国际商法全套教学课件.ppt

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1、国际商法国际商法（2021年第二次印刷）年第二次印刷）1 1第一章第一章 导论导论第一节第一节 国际商法概述国际商法概述一、国际商法的概念与特点一、国际商法的概念与特点 商事性商事性 国际性国际性二、国际商法的产生与发展二、国际商法的产生与发展2 2第二节第二节 国际商法的渊源国际商法的渊源一、国际商法渊源概述一、国际商法渊源概述二、国际法渊源二、国际法渊源三、各国商法制度三、各国商法制度 （一）英美法系的商法制度（一）英美法系的商法制度 （二）大陆法系的商法制度（二）大陆法系的商法制度 （三）伊斯兰法系的商法制度（三）伊斯兰法系的商法制度 （四）中国商法制度（四）中国商法制度3 3第三节第三

2、节 国际商法的适用国际商法的适用一、国际商法适用概述一、国际商法适用概述 （一）国际商法的性质（一）国际商法的性质 （二）国际法规范与国内法规范的关系（二）国际法规范与国内法规范的关系 （三）各国商法之间的关系（三）各国商法之间的关系二、法律适用规则二、法律适用规则 （一）当事人选择法律（一）当事人选择法律 （二）法律适用规则（二）法律适用规则4 4第四节第四节 国际贸易统一法的产生、国际贸易统一法的产生、发展与前景发展与前景一、国际贸易统一法的产生一、国际贸易统一法的产生二、国际贸易统一法的发展与前景二、国际贸易统一法的发展与前景 前途是光明的，道路是曲折的。前途是光明的，道路是曲折的。5

3、5第二章第二章 商事组织法商事组织法 第一节第一节 概述概述个人企业、合伙企业、公司之比较个人企业、合伙企业、公司之比较个人企业、合伙企业、公司之比较个人企业、合伙企业、公司之比较区别区别个人企业个人企业合伙企业合伙企业公司公司责任责任无限无限无限连带无限连带有限有限税收税收一次一次一次一次二次二次法律地位法律地位非法人非法人非法人非法人法人法人设立程序设立程序简单简单简单简单复杂复杂管理权管理权出资人出资人合伙人合伙人集中管理集中管理组织机构组织机构简单简单简单简单复杂复杂资金筹措资金筹措个人个人合伙人合伙人社会社会存续存续 不稳定不稳定不稳定不稳定永久永久6 6第二节第二节 合伙企业法合伙

4、企业法一、合伙企业与合伙企业法概述一、合伙企业与合伙企业法概述一、合伙企业与合伙企业法概述一、合伙企业与合伙企业法概述（一）合伙企业的概念与特征（一）合伙企业的概念与特征（一）合伙企业的概念与特征（一）合伙企业的概念与特征 “某人按合伙的方式将银子交给他人，则以后不论某人按合伙的方式将银子交给他人，则以后不论某人按合伙的方式将银子交给他人，则以后不论某人按合伙的方式将银子交给他人，则以后不论盈亏，他们在神的面前平分。盈亏，他们在神的面前平分。盈亏，他们在神的面前平分。盈亏，他们在神的面前平分。”（汉穆拉比法典）（汉穆拉比法典）（汉穆拉比法典）（汉穆拉比法典）（二）合伙的分类（二）合伙的分类（二

5、）合伙的分类（二）合伙的分类（三）各国有关合伙的法律规定（三）各国有关合伙的法律规定（三）各国有关合伙的法律规定（三）各国有关合伙的法律规定二、合伙企业的设立二、合伙企业的设立二、合伙企业的设立二、合伙企业的设立（一）合伙人的范围问题（一）合伙人的范围问题（一）合伙人的范围问题（一）合伙人的范围问题（二）合伙协议（二）合伙协议（二）合伙协议（二）合伙协议（三）合伙企业的设立登记（三）合伙企业的设立登记（三）合伙企业的设立登记（三）合伙企业的设立登记7 7Limited PartnershipLimited Partnership，LP-LP-康孟达康孟达康孟达康孟达(commenda)(com

6、menda)2001 2001 北京天绿创业投资中心北京天绿创业投资中心北京天绿创业投资中心北京天绿创业投资中心19941994深圳经济特区合伙条例深圳经济特区合伙条例深圳经济特区合伙条例深圳经济特区合伙条例 合伙企业法合伙企业法合伙企业法合伙企业法20062006年年年年8 8月月月月 1.1.普通合伙人普通合伙人普通合伙人普通合伙人经营管理权经营管理权经营管理权经营管理权 出资义务出资义务出资义务出资义务取得收益权取得收益权取得收益权取得收益权 忠实义务忠实义务忠实义务忠实义务 善管义务善管义务善管义务善管义务 2.2.有限合伙人有限合伙人有限合伙人有限合伙人知情权知情权知情权知情权 参与

7、分配利润的权利参与分配利润的权利参与分配利润的权利参与分配利润的权利建议权建议权建议权建议权参加合伙人会议的权利参加合伙人会议的权利参加合伙人会议的权利参加合伙人会议的权利诉讼的权利诉讼的权利诉讼的权利诉讼的权利 缴纳出资的义务缴纳出资的义务作为投资者的消极义务作为投资者的消极义务 8 8*有限合伙人的事务执行权有限合伙人的事务执行权有限合伙人的事务执行权有限合伙人的事务执行权有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务：（一）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（一）参与决定普

8、通合伙人入伙、退伙；（一）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（一）参与决定普通合伙人入伙、退伙；（二）对企业的经营管理提出建议；（二）对企业的经营管理提出建议；（二）对企业的经营管理提出建议；（二）对企业的经营管理提出建议；（三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计（三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计（三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计（三）参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所；师事务所；师事务所；师事务所；（四）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（四）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（四）获取经审计的有限合伙企业财务会计报告；（四）获取经审计的有限合伙企业财

9、务会计报告；（五）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业（五）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业（五）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业（五）对涉及自身利益的情况，查阅有限合伙企业财务会计账簿等财务资料；财务会计账簿等财务资料；财务会计账簿等财务资料；财务会计账簿等财务资料；（六）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有（六）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有（六）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有（六）在有限合伙企业中的利益受到侵害时，向有责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；责任的合伙人主张权利或者提起诉讼；（七

10、）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行（七）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行（七）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行（七）执行事务合伙人怠于行使权利时，督促其行使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉使权利或者为了本企业的利益以自己的名义提起诉讼；讼；讼；讼；（八）依法为本企业提供担保。（八）依法为本企业提供担保。（八）依法为本企业提供担保。（八）依法为本企业提供担保。9 93.3.类型转换的责任划分类型转换的责任划分类型转换的责任划分类型转换的责任划分经合伙企业协议约定，或者经全体合伙人一

11、致同意，经合伙企业协议约定，或者经全体合伙人一致同意，经合伙企业协议约定，或者经全体合伙人一致同意，经合伙企业协议约定，或者经全体合伙人一致同意，有限合伙人和普通合伙人可以转换类型有限合伙人和普通合伙人可以转换类型有限合伙人和普通合伙人可以转换类型有限合伙人和普通合伙人可以转换类型 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带

12、责任。人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。4.4.其他规定其他规定其他规定其他规定有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，有限合伙人可以同本

13、有限合伙企业进行交易；但是，合伙协议另有约定的除外。合伙协议另有约定的除外。合伙协议另有约定的除外。合伙协议另有约定的除外。有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务；但是，合伙协议另有约定的除伙企业相竞争的业务；但是，合伙协议另有约定的除伙企业相竞争的业务；但是，合伙协议另有约定的除伙企业相竞争的业务；但是，合伙协议另有约定的除外。外。外。外。有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出

14、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质；但是，合伙协议另有约定的除外。质；但是，合伙协议另有约定的除外。质；但是，合伙协议另有约定的除外。质；但是，合伙协议另有约定的除外。有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额人转让其在有限合伙企业中的财产份额人转让其在有限合伙企业中的财产份额人转让其在有限合伙企业中的财产份额 1010 Limited Liability Pa

15、rtnershipLimited Liability Partnership（LLPLLP）由两个或两个以上合伙人组成，各合伙人对自己执业行为由两个或两个以上合伙人组成，各合伙人对自己执业行为由两个或两个以上合伙人组成，各合伙人对自己执业行为由两个或两个以上合伙人组成，各合伙人对自己执业行为引起的合伙组织债务承担无限责任，对其他合伙人的执业引起的合伙组织债务承担无限责任，对其他合伙人的执业引起的合伙组织债务承担无限责任，对其他合伙人的执业引起的合伙组织债务承担无限责任，对其他合伙人的执业行为引起的合伙组织债务承担有限责任的合伙。行为引起的合伙组织债务承担有限责任的合伙。行为引起的合伙组织债务承

16、担有限责任的合伙。行为引起的合伙组织债务承担有限责任的合伙。我国规定我国规定我国规定我国规定特殊的普通合伙特殊的普通合伙特殊的普通合伙特殊的普通合伙 1.1.设立设立设立设立 以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构构构构 应当建立执业风险基金、办理职业保险。应当建立执业风险基金、办理职业保险。应当建立执业风险基金、办理职业保险。应当建立执业风险基金、办理职业保险。2.2.合伙人对合伙债务的责任合伙人对合伙债务的责任合伙人对合伙债务的

17、责任合伙人对合伙债务的责任 一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大故意或者重大故意或者重大故意或者重大过失过失过失过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承带责任，其他合伙人以其

18、在合伙企业中的财产份额为限承担责任。担责任。担责任。担责任。合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。连带责任。连带责任。连带责任。1111隐名合伙隐名合伙(dormant partnership)，指当事人约定一方对于他方所经营的

19、指当事人约定一方对于他方所经营的事业出资，不参与经营而分享其营业事业出资，不参与经营而分享其营业所生利益及以出资额为限分担所生损所生利益及以出资额为限分担所生损失的契约。失的契约。出资的一方称为隐名合伙人，经营的出资的一方称为隐名合伙人，经营的一方称为出名营业人一方称为出名营业人1212三、合伙企业的财产关系三、合伙企业的财产关系三、合伙企业的财产关系三、合伙企业的财产关系四、合伙企业的内部关系与外部关系四、合伙企业的内部关系与外部关系四、合伙企业的内部关系与外部关系四、合伙企业的内部关系与外部关系（一）合伙的内部关系（一）合伙的内部关系（一）合伙的内部关系（一）合伙的内部关系1.1.合伙人的

20、权利合伙人的权利合伙人的权利合伙人的权利2.2.合伙人的义务合伙人的义务合伙人的义务合伙人的义务甲与乙于前年各出资甲与乙于前年各出资甲与乙于前年各出资甲与乙于前年各出资5 5万，设立了万，设立了万，设立了万，设立了A A面粉厂。面粉面粉厂。面粉面粉厂。面粉面粉厂。面粉厂建好后，经营良好，每月利润有近万元。甲见厂建好后，经营良好，每月利润有近万元。甲见厂建好后，经营良好，每月利润有近万元。甲见厂建好后，经营良好，每月利润有近万元。甲见有利可图，去年一月又与丙各出资有利可图，去年一月又与丙各出资有利可图，去年一月又与丙各出资有利可图，去年一月又与丙各出资1010万元，兴建万元，兴建万元，兴建万元，

21、兴建了了了了B B面粉厂，面粉厂，面粉厂，面粉厂，B B厂与厂与厂与厂与A A厂相距不足百米。由于厂相距不足百米。由于厂相距不足百米。由于厂相距不足百米。由于B B厂厂厂厂规模大、成本低，逐渐占领了规模大、成本低，逐渐占领了规模大、成本低，逐渐占领了规模大、成本低，逐渐占领了A A厂的市场份额，厂的市场份额，厂的市场份额，厂的市场份额，A A厂因此而处于停产状态，给乙造成了极大的损失，厂因此而处于停产状态，给乙造成了极大的损失，厂因此而处于停产状态，给乙造成了极大的损失，厂因此而处于停产状态，给乙造成了极大的损失，而甲却从而甲却从而甲却从而甲却从B B厂获得了丰厚的利润。厂获得了丰厚的利润。厂

22、获得了丰厚的利润。厂获得了丰厚的利润。请问，甲的做法合法吗？请问，甲的做法合法吗？请问，甲的做法合法吗？请问，甲的做法合法吗？（二）合伙的外部关系（二）合伙的外部关系（二）合伙的外部关系（二）合伙的外部关系1313五、入伙与退伙五、入伙与退伙五、入伙与退伙五、入伙与退伙甲欲加入某合伙企业。但是，原合伙人的态度和甲欲加入某合伙企业。但是，原合伙人的态度和甲欲加入某合伙企业。但是，原合伙人的态度和甲欲加入某合伙企业。但是，原合伙人的态度和表示态度的方式不一样：表示态度的方式不一样：表示态度的方式不一样：表示态度的方式不一样：1.1.乙对此未置可否；乙对此未置可否；乙对此未置可否；乙对此未置可否；2

23、.2.丙出国未归，但是在电话中表示同意；丙出国未归，但是在电话中表示同意；丙出国未归，但是在电话中表示同意；丙出国未归，但是在电话中表示同意；3.3.丁口头表示同意，但是未签订书面协议丁口头表示同意，但是未签订书面协议丁口头表示同意，但是未签订书面协议丁口头表示同意，但是未签订书面协议4.4.戊在入伙协议书上签了字；戊在入伙协议书上签了字；戊在入伙协议书上签了字；戊在入伙协议书上签了字；5.5.戊依据己从国外发回的委托传真，代为在该协议戊依据己从国外发回的委托传真，代为在该协议戊依据己从国外发回的委托传真，代为在该协议戊依据己从国外发回的委托传真，代为在该协议书上签字。书上签字。书上签字。书上

24、签字。入伙之事一直不能定下来，甲想找他们再做一下工入伙之事一直不能定下来，甲想找他们再做一下工入伙之事一直不能定下来，甲想找他们再做一下工入伙之事一直不能定下来，甲想找他们再做一下工作。作。作。作。六、合伙的解散与清算六、合伙的解散与清算六、合伙的解散与清算六、合伙的解散与清算1414第三节第三节 公司法公司法一、公司法总论一、公司法总论（一）概述（一）概述1.公司的概念与特征公司的概念与特征2.公司的独立法人人格与公司法人格之否认公司的独立法人人格与公司法人格之否认 1515揭开公司面纱原则揭开公司面纱原则 “作为一般规则，除非有足够的相反理作为一般规则，除非有足够的相反理由出现，公司应当被

25、看作具有独立法由出现，公司应当被看作具有独立法人人格的法人，当公司法人人格的特人人格的法人，当公司法人人格的特殊性被用于损害公共利益，使违法行殊性被用于损害公共利益，使违法行为正当化，保护欺诈或者作为替犯罪为正当化，保护欺诈或者作为替犯罪辩护的工具时，法律将视公司为无权辩护的工具时，法律将视公司为无权利能力的数人的联合体。利能力的数人的联合体。”1616Gilford Motor Co.v.Home被告曾担任原告的董事及经理，被告被告曾担任原告的董事及经理，被告在辞去公司的职务时曾与原告订立一在辞去公司的职务时曾与原告订立一契约，约定被告在一段时间内不得从契约，约定被告在一段时间内不得从事与原

26、告发生竞争的业务。但被告辞事与原告发生竞争的业务。但被告辞职后让其妻与另一雇员作为股东和董职后让其妻与另一雇员作为股东和董事成立一公司，从事与原告相竞争的事成立一公司，从事与原告相竞争的业务。于是原告请求法院颁发禁令，业务。于是原告请求法院颁发禁令，禁止被告所控制的公司执行业务。禁止被告所控制的公司执行业务。原告能否胜诉？原告能否胜诉？1717。3.公司的分类公司的分类 1）无限责任公司）无限责任公司 2）有限责任公司）有限责任公司 3）股份有限公司）股份有限公司 4）两合公司）两合公司 5）母公司、子公司与分公司）母公司、子公司与分公司1818 母公司母公司（parent company）：

27、通过）：通过掌握其他公司的股票（份）从而能实际控掌握其他公司的股票（份）从而能实际控制其他公司营业活动的公司。制其他公司营业活动的公司。子公司子公司（subsidiary）：受母公司控）：受母公司控制，但在法律上是独立的法人组织。本身制，但在法律上是独立的法人组织。本身就是一个完整的公司企业。就是一个完整的公司企业。分公司分公司（branch）：总公司或者母公）：总公司或者母公司的分支机构或者仅仅是母公司的附属机司的分支机构或者仅仅是母公司的附属机构。其在法律上和经济上没有独立性。构。其在法律上和经济上没有独立性。19194.各国有关公司的法律规定各国有关公司的法律规定（二）公司的设立（二）公

28、司的设立1.公司设立的原则公司设立的原则2.公司设立的方式公司设立的方式3.公司章程公司章程（三）公司资本（三）公司资本1.资本的概念与特征资本的概念与特征2.公司资本的基本原则公司资本的基本原则3.公司资本制度公司资本制度4.增资和减资增资和减资2020（四）公司债（四）公司债 1.公司债的概念与特征公司债的概念与特征 2.公司债的发行与转让公司债的发行与转让（五）公积金与股利分配（五）公积金与股利分配 公司连续五年不向股东分配利润，而公公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合规定的分配司该五年连续盈利，并且符合规定的分配利润条件的，对股东会该项决议投反对票利润条件的，对

29、股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。其股权。（六）公司的合并与分立（六）公司的合并与分立（七）公司的解散与清算（七）公司的解散与清算2121二、有限责任公司二、有限责任公司（一）概述（一）概述（二）有限责任公司的设立（二）有限责任公司的设立 股东可以用货币出资，也可以用实物、股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除法律、行政法规规定不得作为出资

30、的财产除外。外。2222（三）有限责任公司的资本和股份（三）有限责任公司的资本和股份 有限责任公司的股东之间可以相互转让其有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购

31、买该转让的股权；不购买的，意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权等条件下，其他股东有优先购买权。2323（四）有限责任公司的组织机构（四）有限责任公司的组织机构公司治理公司治理：股东或公司对公司的经营者的一：股东或公司对公司的经营者的一种监督与制衡机制，通过公司组织机构进种监督与制衡机制，通过公司组织机构进行的内部治理，其目标是保证公司和股东行的内部治理，其目标是保证公司和股东利益最大化，防止经营者损害公司利益。利益最大化，防止经营者损害公司利益。2424三、股份有限公司三、股份有限

32、公司（一）概述（一）概述（二）设立（二）设立 1.1.发起人（发起人（promoterpromoter）（1 1）概念）概念）概念）概念（2 2）职责）职责）职责）职责（3 3）信义义务（）信义义务（）信义义务（）信义义务（fiduciary dutyfiduciary duty）A.A.未经同意，不得密谋私利未经同意，不得密谋私利未经同意，不得密谋私利未经同意，不得密谋私利 B.B.完全披露的义务完全披露的义务完全披露的义务完全披露的义务25252.2.公司章程公司章程公司章程公司章程3.3.设立方式设立方式设立方式设立方式4.4.公司的最低资本额公司的最低资本额公司的最低资本额公司的最低资

33、本额5.5.设立登记设立登记设立登记设立登记（三）股份有限公司的股份（三）股份有限公司的股份（三）股份有限公司的股份（三）股份有限公司的股份1.1.概念与特征概念与特征概念与特征概念与特征2.2.种类种类种类种类 普通股和优先股普通股和优先股普通股和优先股普通股和优先股 普通股股东的权利普通股股东的权利普通股股东的权利普通股股东的权利 参与优先股参与优先股参与优先股参与优先股 某公司股本某公司股本某公司股本某公司股本5050万元，其中有万元，其中有万元，其中有万元，其中有4040万股普通股，万股普通股，万股普通股，万股普通股，1010万股优先股万股优先股万股优先股万股优先股,股利股利股利股利1

34、010，年终有，年终有，年终有，年终有1010万元红利。万元红利。万元红利。万元红利。(1)(1)普通股和优先股分别能获得多少分红？普通股和优先股分别能获得多少分红？普通股和优先股分别能获得多少分红？普通股和优先股分别能获得多少分红？(2)(2)假设假设假设假设1010万股优先股都是参与优先股，则普通股和参与优先万股优先股都是参与优先股，则普通股和参与优先万股优先股都是参与优先股，则普通股和参与优先万股优先股都是参与优先股，则普通股和参与优先股的获利比率分别是多少？股的获利比率分别是多少？股的获利比率分别是多少？股的获利比率分别是多少？3.3.转让转让转让转让2626（四）组织机构（四）组织机

35、构（四）组织机构（四）组织机构1.1.股东大会股东大会股东大会股东大会（1 1）定期会议与临时会议）定期会议与临时会议）定期会议与临时会议）定期会议与临时会议（2 2）股东表决）股东表决）股东表决）股东表决A.A.多数票的计算多数票的计算多数票的计算多数票的计算 多数到会票多数到会票多数到会票多数到会票 v.v.多数投出票多数投出票多数投出票多数投出票 某公司共发行了某公司共发行了某公司共发行了某公司共发行了100100股，在股东大会上（符合召开要求）股，在股东大会上（符合召开要求）股，在股东大会上（符合召开要求）股，在股东大会上（符合召开要求），有，有，有，有5151股出席，对于某项决议，有

36、股出席，对于某项决议，有股出席，对于某项决议，有股出席，对于某项决议，有2 2股弃权，股弃权，股弃权，股弃权，2424股反对，股反对，股反对，股反对，2525股同意，该决议是否达成？股同意，该决议是否达成？股同意，该决议是否达成？股同意，该决议是否达成？B.B.董事会成员的选举董事会成员的选举董事会成员的选举董事会成员的选举 直接投票直接投票直接投票直接投票 v.v.累积投票累积投票累积投票累积投票 某公司发行了某公司发行了某公司发行了某公司发行了100100股，有股，有股，有股，有2 2位股东，甲有位股东，甲有位股东，甲有位股东，甲有2626股，乙有股，乙有股，乙有股，乙有7474股，股，股

37、，股，假设公司要选假设公司要选假设公司要选假设公司要选3 3名董事，甲乙各自进行了提名。董事会的席名董事，甲乙各自进行了提名。董事会的席名董事，甲乙各自进行了提名。董事会的席名董事，甲乙各自进行了提名。董事会的席位将如何构成？位将如何构成？位将如何构成？位将如何构成？2727根据公司章程的规定或者股东大会的决议，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。可以实行累积投票制。累积投票制，是指股东大会选举董事或者监累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集数相同的表决权，股

38、东拥有的表决权可以集中使用。中使用。（3）股东权利）股东权利 （4）股东诉讼）股东诉讼 A.直接诉讼与集体诉讼直接诉讼与集体诉讼 前者是对侵害股东个人权利的公司提起的前者是对侵害股东个人权利的公司提起的诉讼，后者是由多个股东的直接诉讼组成。诉讼，后者是由多个股东的直接诉讼组成。2828（二）董事会（二）董事会 1.概述概述 2.董事的义务董事的义务 A.忠实的义务忠实的义务u不得使自己处于与公司的利益冲突之中不得使自己处于与公司的利益冲突之中u竞业禁止竞业禁止u不得篡夺公司机会不得篡夺公司机会 (corporate opportunity doctrine)B.勤勉的义务勤勉的义务2929董事

39、、高级管理人员不得有下列行为：董事、高级管理人员不得有下列行为：董事、高级管理人员不得有下列行为：董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占（一）利用职权收受贿赂或者其他非法收入，侵占公司的财产公司的财产公司的财产公司的财产 （二）挪用公司资金；（二）挪用公司资金；（二）挪用公司资金；（二）挪用公司资金；（三）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义（三）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义（三）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义（三）将公司资金以其个人名义或者

40、以其他个人名义开立账户存储；开立账户存储；开立账户存储；开立账户存储；（四）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会（四）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会（四）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会（四）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；财产为他人提供担保；财产为他人提供担保；财产为他人提供担保；（五）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大（五）违反公司章程的规定或者未经股东

41、会、股东大（五）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大（五）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；会同意，与本公司订立合同或者进行交易；会同意，与本公司订立合同或者进行交易；会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（六）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利（六）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利（六）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利（六）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为自己或者他人谋取属于公

42、司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；为他人经营与所任职公司同类的业务；为他人经营与所任职公司同类的业务；为他人经营与所任职公司同类的业务；（七）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（八）擅自披露公司秘密；（八）擅自披露公司秘密；（八）擅自披露公司秘密；（八）擅自披露公司秘密；（九）违反对公司忠实义务的其他行为（九）违反对公司忠实义务的其他行为（九）违反对公司忠实义务的其他行为（九）违反对公司忠实义务的其他行为 3030第三章 代理法第一节 代理法概述一、代理

43、的概念二、代理的类型三、代理权的消灭四、无权代理3131第二节第二节 代理的法律关系代理的法律关系一、代理的内部关系一、代理的内部关系Ellison v.Alley(1992)被告是不动产经纪商，和原告签订了代原告被告是不动产经纪商，和原告签订了代原告出售原告农场的合同。合同规定农场的最低出售原告农场的合同。合同规定农场的最低售价为售价为20万美元。后来被告以万美元。后来被告以38万美元的万美元的价格把农场卖了出去，并使买方相信这笔钱价格把农场卖了出去，并使买方相信这笔钱将会转交给原告，但实际上被告只给了原告将会转交给原告，但实际上被告只给了原告20万。他把剩余的万。他把剩余的18万收归己有。

44、万收归己有。问：原告是否能要求被告给付剩余的问：原告是否能要求被告给付剩余的18万？万？被告能否得到合同规定的佣金？被告能否得到合同规定的佣金？二、代理的外部关系二、代理的外部关系3232。第三节 中国代理法 一、中国代理法概述 民法典第一编第七章 二、代理的概念 三、代理的类型 四、代理权 五、无权代理3333 第四章第四章 合同法合同法 第一节第一节 概述概述一、合同的定义和特征一、合同的定义和特征（一）中国（一）中国（二）大陆法（二）大陆法（三）英美法（三）英美法二、合同法与各国编制体系二、合同法与各国编制体系三、三、国际商事合同通则国际商事合同通则（一）国际商事合同的界定（一）国际商事

45、合同的界定 1.国际性国际性 2.商事性商事性3434（二）通则的适用范围（二）通则的适用范围1.当事人明示选择适用当事人明示选择适用2.当事人约定合同由法律的一般原则、商事当事人约定合同由法律的一般原则、商事规则或类似的法律管辖规则或类似的法律管辖3.无法确定合同所适用的法律对某一问题的无法确定合同所适用的法律对某一问题的相关规则的规定相关规则的规定4.解释和补充现有国际法律文件解释和补充现有国际法律文件5.作为国内和国际立法的范本作为国内和国际立法的范本（三）通则的内容和结构（三）通则的内容和结构 从性质来说，通则属于法律重述从性质来说，通则属于法律重述3535（四）总则（四）总则 基本原

46、则基本原则 1.缔约自由原则缔约自由原则 2.合同必须信守原则合同必须信守原则 3.诚实信用和公平交易原则诚实信用和公平交易原则 4.强制性规则优先原则强制性规则优先原则3636第二节第二节 合同的成立合同的成立一、西方发达国家关于合同有效成立的要件一、西方发达国家关于合同有效成立的要件（一）合意（一）合意(agreement)（二）缔约能力（二）缔约能力 1.自然人的缔约能力自然人的缔约能力 2.法人的缔约能力法人的缔约能力（三）对价与约因（三）对价与约因 1.英美法的对价原则英美法的对价原则 （1）概念）概念3737（2 2）有效的对价必须具备的条件）有效的对价必须具备的条件）有效的对价必

47、须具备的条件）有效的对价必须具备的条件:A.A.对价必须是合法的对价必须是合法的对价必须是合法的对价必须是合法的.B.B.对价必须是待履行的对价（对价必须是待履行的对价（对价必须是待履行的对价（对价必须是待履行的对价（executory executory consideration)consideration)或已履行的对价（或已履行的对价（或已履行的对价（或已履行的对价（executed executed consideration).consideration).待履行的对价待履行的对价待履行的对价待履行的对价:双方当事人允诺在将来履行的对价双方当事人允诺在将来履行的对价双方当事人允诺在

48、将来履行的对价双方当事人允诺在将来履行的对价promise(counter)promisepromise(counter)promise 已履行的对价（已履行的对价（已履行的对价（已履行的对价（executed consideration)executed consideration)promiseact or forbearance.promiseact or forbearance.允诺在前允诺在前允诺在前允诺在前 行动在后行动在后行动在后行动在后 过去的对价（过去的对价（过去的对价（过去的对价（past consideration):past consideration):发生在允诺作出

49、之发生在允诺作出之发生在允诺作出之发生在允诺作出之前的对价前的对价前的对价前的对价.行动在前行动在前行动在前行动在前 允诺在后允诺在后允诺在后允诺在后 3838C.Consideration must be sufficient but not need to be adequate.Schnell v.Nell（1861）被告的妻子临死前表示希望从她的遗产被告的妻子临死前表示希望从她的遗产中拨出中拨出600美元赠与原告，但是被告的妻子美元赠与原告，但是被告的妻子在法律上并无遗产，于是被告与原告约定：在法律上并无遗产，于是被告与原告约定：原告给付被告一美分，被告以分期付款的原告给付被告一美分，

50、被告以分期付款的方式向原告给付方式向原告给付600美元。后来被告拒绝给美元。后来被告拒绝给付。原告起诉。付。原告起诉。问：被告所作的允诺是否有效的对价问：被告所作的允诺是否有效的对价？3939D.D.已经存在的义务（已经存在的义务（已经存在的义务（已经存在的义务（prepreexistingexisting）或法律上的义）或法律上的义）或法律上的义）或法律上的义务不能作为对价务不能作为对价务不能作为对价务不能作为对价.Stilk v.Myrick(1806)Stilk v.Myrick(1806)某船在远洋途中有两名船员逃跑，船长向其余某船在远洋途中有两名船员逃跑，船长向其余某船在远洋途中有两