委托理财合同通用版范文(4篇)27415.pdf

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1、第 1 页 共 21 页 委托理财合同通用版范文 甲方：_ 身份证号：_ 乙方：_ 身份证号：_ 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在_（证券营业部）开设的资金账户，资金账号为_。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作。二、期限一年，起始日期_，截止日期_，期初资产_元。三、利润定义：（乙方账户）期末资产-期初资产-期间收到的存款利息（证券资产要扣除交易费用）利润率=利润/期初资产_100%四、结算 1委托期满后，如果利润率大于等于 5%，乙方付给甲方超出 5%部分的 25%作为佣金，如果利润率为负数且小于-5

2、%，即亏损大于5%，甲方付给乙方超出 5%部分的 25%作为赔偿。举例说明，如果资金100 万，到期利润 10 万，乙方应付给甲方（10-5）_0.25=1.25 万元，如果到期亏损 10 万，甲方应付给乙方（10-5）_0.25=1.25 万元，如果利润在-5 万与 5 万之间，乙方自己承担/享有。第 2 页 共 21 页 2未到委托结束日期，乙方要存、取款，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的 25%作为佣金。3甲乙结算金额精确到百元，百元以下舍去不计。五、合同期内如果亏损大于%，乙方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。合同期内如果利润大于%，甲方有权终止合同，并按第四

3、条委托期满后的结算方法进行结算。结算后，可重新签定合同。本合同一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效 甲方签字：乙方签字：日期：委托理财合同通用版范文（二）甲方：_ 身份证号:_ 乙方：_ 身份证号:_ 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在_(证券营业部)开设的资金账户，资金账号为_。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询,但不能操作。二、期限一年，起始日期_，截止日期_,期初资产_元。三、利润定义：(乙方账户)期末资产期初资产期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)第 3 页 共 21 页 利润率=利润/期初资产*

4、100%四、结算 1.委托期满后，如果利润率大于等于 5%，乙方付给甲方超出 5%部分的 25%作为佣金,如果利润率为负数且小于-5%，即亏损大于 5%，甲方付给乙方超出 5%部分的 25%作为赔偿。举例说明，如果资金 100万，到期利润 10 万，乙方应付给甲方(10-5)*0.25=1.25 万元，如果到期亏损 10 万，甲方应付给乙方(10-5)*0.25=1.25 万元，如果利润在-5 万与5 万之间，乙方自己承担/享有。2.未到委托结束日期，乙方要存、取款，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的 25%作为佣金。3.甲乙结算金额精确到百元,百元以下舍去不计。五、合同期内如果亏损大于

5、10%，乙方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。合同期内如果利润大于 30%，甲方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。结算后,可重新签定合同。本合同一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效 甲方签字：_ 乙方签字：_ 日期：_ 第 4 页 共 21 页 销售基价(本代理项目各层楼面的平均价)由甲乙双方确定为_元/平方米，乙方可视市场销售情况征得甲方认可后，有权灵活浮动。甲方所提供并确认的销售价目表为本合同的附件。第五条代理佣金及支付 1.乙方的代理佣金为所售的_项目价目表成交额的_%，乙方实际销售价格超出销售基价部分，甲乙双方按五五比例分成。代理佣金由甲方以

6、人民币形式支付。2.甲方同意按下列方式支付代理佣金：甲方在正式销售合同签订并获得首期房款后，乙方对该销售合同中指定房地产的代销即告完成，即可获得本合同所规定的全部代理佣金。甲方在收到首期房款后应不迟于 3 天将代理佣金全部支付乙方，乙方在收到甲方转来的代理佣金后应开具收据。乙方代甲方收取房价款，并在扣除乙方应得佣金后，将其余款项返还甲方。3.乙方若代甲方收取房款，属一次性付款的，在合同签订并收齐房款后，应不迟于 5 天将房款汇入甲方指定银行账户;属分期付款的，每两个月一次将所收房款汇给甲方。乙方不得擅自挪用代收的房款。4.因客户对临时买卖合约违约而没收的定金，由甲乙双方五五分成。第六条甲方的责

7、任 1.甲方应向乙方提供以下文件和资料：第 5 页 共 21 页(1)甲方营业执照副本复印件和银行账户;(2)新开发建设项目，甲方应提供政府有关部门对开发建设_项目批准的有关证照(包括：国有土地使用权证书、建设用地批准证书和规划许可证、建设工程规划许可证和开工证)和销售_项目的商品房销售证书、外销商品房预售许可证、外销商品房售许可证;旧有房地产有权证书、国有土地使用权证书。(3)关于代售的项目所需的有关资料，包括：外形图、平面图、地理位置图、室内设备、建设标准、电器配备、楼层高度、面积、规格、价格、其他费用的估算等;(4)乙方代理销售该项目所需的收据、销售合同，以实际使用的数量为准，余数全部退

8、给甲方;(5)甲方正式委托乙方为_项目销售(的独家)代理的委托书;以上文件和资料，甲方应于本合同签订后 2 天内向乙方交付齐全。甲方保证若客户购买的_的实际情况与其提供的材料不符合或产权不清，所发生的任何纠纷均由甲方负责。2.甲方应积极配合乙方的销售，负责提供看房车，并保证乙方客户所订的房号不发生误订。3.甲方应按时按本合同的规定向乙方支付有关费用。第七条乙方的责任 1.在合同期内，乙方应做以下工作：第 6 页 共 21 页(1)制定推广计划书(包括市场定位、销售对象、销售计划、广告宣传等等);(2)根据市场推广计划，制定销售计划，安排时间表;(3)按照甲乙双方议定的条件，在委托期内，进行广告

9、宣传、策划;(4)派送宣传资料、售楼书;(5)在甲方的协助下，安排客户实地考察并介绍项目、环境及情况;(6)利用各种形式开展多渠道销售活动;(7)在甲方与客户正式签署售楼合同之前，乙方以代理人身份签署房产临时买卖合约，并收取定金;(8)乙方不得超越甲方授权向客户作出任何承诺。2.乙方在销售过程中，应根据甲方提供的_项目的特性和状况向客户作如实介绍，尽力促销，不得夸大、隐瞒或过度承诺。3.乙方应信守甲方所规定的销售价格，非经甲方的授权，不得擅自给客户任何形式的折扣。在客户同意购买时，乙方应按甲乙双方确定的付款方式向客户收款。若遇特殊情况(如客户一次性购买多个单位)，乙方应告知甲方，作个案协商处理

10、。4.乙方收取客户所付款项后不得挪作他用，不得以甲方的名义从事本合同规定的代售房地产以外的任何其他活动。第八条合同的终止和变更 1.在本合同到期时，双方若同意终止本合同，双方应通力协作作妥善处理终止合同后的有关事宜，结清与本合同有关的法律经济等事第 7 页 共 21 页 宜。本合同一但终止，双方的合同关系即告结束，甲乙双方不再互相承担任何经济及法律责任，但甲方未按本合同的规定向乙方支付应付费用的除外。2.经双方同意可签订变更或补充合同，其条款与本合同具有同等法律效力。第九条其他事项 1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，经双方代表签字盖章后生效。2.在履约过程中发生的争议，双方可通过协商、诉讼

11、方式解决。甲方：_ 代表人：_年_月_日 乙方：_ 代表人：_年_月_日 委托理财合同通用版范文（三）委托理财合同范本(一)甲方：代表人：地址：电话：传真：第 8 页 共 21 页 电子信箱：乙方：地址 电话：传真：鉴于：(1)甲方(以下简称甲方)系依据中华人民共和国法律成立并依法存续的金融机构，为客户提供专业理财规划服务;(2)乙方(以下简称乙方)拟基于其自身财务现状委托甲方帮助理财;(3)甲方同意接受乙方的委托，并指派专门的理财规划具体承办乙方委托的事务。因此，基于前述，双方达成合同如下：第一条 委托事项 双方约定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，协助乙方执行理财方案，并在执行过

12、程中根据具体情况对理财方案进行必要的调整。第二条 理财服务费用 1、双方约定，乙方就甲方提供的理财服务向甲方支付理财服务费 元人民币，并按照下列步骤分期支付：(1)本协议签署之日，乙方向甲方支付 元人民币;(2)甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支付 元人民币。第 9 页 共 21 页 2、甲方为乙方制定理财方案、协助乙方执行理财方案的过程中所发生的差旅费、交通费或查询等费用均由乙方承担。第三条 陈述与保证 1、甲方声明与保证如下：(1)甲方是依据中华人民共和国法律成立并有效存续的金融机构，有资格提供理财规划服务;(2)甲方所指定的具体承罗理财规划业务的理财规划具有相应的胜任能力，已经

13、通过国家理财规划师职业资格考试，并取得执业证书;(3)甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的谨慎处理乙方委托的事务;(4)甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉的乙方的隐私或商业秘密不向任何个人或机构披露;(5)甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推荐的金融产品或服务的提供机构无雇佣关系或其他任何具有经济利益的合作关系，如此后发生前述任何一种或数种关系，则甲方将及时向乙方披露。2、乙方声明与保证如下：(1)乙方按照本合同的约定及时交纳理财服务费;(2)乙方向甲方提供与理财方案的制定有关的一切信息，并保证该信息真实准确;(3)乙方为甲方协助其执行理财方案提供一切便利。第四条 权

14、利与义务 第 10 页 共 21 页 1、甲方享有下列权利：(1)收取理财服务费;(2)甲方对其制定的理财方案拥有知识产权，除乙方自己使用外，未经甲方许可，不得许可给任何 第三方使用，或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发表或披露;(3)有权要求乙方提供真实信息。2、甲方负有如下义务：(1)制定和向乙方交付书面理财方案;(2)协助乙方执行理财方案;(3)就理财方案的执行进行跟踪，并根据具体情况适时加以改进;(4)保守乙方的隐私和商业秘密;(5)如实向乙方披露已经存在的或在业务过程中产生的冲突利益。3、乙方享有下列权利：(1)取得书面理财方案的权利;(2)要求甲方协助执行理财方案的权利;(3)要求

15、甲方根据实际执行情况改进理财方案的权利;(4)要求甲方保守隐私和商业秘密的权利;(5)要求甲方披露冲突利益的权利。4、乙方负有下列义务：(1)依据合同约定及时交纳理财服务费的义务;(2)向甲方提供真实信息的义务;第 11 页 共 21 页(3)为甲方协助其执行理财方案提供便利的义务。第五条 违约责任 1、甲方的下列行为视为违约，乙方有权追究甲方的违约责任：(1)甲方未按照本合同的约定交付书面理财方案的，经乙方催告后五个工作日内仍未交付的，乙方有权宣告解除合同，甲方应退还乙方交纳的理财服务费。(2)如甲方未按照本合同约定协助乙方执行理财方案，则乙方可以宣告解除合同，并有权拒绝支付执行理财方案阶段

16、应当交纳而尚未交纳的理财服务费，但无权要求退还取得本合同签署之日所交付的 第一期理财服务费;(3)如甲方违反本合同约定的保密义务，乙方有权宣告解除合同，甲方应全部退还所收取的理财服务费，造成乙方损失的，乙方有权追究甲方的赔偿责任;(4)如甲方在存在利益冲突的情况下未及时向乙方披露，则乙方可宣告解除本合同，已经交纳的理财服务费甲方不予以退还，尚未交纳的不再交纳，如因此给乙方造成损失，乙方有权要求赔偿。2、乙方的下列行为视为违约，甲方有权追究乙方的违约责任：(1)如乙方未按照本合同约定交纳其他任何一期理财服务费，则甲方有权拒绝履行约定的协助执行理财方案的义务;(2)如乙方未按照本合同约定交纳其他任

17、何一期理财服务费，则甲方有权拒绝履行约定的协助执行理财方案的义务;第 12 页 共 21 页(3)如乙方不提供真实信息或不提供其他协助，则甲方有权拒绝制定并交付理财方案，并有权拒绝协助执行理财方案。第六条 争议解决 凡因本合同或本合同的履行发生任何争议，均应通过友好协商予以解决，如通过协商仍不能解决，则按照下列方式之一解决：(1)向北京仲裁委员会提请仲裁;(2)向甲方所在地法院提起诉讼。第七条 特别提示与声明 1、甲方特别提示，甲方提供的仅仅是咨询服务，对乙方投资任何金融或实业工具均不做任何收益保证，甲方已极尽合理之注意义务防止所指派的理财规划师向客户做出任何收益保证或其他具有类似性质的承诺，

18、如理财规划师做出该种保证或承诺，均非甲方的意思表示，乙方不_赖其保证或承诺，_理财规划师的该种保证或承诺而造成损失，甲方不承担任何责任。2、乙方特别声明，本合同内容系双方逐一协商、谈判而达成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解释发生歧义时，按照合同的文义以对双方平等的方式予以解释。3、乙方特别声明，乙方完全知悉并理解甲方提供的仅仅是咨询服务，对理财方案中建议的投资方式和投资工具不做任何收益保证或其他类似性质的承诺，如承办的理财规划师做出该种保证或承诺，则不第 13 页 共 21 页 信赖该保证或承诺，如信赖该保证或承诺因此而造成损失，或因市场变化等原因造成投资损失，均不追究甲方任何责任。

19、第八条 其他 1、本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力;2、本协议自双方签署之日起生效。甲方(公章)：_ 乙方(公章)：_ 法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 _年_月_日 委托理财合同范本(二)委托方(甲方)：营业执照号码(身份证号码)：发证机关：联系电话：受托方(乙方)：身份证号码：联系电话：一、兹有甲方将自有资金参于证券市场的操作而签订本合同。二、乙方在甲方指定的账户内操作，甲方随时监督操作过程和结果，对任何不认可的乙方动作可随时提出异议，若双方意见不一致时可随时终止委托。(委托操作时，若是甲方舍不得换股，乙方就在该品第 14 页 共 21 页 种上做

20、差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。)三、对盈利部分进行 二、八分成，即甲方得 80%、乙方得 20%，每月底结算壹次，结算后三天内付清。四、若当月没有利润则不分成，若产生亏损由甲方承担，乙方除了不收取工资之外不承担赔偿责任。五、本合同自委托之日起生效，试行期二周;适用于任何网上操作的股民，只要把甲方帐户和操作密码通知乙方即能双方同时管理同一帐户，若试行期滿甲方不滿意乙方的操作、可撤销本合同并且乙方不收取盈利分成;若试行后甲方正式委托乙方操作，则从合同生效日起计算盈利分成，至甲方终止委托并完成结算分配之日自动失效。六、本合同未尽事项可补充完善，若有与相关法规相悖之处

21、可随时予以纠正，对不违规内容则持续有效。甲方(公章)：_ 乙方(公章)：_ 法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 _年_月_日 委托理财合同范本(三)受托人：(甲方)地址：委托人：(乙方)第 15 页 共 21 页 身份证号码：住址：鉴于甲方系依法登记注册的投资顾问公司，在相应领域内拥有良好的资信;并具有相应的专业人员、经营场所和设备，能够为进行投资咨询居间业务提供必要的条件和服务。鉴于乙方系自愿将合法拥有的闲置资金投入到甲方提供的理财业务中获取增值收益，并保证其提供个人基本情况、简历等资料的真实性。为明确委托人和受托人之间的权利义务关系，甲乙双方经友好协商，特此订立如

22、下合同，以期共同遵守执行：第一章 服务范围 第一条 甲方接受乙方委托，为乙方提供理财产品投资居间业务及下列服务：(一)协助客户办理开户手续;(二)甲方应当设专人负责协助客户办理过户审核工作;(三)为客户提供投资行情信息、交易技术操作及资讯;(四)法律规定范围内的其他服务。第二条 甲方按照本协议约定对乙方承担居间服务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于股票交易产生的权利义务法律关系。第 16 页 共 21 页 第三条 甲方无权代理客户进行股票的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或股票结算账户进行股票交易。第四条 甲方不得直接或者间接为客户

23、从事股票交易提供融资或担保。委托理财合同范本(四)甲方：_ 身份证号:_ 乙方：_ 身份证号:_ 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议，并郑 X 声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在_开设的资金账户，资金账号为_。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作，不得以任何形式指挥和干扰甲方操作。二、委托期限为_年，起始日期_，截止日期_，期初资产_ 元(人民币或美元)。三、利润定义：(乙方账户)期末资产 期初资产 期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)利润率利润期初资产 100%四、结算 第 17 页 共 21 页 1.委托期满后，如果已平仓单子利润率为正

24、数，乙方付给甲方 30%作为佣金。如果已平仓单子利润率为负数，当(亏损金额期初资产 30%)时，乙方不付给甲方佣金，亏损由乙方自己承担。如果已平仓单子利润率为负数，且当(亏损金额期初资产 a;30%)时，乙方不付给甲方佣金，超过期初资产 30%的那部分亏损由甲方双方共同承担，甲方承担30%，乙方承担 70%。举例说明，如果资金 100 万，到期利润 10 万，乙方应付给甲方佣金 10 万 30%3 万元，如果到期亏损 30 万以内，乙方不付给甲方佣金，亏损由乙方自己承担。如果亏损超过 30 万，假设亏损了 40 万，乙方不付给甲方佣金，超过 30 万那部分为 10 万，甲方赔偿乙方 3 万元，

25、而乙方自己承担亏损37 万。在结算日或委托期满时，未平仓的单子不能参与利润或亏损的计算，未平仓的单子是赢是亏都不拿来参加核算利润和亏损，只用平仓后的单子的赢亏情况来核算。2.未到委托结束日期，乙方要存、取款或终止协议的，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的 30%作为佣金。如果利润为负数，全部由乙方自己承担亏损。3.甲乙结算金额精确到百元,百元以下舍去不计。五、协议期内如果亏损大于 30%，乙方有权终止协议，并按 第四条中第 2 款未到委托结束日期的结算方法进行结算。协议期内如果利润大于 30%，甲方有权终止协议，并按 第 18 页 共 21 页 第四条委托期满后的结算方法进行结算，结算后再

26、次委托视为另一次的委托。六、每次结算后，账户期初资产值应变更为结算后重新委托时的资金量，相当于结算后的再次委托视为新的一次委托，其赢利与亏损都与结算前的金额无关，新的账户资金量作为该次的期初资金。本协议一式两份，甲、乙各一份，签字盖章后生效，请仔细阅读后，请确认完全认可时方可签字。甲方(公章)：_ 乙方(公章)：_ 法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 _年_月_日 委托理财合同范本(五)甲方：_ 身份证号：_ 乙方：_ 身份证号：_ 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑 X 声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在_(证券营业部)开设

27、的资金账户，资金账号为_。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作。第 19 页 共 21 页 二、期限_年，起始日期_，截止日期_，期初资产_元。三、利润定义：(乙方账户)期末资产-期初资产-期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)利润率利润期初资产 100%四、结算 1.委托期满后，如果利润率大于等于 5%，乙方付给甲方超出 5%部分的 25%作为佣金，如果利润率为负数且小于-5%，即亏损大于5%，甲方付给乙方超出 5%部分的 25%作为赔偿。举例说明，如果资金100 万，到期利润 10 万，乙方应付给甲方(10-5)0.25 1.25 万元，如果到期亏损 10 万，甲方应付给乙

28、方(10-5)0.25 1.25 万元，如果利润在-5 万与 5 万之间，乙方自己承担享有。2.未到委托结束日期，乙方要存、取款，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的 25%作为佣金。3.甲乙结算金额精确到百元，百元以下舍去不计。五、合同期内如果亏损大于 10%，乙方有权终止合同，并按 第四条委托期满后的结算方法进行结算。合同期内如果利润大于30%，甲方有权终止合同，并按 第四条委托期满后的结算方法进行结算。结算后，可重新签定合同。第 20 页 共 21 页 本合同一式两份，甲、乙各一份，签字盖章后生效。甲方(公章)：_ 乙方(公章)：_ 法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_ _年

29、_月_日 _年_月_日 委托理财合同通用版范文（四）委托理财合同(样式二)编号：_ 委托方（甲方）：_ 营业执照号码（身份证号码）：_ 发证机关：_ 联系电话：_ 受托方（乙方）：_ 身份证号码：_ 发证机关：_ 联系电话：_ 一、兹有甲方将自有资金委托乙方参于证券市场的操作而签订本合同。二、乙方在甲方指定的账户内操作，甲方随时监督操作过程和结果，对任何不认可的乙方动作可随时提出异议，若双方意见不一致时可随时终止委托。（委托操作时，若是甲方舍不得换股，乙方就在该第 21 页 共 21 页 品种上做差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。）三、对盈利部分进行二、八分成，即

30、甲方得 80、乙方得 20，每月底结算壹次，结算后三天内付清。四、若当月没有利润则不分成，若产生亏损由甲方承担，乙方除了不收取工资之外不承担赔偿责任。五、本合同自委托之日起生效，试行期_；适用于任何网上操作的股民，只要把甲方账户和操作密码通知乙方即能双方同时管理同一账户，若试行期满甲方不满意乙方的操作、可撤销本合同并且乙方不收取盈利分成；若试行后甲方正式委托乙方操作，则从合同生效日起计算盈利分成，至甲方终止委托并完成结算分配之日自动失效。六、本合同未尽事项可补充完善，若有与相关法规相悖之处可随时予以纠正，对不违规内容则持续有效。甲方（签章）：_ 乙方（签章）：_ 资金账号：_ 股东账号：_ 起点市值：_ 签订地点：_ 签订地点：_