合格投资人(机构)申报材料.doc

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1、天津股权交易所合格投资人（机构投资人）申报材料指引1. 机构投资人股权账户开户申请表（附件1）2. 营业执照副本或法人登记证书原件及复印件（加盖红色公章），并注明“此复印件与原件一致”3. 组织机构代码证复印件(加盖红色公章)，并注明“此复印件与原件一致”4合伙企业需要提供合伙协议复印件（加盖红色公章）5. 法定代表人身份证原件，正面及背面的复印件（加盖红色公章）6法定代表人证明书（加盖红色公章）（附件2）7. 投资知识和风险识别能力测试表（附件3）8. 签署已经阅读投资风险揭示书（附件4）9. 法定代表人签署的承诺书（附件5）10法定代表人签署的授权委托书（加盖红色公章）（附件6）11. 投

2、资偏好调查表（附件7）12被授权人的身份证原件及正反面复印件13. 带公章,需在三方存管协议上盖公章 附件1：天津股权交易所机构投资人股权账户开户申请表申请人填写机构名称注册地址联系地址 邮政编码法定代表人姓名法定代表人身份证号法定代表人联系电话法定代表人电子邮箱有效证明文件类别工商营业执照 社团法人注册登记证书 机关法人成立批文 事业法人成立批文 境外有效商业登记证明文件其他证书有效证明文件编号组织机构代码法定代表人授权委托人姓名身份证号法定代表人授权委托人联系电话电子邮箱郑重声明本人已经了解并愿意遵守天津股权交易所相关规则，认真阅读了股权账户卡开户说明书和风险揭示书并接受说明书条款、理解所

3、揭示的风险，承诺以上填写的内容真实准确。公章： 法定代表人或法定代表人授权委托人签章： 年 月 日代理机构填写股权账户号： 开户代理机构盖章： 经办人：日期： 说明：填写内容必须真实、准确，字迹要清楚、整洁。附件2：法定代表人证明书 _（身份证号_）系我公司法定代表人,未作变更，特此证明。 公章： 日期：附件3：投资知识和风险识别能力测试表1、贵公司认为高新技术企业是以什么来认定的？A、企业自主研发和创新能力B、企业所属行业性质2、我国对证券发行实行什么制度？A、核准制B、审批制3、战略性新兴产业包括：A、高端装备制造B、文化产业4、贵公司认为私募股权基金是通过私募形式向什么企业进行权益性投资

4、？A、上市企业B、非上市企业 5、贵公司的投资目的是什么？A、获得买卖差价（资本利得）B、看好企业长期发展潜力6、 关联交易指的是：A、上下游企业间交易B、股东与企业间交易7、贵公司从事证券投资业务有多长时间？A、1-3年B、3年以上8、假设贵公司最初投入的资金为1000万元，3年后，您希望得到哪种投资结果？ A、最差1050万元，最好1180万元 B、最差880万元，最好1380万元9、如果进入交易市场后，贵公司发现没有与预期投资相适合的挂牌企业，贵公司会采取怎样措施？A、马上退出交易市场B、留在市场内等待合适的机会10、贵公司是否进行过有关股权交易业务的成本与收益分析？ A、是B、否法定代

5、表人签章： 公章：年 月 日 附件4：投资风险揭示书尊敬的投资者：为了使您更好地了解天津股权交易所（以下简称“天交所”）非上市股份有限公司股权挂牌交易的投资风险，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法（以下简称管理办法）和天津股权交易所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则（以下简称规则）等有关规定，天交所特为您提供此份投资风险揭示书，请认真阅读。一、重要提示1、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则与上海、深圳证券交易所的业务规则、以及股份报价转让业务规则存在很大差别，在参与非上市股份有限公司股权挂牌交易业务之前，请您务必认真阅读管理办法和规则

6、等有关文件。2、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易业务尚处于试点阶段，相关制度规则还需要不断完善，投资者需要密切关注相关制度规则调整并加以遵守。3、天交所非上市股份有限公司股权挂牌交易业务中的挂牌公司并非经国务院证券监督管理机构核准公开发行股票的公司，而是经保荐机构保荐、专家委员会审核、天交所复核、监管机构备案后，在交易市场进行股权挂牌交易的非上市非公众股份有限公司。4、挂牌公司股权价格可能因多种原因发生巨大波动，您应充分关注投资风险。天交所仅为您提供非上市股份有限公司股权挂牌交易服务并监督其信息披露，对于投资收益不做任何承诺，同时对投资损失不承担任何责任。二、风险揭示参与非上市股份有限公司

7、股权挂牌交易业务的投资者要关注以下风险： 1、宏观经济风险：由于我国及周边国家、地区宏观经济环境和周边市场的变化引起证券市场的波动容易使投资者的投资行为产生羊群效应，使股权价格处于剧烈波动状况中，从而使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。2、政策风险：有关天交所的法律、法规及相关政策发生变化，可能引起交易市场价格的波动，使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。3、公司风险：挂牌公司的内部管理和外部决策不在天交所的控制范围内，天交所只能在法律法规及天交所业务规则允许的范围内尽可能完整的向您进行信息披露，在此基础上，您将不得不承担由于挂牌企业业务风险造成的损失；部分公司规模较

8、小，抗市场风险和行业风险的能力较弱，主营业务收入可能波动较大，这些在一定程度上容易引起该公司股权价格的波动，您将不得不承担由此造成的损失。4、技术风险：由于交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，天交所会尽力保障交易系统的正常运行，但您将不得不承担由您的个人电脑终端故障或其他天交所以外因素导致系统故障而造成的损失。5、不可抗力因素导致的风险：诸如地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素可能导致交易系统的瘫痪，您将不得不承担由此导致的损失。本风险揭示书并不保证揭示非上市股份有限公司股权挂牌交易业务的全部投资风险。故在您参与此项业务前，应

9、全面了解相关法律法规，认真阅读管理办法和规则等文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断是否具备相应的投资风险承受能力。您已认真阅读本投资风险揭示书，理解所揭示的风险，并愿意承担投资风险给您造成的损失。法定代表人签章： 公章：年 月 日 附件5：合格投资人（机构投资人）承诺书天津股权交易所： 本公司自愿申报注册为合格投资人，并郑重承诺如下： 1本公司严格按照天津股权交易所非上市股份有限公司股权挂牌交易规则和天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。2本公司承诺成为天津股权交易所合格投资人后，将严格遵守中华人民共和国公司法、天津股权交易所合格投资人注册管理暂行办法等有关法律法规和规章制度的规定进行投资活动，并接受天津股权交易所的监管。若在从事相关业务活动中发生违规违纪行为，愿无条件接受天津股权交易所给予的警告、通报、暂停或注销资格等处罚。3本公司承诺成为天津股权交易所合格投资人后，对交易涉及的事项保密，并依法缴纳投资活动所产生的各项税费。本公司若违反上述承诺，愿承担相关责任。 法定代表人签章： 公章： 年 月 日附件6：法定代表人授权委托书兹授权 （身份证号： ），全权代理我单位在天津股权交易所办理合格投资人注册与开户的相关业务。法定代表人签章：授 权 人（公章）：年 月 日7