HSPM内审员培训教材3-审核技巧XXXX0318.pptx
( 4.5 )《HSPM内审员培训教材3-审核技巧XXXX0318.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《HSPM内审员培训教材3-审核技巧XXXX0318.pptx（116页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert2023/3/51内部审核员内部审核员审核技巧审核技巧培训培训3杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert2 审核概论 审核准备 审核的实施 审核报告 审核跟踪QC080000QC080000内部审核员培训内部审核员培训3内审技巧杰思顾问杰思顾问
2、-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert3符合客户要求符合客户要求符合符合QC080000QC080000标准标准符合公司符合公司HSPMHSPM管理体系文件管理体系文件符合符合RoHS.WEEERoHS.WEEE等法律、法规要求等法律、法规要求提供持续改进的机会提供持续改进的机会审核的目的第一章第一章 审核概论审核概论3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJES
3、S Consultant-Total Management Expert4定义和术语定义和术语v 审核审核审核审核 auditaudit为获得为获得审核证据审核证据审核证据审核证据并对其进行客观的评价，以确并对其进行客观的评价，以确定满足定满足审核准则审核准则审核准则审核准则的程度所进行的系统的、独立的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程的并形成文件的过程。特点：（1）系统性的过程。（2）独立性：无直接责任关系 （3）客观证据。（4）与规定要求相一致。3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS
4、 Consultant-Total Management Expert5v内部审核(Internal Audit)有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。v外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与ISO14001要求的符合性提供认证或注册的机构。审核的类型审核的类型3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS C
5、onsultant-Total Management Expert6vv审核准则审核准则审核准则审核准则 auditcriteriaauditcriteria 一组方针、程序或要求。一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。定义和术语定义和术语3内审技巧审核准则标准QC080000文件法律法规方针手册程序文件作业标准销售合同杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert7审核是
6、秆秤审核是秆秤QC080000法律法规客户要求行业要求、惯例方针、政策质量手册程序文件指导书组织机构组织机构计划计划活动活动职责、管理职责、管理程序、过程程序、过程资源资源审核准则审核准则HSPM3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert8vv审核证据审核证据审核证据审核证据 auditevidenceauditevidence与与审核准则审核准则审核准则审核准则有关的有关的并且能够并且能够证实的证实的记录、事实陈述或其他信息。记
7、录、事实陈述或其他信息。要点要点要点要点 1 1.审核证据可以是定性或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。审核证据可以是定性或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。2 2.审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情审核证据通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、测量与试验结果或其他方法。况的观察、测量与试验结果或其他方法。定义和术语3内审技巧审核证据查阅文件、记录现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果受审核者的谈话杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS
8、 Consultant-Total Management Expert9 9可追溯性可追溯性不偏不倚不偏不倚基于观察基于观察形成文件（形成文件（very good）客观证据3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert10v审核发现审核发现审核发现审核发现 auditfindingsauditfindings将收集到的将收集到的审核证据审核证据对照对照审核准则审核准则进行评价的结果。进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准
9、则，或指出改进的机会。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。要点要点要点要点 审审核核发发现现是是编编写写审审核核报报告告的的基基础础。将将审审核核发发现现与与审审核核准准则则相相对对照照、通通常可分为三类：常可分为三类：a)a)严重不符合；严重不符合；b)b)一般不符合；一般不符合；c)c)观察项。观察项。定义和术语3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Co
10、nsultant-Total Management Expert11v审核结论审核结论审核结论审核结论 auditconclusionauditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核组考虑了审核目的和所有审核发现审核发现后得后得出的审核结果。出的审核结果。要点要点要点要点 内审员实施内部审核后所下的结论有三种情况：内审员实施内部审核后所下的结论有三种情况：a)a)符合审核标准；符合审核标准；b)b)基本符合，但有一些需纠正之处；基本符合，但有一些需纠正之处；c)c)不符合，存在不符合，存在HSFMHSFM上的重大缺陷，必须立即纠正。上的重大缺陷，必须立即纠正。在在后后两两种种情情况
11、况下下，内内审审员员必必须须要要求求受受审审核核部部门门采采取取纠纠正正措措施施，内内审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审员可以和受审核部门讨论纠正措施的具体方法。审审核核结结论论作作为为报报告告书书必必须须文文件件化化，然然后后将将其其发发送送至至最最高高管管理理层层、管理者代表、有关部门负责人等。管理者代表、有关部门负责人等。定义和术语3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert12v审核委托方审核委托方审核委托方审核
12、委托方 要求审核的组织或人员。要求审核的组织或人员。注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。合同有权要求审核的任何其他组织。v受审核方受审核方受审核方受审核方 被审核的组织。被审核的组织。v审核员审核员审核员审核员 有能力实施审核的人员有能力实施审核的人员。v审核组审核组审核组审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。由技术专家提供支持。注注1 1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注注2 2：审核组可包括实习
13、审核员。：审核组可包括实习审核员。定义和术语3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert13v审核范围审核范围审核范围审核范围 auditscopeauditscope审核审核审核审核的内容和界限。的内容和界限。的内容和界限。的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。覆盖的时期的描述。定义和术语HSFMHSFM内的所有活动内的所
14、有活动组织与权责以及工作程序组织与权责以及工作程序审核所覆盖期间内的活动审核所覆盖期间内的活动人、机、料、法、测、环（人、机、料、法、测、环（5M1E5M1E）工作场所，作业及制程工作场所，作业及制程文书档案、报告及记录文书档案、报告及记录 要点要点要点要点 3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert14审核的系统性独立性（审核人员）审核是一个抽样的过程被审核的质量体系必须是规范化的审核的特点3内审技巧審核的審核的特点特点系統性系
15、統性獨立性獨立性形成文件形成文件杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert15审核依据正式特定的要求进行审核只能由有资格的人员进行审核必须按正式程序进行审核必须依据客观证据作出判断审核结果必须有正式报告和记录审核的正规性3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert16HSPM审核
16、是一个抽样审核过程p审核是一个抽样过程按计划进行抽样过程重点审核易引起系统失效的内容p任何审核不能证明体系完美无缺审核只能涉及质量体系的主要部分而非全部审核只能在有限的时间、有限的范围内进行3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert17被审核的HSPM必须是规范化的正规的HSPM必须满足下列要求：必须具有完整的HSPM文件文件控制、文件更改应符合标准的要求实际行动与书面文件或书面承诺应一致必要的运作情况应有可以追溯的记录3内审技巧
17、杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert18 审核的策划确定审核组编制审核实施计划制订检查表/检查清单(Check List)审核前沟通审核准备第二章第二章 审核准备审核准备3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert19跟進跟進策劃策劃報告報告實施實施准备准备内部审核的步骤内
18、审技巧3杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert20拟审核过程和区域的状况拟审核过程和区域的重要性以往的审核结果内审策划年度审核计划追加审核计划现场审核计划内部审核的策划内审技巧3杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert21v1212个月内认证范围所涉及的过程、区域、产品应个月内认证
19、范围所涉及的过程、区域、产品应至少被审核一次。至少被审核一次。v审审核核员的独员的独立性。立性。v审核计划中应明确审核计划中应明确vv审核依据；审核依据；vv审核范围；审核范围；vv审核频次；审核频次；vv审核方法。审核方法。安排审核计划注意事项内审技巧3杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert22确定审核组审核组长的任命审核小组的划分审核人员的安排3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Tot
20、al Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert23审核员资质要求审核员资质要求审核员v接受正式的专业培训v具备参加审核的经历v与被审核的工作无直接责任v经资格确认3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert24内部审核组长职责v内审组长职责内审组长职责协助执行新的工作步骤打破障碍协助沟通接受审核者的职责委任负责人员在审核过程中协助审核员与审核员进行会议审查和同意
21、接受审核的结果制定和执行纠正措施3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert25审核人员基本能力vv审核员能力审核员能力vv要求要求策划审核准备：策划审核准备：vv 编制审核计划编制审核计划vv 文件审核文件审核vv 编写检查表编写检查表vv现场审核能力：现场审核能力：vv 组织首、末次会议组织首、末次会议vv 调查证据得出审核发现调查证据得出审核发现vv 编写不符合报告、汇总、评价等编写不符合报告、汇总、评价等vv编写审核报告的能
22、力编写审核报告的能力vv从事跟踪与监督能力从事跟踪与监督能力3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert26审核人员其他能力v审核人员其他能力要求审核人员其他能力要求v能与各级人员沟通v团队合作能力v良好的分析判断能力v独立工作能力v应变的能力v善于学习的能力v保持客观v公正/廉正v机智v有毅力、忍耐v贯彻始终v态度友善v上进v守时v冷静3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total
23、Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert27审核员沟通技巧审核员应具备的沟通技巧审核员应具备的沟通技巧v三清楚：听清楚 问清楚 记清楚 v三 态：健康的心态 积极的身态 幽默的言语v二 解：多了解 少误解v5W1H问答3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert28年度年度审核审核计划计划集中式审核计划集中式审核计划滚动式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标
24、准要求及相关部门一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况适用于中小企业、无专职审核员的情况当新建当新建QC080000管理体系、管理体系、QC080000管管理体系重大变化等情况时采用理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门，但一个审核周期一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审核内所有要求及相关部门均应得到审核重要的部门和要求可安排多次审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构或专适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况职人员的情况年度审核计划内审技巧3杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专
25、家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert29年度审核的频次和形式u每年至少一次，覆盖所有要素u集中某一段时间完成对所有相关部门的审核（集中式）u分部门在不同时间进行审核（分散式）3内审技巧杰思顾问杰思顾问-全面管理专家全面管理专家JESS Consultant-Total Management ExpertJESS Consultant-Total Management Expert30年度审核计划的编写管理代表编写审核方式（集中式与滚动式）审核时间的选择（与生产及其他方面的要
- 配套讲稿：
如PPT文件的首页显示word图标，表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制：
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片，仅作为作品整体效果示例展示，禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词：
- HSPM 内审员 培训教材 审核 技巧 XXXX0318
淘文阁 - 分享文档赚钱的网站所有资源均是用户自行上传分享，仅供网友学习交流，未经上传用户书面授权，请勿作他用。
限制150内