综合治理”的平安生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的平安生产方针和目标。平安生产方针和目标应满足：(1)形成文件，并得到全部从业人员的贯彻和实施；(2)符合或严于相关法律法规的要求；(3)与企业的职业平安健康风险相适应；(4)目标予以量化；(5)公众易于获得。1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的平安生产方针；2.主要负责人组织制定符

5、合企业实际的、文件化的年度平安生产目标；3.平安生产目标应满足：(1)形成文件，并得到全部从业人员的贯彻和实施；(2)符合或严于相关法律法规的要求；(3)与企业的职业平安健康风险相适应；(4)依据平安生产目标制定量化的平安生产工作指标,量化指标应包含人身损害、责任事故，以及隐患排查、“三违”查处等内容；(5)应以公众易于获得的方式发布平安生产目标。查文件：平安生产方针，年度平安生产目标。询问：抽查从业人员是否知道本企业平安生产方针和平安生产目标。现场检查：平安生产方针和平安生产目标告知状况。未制定平安生产方针或年度平安生产目标，扣20分。（B级拒绝项）1.缺一项扣2分；2.平安生产目标不满足标

6、准要求，一项不符合扣1分；3.从业人员不了解平安生产方针或平安生产目标，1人次扣1分；4.没有制定平安生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；5.发布平安生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。2.企业应签订各级组织的平安目标责任书，确定量化的年度平安工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度平安工作方案，以保证年度平安工作目标的有效完成。1.将企业年度平安目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订平安生产目标责任书；2.定期考核平安生产目标完成状况；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度平安生产工作方案。查文件：1.企业的年度平安生产目标和平安生产工作方案；2.各级组织

7、的平安生产目标责任书；3.各级组织年度平安生产工作方案；4.平安生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自平安生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的平安生产目标。未签订各级组织的平安目标责任书，扣20分。（B级拒绝项）。1.每缺一个组织的平安生产目标责任书，扣2分；2.平安生产目标责任书内容与本组织的平安生产职责不符，扣1分；3.企业未制定年度平安生产工作方案，扣4分；各级组织未制定年度平安生产工作方案，缺一个组织扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核与平安生产目标责任书内容不符，扣2分；5.未落实平安生产目标考核奖惩，扣2分；6.有关人员不了解本组织的

8、平安生产目标，1人次扣1分。2.2 负责人（20分）1.企业主要负责人是本单位平安生产的第一责任人,应全面负责平安生产工作,落实平安生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是平安生产第一责任人；2.主要负责人对本单位的危急化学品平安管理工作全面负责，落实平安生产基础与基层工作；3.化工企业应依据规定频次，定期书面对当地安监部门报告主要负责人平安生产履职状况。4.主要负责人经现场考核合格。查文件：1.平安生产责任制；2.履职状况报告及安监部门出具的回执。询问：1.主要负责人的平安生产职责；2.对本单位的危急化学品平安管理工作状况；3.本单位平安生产基础和基层工作状况和做法。4.对主要负责人进行

9、现场考核。1.未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分。（B级拒绝项）2.未向安监部门报送主要负责人平安生产履职状况报告,扣20分。（B级拒绝项）3.主要负责人现场考核不合格，扣100分。（A级拒绝项）1主要负责人对本单位的危急化学品平安管理工作状况、对平安生产基础管理工作状况不清楚，扣5分；2.三年内主要负责人履职状况报告，未能供应或报告不符合要求，1份扣5分。2.企业主要负责人应组织实施平安标准化，建设企业平安文化。1.主要负责人组织开展平安生产标准化建设；2.制定平安生产标准化实施方案，明的确施时间、方案、责任部门和责任人；3.制定平安文化建设方案或方案。查文件：1.查企业平安生产标准化

10、实施方案；2.主要负责人组织和参与平安生产标准化建设的记录；3.平安文化建设方案或方案。1.平安生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；2.无主要负责人组织或参与平安生产标准化记录，扣3分；3.未制定平安文化建设方案或方案，扣2分。二级企业应初步形成平安文化体系。查文件：平安文化体系有关文件。询问：主要负责人及有关人员对平安文化内容把握状况。二级企业未初步形成平安文化体系，扣100分。（A级拒绝项）一级企业有效运行平安文化体系。查文件：平安文化体系有关文件；询问：主要负责人及有关人员对平安文化内容把握状况。现场检查:现场检查平安文化运行效果。一级企业未有效运行平安文化体系，扣100分。（A级

11、拒绝项）3.企业主要负责人应做出明确的、公开的、文件化的平安承诺，并确保平安承诺转变为必需的资源支持。1.平安承诺的内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保平安生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。查文件：1.主要负责人平安承诺书；2.资源配备文件及使用记录。询问：1.主要负责人如何供应资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的平安承诺。现场检查:平安承诺告知状况。1.主要负责人未做出平安承诺，扣10分；2.平安承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；4.从业人员不清楚主要负责人的平安承诺，1人次扣1分。4.企业主要负责人应定期

12、组织召开平安生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取平安生产工作状况汇报，了解平安生产状况，解决平安生产问题。查文件：1.查安委会会议记录或纪要；2.平安生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取平安生产工作汇报的状况。1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；2.未形成会议记录或纪要，扣2分；3.平安生产问题未准时解决，一项不符合扣2分。1.落实领导干部带班制度；2.主要负责人要对领导干部带班负全责。查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记录。询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的状况。未实施领导干部带班，

13、扣20分。（B级拒绝项）1.领导干部无故不参与带班，1人次扣2分；2.带班记录一项不符合扣1分；3.未按规定进行领导带班制度执行状况考核，扣2分；4.主要负责人不清楚领导干部带班状况，扣2分。2.3 职责（30分）1.企业应制定安委会和管理部门的平安职责。制定安委会和各管理部门及基层单位的平安职责。查文件：平安生产责任制文件及内容。询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门平安职责。1.缺少一个管理部门或基层单位的平安职责，扣2分；2.平安生产责任制内容与部门平安职责不符合，一项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会平安职责，扣10分；4.有关人员不了解本部门平安职责，1人次扣2分。5.缺安委

14、会平安职责,扣10分。2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的平安职责。1.明确主要负责人平安职责，对平安生产法规定的主要负责人平安职责进行细化； 2.明确各级管理人员的平安职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员平安职责，做到“一岗一责”。查文件：平安生产责任制。询问：1.主要负责人是否了解平安生产法规定的平安职责和细化后的平安职责内容；2各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。1.未建立平安生产责任制，扣100分。（A级拒绝项）2.主要负责人对其平安职责不清楚，扣30分。（B级拒绝项）1.平安职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2.其他人员对其平安职责不清楚，1人次扣2分。

15、3.企业应建立平安生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员平安职责的履行状况和平安生产责任制的实现状况进行定期考核，予以奖惩。1.建立平安生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员平安生产责任制进行定期考核，予以奖惩。查文件：1.平安生产责任制考核制度；2.考核、奖惩打算文件，及奖惩兑现状况。现场检查：财务记录、行政文件。未建立平安责任制考核机制，扣30分。（B级拒绝项）未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的平安责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。二级企业建立了健全的平安生产责任制和平安生产规章制度体系，并能够持续改进。查文件：

16、平安生产责任制和平安生产规章制度文件。不符合，扣100分。（A级拒绝项）2.4 组织机构（20分）1.企业应设置安委会，设置平安生产管理部门或配备专职平安生产管理人员，并按规定配备注册平安工程师。1.设置安委会；2.设置平安管理机构或配备专职平安管理人员。平安生产管理机构要具备相对独立职能。专职平安生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或平安管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经受；3.按规定配备注册平安工程师，且至少有一名具有3年化工平安生产经受；或托付平安生产中介机构选派注册平安工程师供应平安生产管理服务。4.从业人员在100

17、人及以上或年主营业务收入2000万元及以上的企业应当试行平安总监制度。查文件：1.安委会、平安生产管理部门或专职平安管理人员配备文件。2.注册平安工程师配备或托付文件。3.平安生产管理人员的学历、工作经受。4.与供应平安生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)。5.平安总监的任命文件。1.未设置安委会、平安生产管理部门或配备专职平安管理人员，扣100分。（A级拒绝项）2.未按规定施行平安总监制度或未赐予分管平安生产负责人平安总监的职责，扣20分。（B级拒绝项）1.专职平安管理人员配备不符合要求，一项扣2分；2.未按规定配备注册平安工程师，或未按规定托付中介机构，扣2分；3.注册平安工程师不具有

18、化工平安生产经受，扣1分。2.企业应依据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。1.依据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。查文件：1.管理部门设置文件；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的平安生产管理网络。建立从平安生产委员会到管理部门、车间、基层班组的平安生产管理网络，各级机构要配备负责平安生产的人员。查文件：1.建立平安生产委员会、管理部门、车间、基层班组

19、的平安生产管理网络的文件。询问：有关人员是否了解平安生产管理网络构成。1.未建立平安生产管理网络，扣2分。2.平安生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确平安管理人员，一项扣2分；3.有关人员不清楚平安生产管理网络构成，1人次扣1分。2.5 平安生产投入（10分）1.企业应依据国家、当地政府的有关平安生产费用提取规定，自行提取平安生产费用，专项用于平安生产。依据国家及当地政府规定，建立和落实平安生产费用管理制度，确保平安生产需要。查文件：平安生产费用管理制度。未按有关规定投入平安生产费用，扣10分。（B级拒绝项）平安生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。2.企业应依据规定的平安生产

20、费用使用范围，合理使用平安生产费用，建立平安生产费用台账。1.依据国家及地方规定合理使用平安生产费用；2.建立平安生产费用台帐，载明平安生产费用使用状况。查文件：1.平安生产费用管理制度；2.平安生产费用台帐。询问：平安生产费用管理部门对平安生产费用使用状况。现场检查：平安生产费用使用状况与台帐记录是否符合。1.未规定平安生产费用使用范围，扣5分； 2.未建立平安生产费用台帐，扣2分；3.平安生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；4.平安生产费用使用状况与台帐记录不符，一项扣1分。3.企业应依法参与工伤保险或平安责任险，为从业人员缴纳保险费。依法参与工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。查

21、文件：企业为从业人员交纳保险凭证。未参与工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。按规定缴存平安风险抵押金，或参与包括雇主责任险和公众责任险在内的平安生产责任保险，投保的赔偿限额标准不低于每人30万元和每次事故100万元。查文件：缴存风险抵押金或投保平安责任保险的相关凭证。未足额缴存平安风险抵押金或未按规定参与平安生产责任险，扣5分。3风险管理（100分）3.1 范围与评价方法（10分）1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务

22、。查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的状况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作状况，一项不符合扣2分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。2.企业风险评价的范围应包括:(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；(2)常规和格外规活动；(3)事故及潜在的紧急状况；(4)全部进入作业场所人员的活动；(5)原

23、材料、产品的运输和使用过程；(6)作业场所的设施设备、车辆、平安防护用品；(7)丢弃、废弃、拆除与处置；(8)企业四周环境；(9)气候、地震及其他自然灾难等。风险评价范围满足标准要求。查文件：1.风险评价记录；2.风险评价管理制度。风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。3.企业可依据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：(1)工作危害分析（JHA）；(2)平安检查表分析（SCL）；(3)预危急性分析（PHA）；(4)危急与可操作性分析（HAZOP）；(5)失效模式与影响分析（FMEA）；(6)故障树分析（FTA）；(7)大事树分析（ETA）；(8)作业条件危急性分析（L

24、EC）等方法。1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（平安生产条件）进行危急、有害因素识别和风险评价；2.可选用HAZOP法对危急性工艺进行危急、有害因素识别和风险评价；3.选用其他方法对相关方面进行危急、有害因素识别和风险评价。查文件：1.风险管理制度；2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法。询问：有关人员对风险评价方法的把握和运用状况。1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；2.有关人员不清楚或未把握选定的风险评价方法，1人次扣1分。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：(1)有关平安生产法律、法规；(2)设计规范、技术标准；(3)企业的平安管理标准、技术标准；(4)企业的平

25、安生产方针和目标等。1.依据企业的实际状况制定风险评价准则；2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括大事发生可能性、严峻性的取值标准以及风险等级的评定标准。查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。1.未依据实际制定风险评价准则，扣2分；2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。3.风险评价涉及的大事发生可能性、严峻性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。3.2风险评价（10分）1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和准时对作业活动和设备设施进行危急、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可

26、能性和严峻程度分析。1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2.依据规定的频次（每月至少一次）和时机，开展危急、有害因素辨识、风险评价；3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严峻性进行评价。4.涉及“两重点一重大”的危急化学品生产、储存企业每5年应开展一次危急与可操作性分析（HAZOP）。5.首次使用的新工艺、新配方投入工业化生产的以及国外首次引进的新工艺且未进行过反应平安风险评估的，应开展反应平安风险评估；涉及重点监管危急化工工艺和金属有机物合成反应（包括格氏反应）的间歇和半间歇反应，现有的工艺路线、工艺参数或装置力量发生变更，或因反应工艺问题发生过生产平安事故的，应开展反应平安风险评估

27、。查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单； 2.风险评价记录；3.风险评价报告。4.HAZOP分析报告。现场检查：从业人员参与风险评价活动的状况。1.未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分。（B级拒绝项）2.未依据频次开展危急与可操作性分析（HAZOP），扣10分。（B级拒绝项）3.企业中涉及国内首次使用的新工艺、新配方投入工业化生产的以及国外首次引进的新工艺且未进行过反应平安风险评估的，以及重点监管危急化工工艺和金属有机物合成反应（包括格氏反应）的间歇和半间歇反应，有以下情形之一且未开展反应平安风险评估：现有的工艺路线、工艺参数或装置力量发生变更，因反应工艺问题发生过生产平安事故的，扣

28、100分。（A级拒绝项）1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分； 2.危急、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓舞从业人员乐观参与风险评价和风险把握。1.厂级评价组织应有企业负责人参与；2.车间级评价组织应有车间负责人参与；3.全部从业人员应参与风险评价和风险把握。查文件：1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；2.风险分析记录、风险评价报告；3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1

29、分。3.3风险把握（15分）1.企业应依据风险评价结果及经营运行状况等，确定不行接受的风险，制定并落实把握措施，将风险尤其是重大风险把握在可以接受的程度。企业在选择风险把握措施时：1）应考虑：可行性； 平安性；牢靠性。2）应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。1.依据风险评价的结果，建立重大风险清单；2.结合实际状况，确定优先挨次，制定措施消减风险，将风险把握在可以接受的程度；3.风险把握措施符合标准要求。查文件：1.重大风险清单；2.风险把握措施；3.风险评价记录，风险评价报告。现场检查：重大风险把握措施现场落实状况。未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分。（B级拒绝

30、项）1.未建立重大风险清单，扣1分；2.风险把握措施缺乏针对性、可操作性和牢靠性，一项扣1分。2.企业应将风险评价的结果及所实行的把握措施对从业人员进行宣扬、培训，使其生疏工作岗位和作业环境中存在的危急、有害因素，把握、落实应实行的把握措施。1.制定风险管理培训方案；2.按方案开展宣扬、培训。3.地区架空电力线路与其生产区距离应符合国家标准要求。查文件：1.风险管理培训教育方案；2.风险管理培训教育记录。询问：从业人员是否知道本岗位的危急、有害因素及应实行的把握措施。现场检查：生产区周边地区架空电力线路状况地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求，扣100分。（A级拒绝项）1.没有风险管

31、理培训教育方案，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；2.从业人员不了解本岗位风险及其把握措施，1人次扣2分。3.4隐患排查与治理（20分）1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。1.建立隐患治理台账；2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；4.按期完成隐患治理。查文件：1.隐患治理制度；2.隐患治理台账； 3.隐患治理记录；4.重大隐患治理工作“五到位”落实状况。1.未建立隐患治理台账扣5分；2.未向相关部

32、门下达隐患治理通知, 一项扣2分；3.通知内容不符合要求，一项扣1分；4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：(1)评价报告与技术结论；(2)评审意见；(3)隐患治理方案，包括资金概预算状况等；(4)治理时间表和责任人；(5)竣工验收报告；(6)备案文件。建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。查文件：重大隐患项目档案。1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；2.档案内容不全，缺一项扣2分。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面对企业直接主管部门和当地政府报告外，应实行有

33、效防范措施。1.临时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；2.书面对主管部门和当地政府、平安监管部门报告，报告要说明无力解决的缘由和实行的防范措施。查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.书面报告。未书面对主管部门和当地政府、平安监管部门报告扣20分。（B级拒绝项）未实行有效防范措施，扣5分。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必需实行防范措施，并纳入方案，限期解决或停产。1.不具备整改条件的重大事故隐患，必需实行防范措施；2.纳入隐患整改方案，限期解决或停产；3.书面对主管部门和当地政府、平安监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的缘由、整改方案和防范措施等。查文件：1.重

34、大事故隐患的防范措施；2.隐患整改方案。1不具备整改条件的重大事故隐患，未实行防范措施，或未纳入方案，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分。（B级拒绝项）2未书面对主管部门和当地政府、平安监管部门报告扣20分。（B级拒绝项）二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。查文件：本要素涉及的文件。现场检查：现场检查是否存在重大隐患。二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分。（A级拒绝项）一级企业建立平安生产预警预报体系。查文件：平安生产预警预报体系有关文件。现场检查：现场检查体系运行状况。一级企业未建立平安预警预报体系，扣100分。（A级拒绝项）3.5 重大危急源（20分）1.企业

35、应依据GB18218辨识并确定重大危急源，建立重大危急源档案。1.依据GB18218辨识并确定重大危急源；2.建立重大危急源档案，包括：辨识、分级记录；重大危急源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危急源平安管理制度及平安操作规程；平安监测监控系统、措施说明；事故应急预案；平安评价报告或平安评估报告。查文件：1.重大危急源管理制度的建立和执行状况；2平安评价报告或平安评估报告；3.重大危急源档案。未建立重大危急源管理制度，或未辨识、确定重大危急源，扣100分。（A级拒绝项）1.每遗漏一处扣5分；2.未建立重大危急源档案，扣5分；3.档案内容，每遗漏一项或一项不符

36、合扣1分。2.企业应依据有关规定对重大危急源设置平安监控报警系统。依据危急化学品种类、数量、生产工艺（方式）或者相关设备、设施等实际状况，对重大危急源设置必要的平安监控系统：(1)重大危急源涉及的温度、压力、液位等重要参数有远传和连续记录，可燃气体和有毒有害气体设置泄漏检测报警装置； (2)构成一级、二级重大危急源的化工生产装置，装备紧急停车系统；(3)重大危急源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，设置紧急迫断装置；(4)毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置；(5)涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级、二级重大危急源配备独立的平安仪表系统（SIS）；(6)重大危急源中储存剧毒物质场

37、所或者设施，设置视频监控系统；(7)平安监测监控系统符合国家标准或者行业标准的规定。查文件：平安监控报警设施台账。现场检查：1.重大危急源平安监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急迫断装置；3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及平安仪表系统；4. 构成一级、二级重大危急源的毒性气体、剧毒液体和易燃气体罐区在储罐根部紧急迫断阀。重大危急源的化工生产装置未装备满足平安生产要求的自动化把握系统；一级或者二级重大危急源，未装备紧急停车系统；对重大危急源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施，未设置紧急迫断装置；毒性气体的设施，未设置泄漏物紧急

38、处置装置。涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一级或者二级重大危急源，未配备独立的平安仪表系统（SIS）；重大危急源中储存剧毒物质的场所或者设施，未设置视频监控系统；平安监测监控系统不符合国家标准或者行业标准的规定，扣100分。（A级拒绝项）1.未按有关规定设置平安检测报警系统，1项不符合扣2分；平安检测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，1项不符合扣2分；2.重要参数没有远传和连续记录，扣2分；3.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急迫断装置扣2分；4.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的平安仪表系统，1项不符合扣2分； 5.储存剧毒物质的场所、设施，未设置视频监控系统，扣2

39、分。3.企业应依据国家有关规定，定期对重大危急源进行平安评估。1.建立、明确定期评估的时限和要求等；2.定期对重大危急源进行平安评估。查文件：1.重大危急源定期评估制；2.定期平安评估报告。1.未建立重大危急源定期评估制度或要求，扣10分；2未按要求定期评估，扣10分；3.无重大危急源平安评估报告，扣2分。4.企业应对重大危急源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。1.定期检查、维护重大危急源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。查文件：1.重大危急源的设备、设施定期检查记录；2.设备、设施的检验报告或检验合格证。现场检查：重大危急

40、源的设备、设施的完整性和有效性。重大危急源有重大事故隐患，且未实行平安防范措施的，扣100分。（A级拒绝项）1.未定期检查、维护，扣2分；2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分；3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。5.企业应制定重大危急源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危急源应急救援预案演练。1.按要求编制重大危急源应急救援预案；2.依据重大危急源的危急特性配备必要的救援器材、装备；3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危急源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；4.涉及剧毒

41、气体的重大危急源，应配备两套以上气密性化学防护服；5.重大危急源应急救援预案演练按规定频次进行。查文件：1.重大危急源应急救援预案；2.重大危急源应急预案演练记录； 3.应急救援器材台账。询问：抽查有关人员对应急救援预案的把握状况、对应急援救器材、装备使用状况。现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。1.没有重大危急源应急救援预案，扣2分；2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分；3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。6.企业应将重大危急源及相关平安措施、应急措施报送当地县级以上人民政府平安生产监督管理部门和有关部门备案。重大危急源及相关平安措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府

42、平安生产监管部门和有关部门备案。查文件：备案资料。未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。7.企业重大危急源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应实行切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。1.危急化学品的生产装置和储存危急化学品数量构成重大危急源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；2.防护距离不符合国家规定要求的，应实行切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。查文件：1.重大危急源平安评估报告；2.重大危急源防护距离存在问题的整改方案、措施，包括防范措施。现场检查：1.重大危急源现场测量距离；2.重大危急源防范措施的落实状况。防护距离不符合规定要求，且无防范措

43、施，一处扣20分。（B级拒绝项）涉及“两重点一重大”的生产装置、储存设施外部平安防护距离不符合标准规范要求且无防范措施，或者外部与重要目标和敏感场所平安防护距离不符合标准规范要求，扣100分。（A级拒绝项）1.整改方案、措施不符合要求，一项扣2分；2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。二级企业应符合本要素要求，不得失分。依据以上评审方法。若失分，扣100分。（A级拒绝项）8.涉及重点监管危急化工工艺的装置自动化把握应达到规范要求，实现紧急停车功能。涉及重点监管危急化工工艺的装置自动化把握应达到规范要求，实现紧急停车功能。现场检查：涉及重点监管危急化工工艺的装置自动化把握状况。涉及重点监管

44、危急化工工艺的装置未实现自动化把握或自动化把握未达到规范要求，系统未实现紧急停车功能，或装备的自动化把握系统、紧急停车系统未投入使用，扣100分。（A级拒绝项）3.6变更（10分）1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施状况进行验收，形成报告，并准时将变更结果通知相关部门和有关人员。严格

45、履行以下变更程序及要求：（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施状况进行验收，形成报告，并准时将变更结果通知相关部门和有关人员。查文件：1.变更管理制度；2.变更管理记录。现场检查：查看变更实施现场。1.未按程序实施变更，一项扣5分；2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；3.变更实施现场一项不符合，扣2分。2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和把握。1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定把握措施；2.变更实施过程中，认真落实风险把握措施。查文件：1.变更的风险分析记录；2.变更风险的把握措施；3.变更实施验收报告。企业未对变更过程产生的风险进行分析和把握，扣10分。（B级拒绝项）