河南四方达超硬材料股份有限公司.pdf

《河南四方达超硬材料股份有限公司.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南四方达超硬材料股份有限公司.pdf（4页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券代码：证券代码：300130017979 证券简称：证券简称：四方达四方达 公告编号：公告编号：2012012 2-0 00 07 7 河南四方达超硬材料股份有限公司河南四方达超硬材料股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：特别提示：1、本次限售股份解禁数量为 11,597,747 股，占公司股本总数的 14.50%；实际

2、可上市流通数量为 6,597,747 股，占公司股本总数的 8.25%。2、本次限售股份可上市流通日为 2012 年 2 月 15 日。一、一、首次公开发行前已发行股份概况首次公开发行前已发行股份概况 根据中国证券监督管理委员会“证监许可【2011】92 号文”核准，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价格 24.75 元/股，其中网下配售 400 万股，网上发行 1,600 万股。公司于 2011 年 2 月 15 日在深圳证券交易所上市，上市后总股本为 8000 万股。截至目前，公司总股本 8000 万股，其中，限

3、售条件流通股 6000 万股，无限售条件流通股 2000 万股。二、二、申请申请解除股份限售股东履行承诺情况解除股份限售股东履行承诺情况 1、限售股份持有人所作的有关承诺 （1）在公司上市公告书中做出的承诺 本公司法人股东恒升泰和（北京）投资有限公司，以及自然人股东朱晓保、冯校萱、钟修芳、张迎九、段爱菊承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由本公司回购其持有的本公司公开发行股票前已发行的股份。张迎九先生还承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的本公司股份 不超过其直接或间接持有本公司股份总数的 25%；若其在首次公开发行股

4、票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接或间接持有的本公司股份；若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有的本公司股份；若在首次公开发行股票上市之日起一年后申报离职的，自申报离职之日起六个月内不转让其直接或间接持有的本公司股份。监事张迎九先生已于 2011 年 9 月 28 日申报离任。（2）招股说明书中做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。（3）本次申请解除股份限售的股东不存在后续追加的承诺及其他承诺。2、承诺履行情况 所有限售股份持有人均严格履行了所做出的上述各项承诺。3、资金占用与违规担保

5、情况 所有限售股份持有人均不存在非经营性占用公司资金的情况，公司也不存在对上述限售股份持有人的违规担保情况。三、三、本次限售股份可上市流通安排本次限售股份可上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日为 2012 年 2 月 15 日；2、本次限售股份解禁数量为 11,597,747 股，占公司股本总数的 14.50%；实际可上市流通数量为 6,597,747 股，占公司股本总数的 8.25%。3、本次申请解除股份限售的股东数量为 5 家（人），其中法人股东 1 家，自然人股东 4 人；4、股份解除限售及上市流通具体情况：序号 股东全称 所持限售股份总数（股）本次解除限售数量（股）本次实际可

6、上市流通数量（股）备注 1 恒升泰和（北京）投资有限公司 7,200,000 7,200,000 2,200,000 质押给中原信托有限公司500万股 2 朱晓保 1,905,763 1,905,763 1,905,763 四、四、本次限售股份上市流通后公司股本次限售股份上市流通后公司股份份变动情况变动情况 单位：股 股份类型 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量 比例 增加 减少 数量 比例 一、有限售条件流通股 60,000,000 75.00%11,597,747 48,402,253 60.50%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 60,000,000 75.00%

7、11,597,747 48,402,253 60.50%其中：境内非国有法人持股 7,200,000 9.00%7,200,000 0 0 境内自然人持股 52,800,000 66.00%4,397,747 48,402,253 60.50%4、高管持股 5、外资持股 二、无限售条件流通股 20,000,000 25.00%11,597,747 31,597,747 39.50%1、人民币普通股 20,000,000 25.00%11,597,747 31,597,747 39.50%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股本总数 80,000,000 100.00%80

8、,000,000 100.00%3 冯校萱 1,600,000 1,600,000 1,600,000 4 钟修芳 691,984 691,984 691,984 5 张迎九 500,000 0 0 首次上市起第七个月至第十二个月之间离职监事。6 段爱菊 200,000 200,000 200,000 合计 12,097,747 11,597,747 6,597,747-五、五、保荐机构的核查意见保荐机构的核查意见 保荐机构国泰君安证券认为：（1）四方达本次股份限售上市流通符合公司法、深圳证券交易所创业板股票上市规则等相关法律法规和规范性文件的要求；（2）四方达本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；（3）四方达本次解禁限售的股份持有人均严格履行了首次公开发行并上市时做出的承诺；（4）截至本核查意见出具之日，四方达与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。国泰君安证券同意四方达本次相关解除限售股份在创业板上市流通。六、六、备查文件备查文件 1、限售股份上市流通申请表；2、股本结构表和限售股份明细表；3、保荐机构的核查意见。特此公告。河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会 二一二年二月十日