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1、第一篇第一篇 公共经济学基础公共经济学基础n第第1 1章章 经济中的公经济中的公 共部门共部门 n第第1 1节节 公共部门与私公共部门与私人部门人部门n第第2 2节节 公共部门存在公共部门存在的经济学理由的经济学理由 重点问题重点问题n与经济中的私人部门与经济中的私人部门（private sectorprivate sector）相）相比，公共部门有哪独特比，公共部门有哪独特之处？之处？n我们为何需要公共部门我们为何需要公共部门？解释公共部门存在的？解释公共部门存在的最有力的经济学理由是最有力的经济学理由是怎样的？怎样的？n怎样理解合作收益？为怎样理解合作收益？为何确保交易的安全和便何确保交易

2、的安全和便利如此重要？利如此重要？n亚当亚当.斯密斯密“看不见的手看不见的手”的意义何在？的意义何在？研究什么研究什么？公共经济学研究公共经济学研究公共部门（国家和政公共部门（国家和政府）在经济生活中的府）在经济生活中的作用。作用。从三个方面研究公共部门作用从三个方面研究公共部门作用n弄清楚政府参与了哪些活动弄清楚政府参与了哪些活动n分析政府活动对经济的影响分析政府活动对经济的影响n对公共政策做出评价对公共政策做出评价四大模块四大模块n公共经济学基础公共经济学基础n国家与政府的经济理国家与政府的经济理论论n公共财政理论公共财政理论n经济政策与政府管制经济政策与政府管制混合经济混合经济 现代市场

3、经济是由公共部门与私人现代市场经济是由公共部门与私人部门（个人和厂商）组成的混合经济。部门（个人和厂商）组成的混合经济。两者的相对份额和相互作用因国家而异。两者的相对份额和相互作用因国家而异。什么是政府？什么是政府？政府是指在一国领域或管辖范围内政府是指在一国领域或管辖范围内通过政治或法律程序建立的、具有强制通过政治或法律程序建立的、具有强制性和垄断权的、制定和实施公共政策的性和垄断权的、制定和实施公共政策的机构或单位，其主要职责是社会大多数机构或单位，其主要职责是社会大多数人提供非商业性公共服务。人提供非商业性公共服务。公共部门与私人部门公共部门与私人部门n拥有强制的权力拥有强制的权力n制度

4、和实施公共政策制度和实施公共政策n以公共利益为导向以公共利益为导向n公共官员选举或由被公共官员选举或由被选举的人任命产生选举的人任命产生计量公共部门的规模计量公共部门的规模中国有：中国有：n4万多个地方政府万多个地方政府美国有8万多个州地政府n3千多万财政供养人千多万财政供养人口口2007年：年：n全国财政支出约全国财政支出约5万亿元万亿元人民币人民币n相当于相当于GDP的约的约20%计量公共部门的规模计量公共部门的规模:流量法流量法计量公共部门的规模计量公共部门的规模:存量法存量法n政府资产政府资产n政府债务政府债务2006年中央财政国债余额3.54万亿n政府资产净值政府资产净值n需要公共部

5、门需要公共部门“资产资产负债表负债表”(平衡表平衡表)n可发现许多在预算中可发现许多在预算中不能反映的问题不能反映的问题准财政活动准财政活动(quasi-fiscal activities)n预算外预算外(off budget/extra budget)n税收减免税收减免n社会保障社会保障n国有企业分红国有企业分红(8000亿)控制大量其它资源控制大量其它资源n土地、矿产和其它自然资源土地、矿产和其它自然资源n国有企业股份国有企业股份(资本资本)n庞大的外汇储备庞大的外汇储备为何需要公共部门？为何需要公共部门？集体行动带来：集体行动带来：n合作收益合作收益n规模经济规模经济n纠正市场失灵纠正市

6、场失灵合作收益合作收益 合作（合作（cooperationcooperation）基础上的集体）基础上的集体行动而带来的额外好处称为行动而带来的额外好处称为合作收益合作收益(cooperation benefit)(cooperation benefit)，也就是所谓，也就是所谓“1+121+12”带来的额外利益。带来的额外利益。合作收益的具体形式合作收益的具体形式 n个体行动无法做到的事情个体行动无法做到的事情n个体行动虽然可能做到但代价（成本）太高个体行动虽然可能做到但代价（成本）太高 n个体行动虽然可以做到，但却无法发挥各自的个体行动虽然可以做到，但却无法发挥各自的比较优势比较优势（co

7、mparative advantagecomparative advantage）源于交易的合作收益源于交易的合作收益n配置收益配置收益 正是通过交易，资源（无论有形资正是通过交易，资源（无论有形资源还是知识可产权等无形资源）被从价源还是知识可产权等无形资源）被从价值评价相对较低的人手中转移到相对较值评价相对较低的人手中转移到相对较高的人手中，从而提高了整个社会的资高的人手中，从而提高了整个社会的资源配置效率。源配置效率。源于交易的合作收益源于交易的合作收益(续续)n福利收益福利收益 CC S S交易的安全性和便利性交易的安全性和便利性 正是有效的集体行动大大提高了交正是有效的集体行动大大提高

8、了交易的安全性和便利性易的安全性和便利性，特别是公共部门对产权的保护和法律制度（例如合同法）的建立，加上现代科技（尤其是以因特网为代表的现代信息与通讯技术）的进步和应用，通过合作达成互利交易的潜力、前景、频率、范围和规模才得以大大拓展，从而为创造和巩固合作收益、提升人类的生活水平与质量提供巨大的空间和机会。伟大的思想与洞见伟大的思想与洞见 合作和合作收益堪称经济学中最伟合作和合作收益堪称经济学中最伟大、最深刻的思想与洞见之一，也是现大、最深刻的思想与洞见之一，也是现代微观经济学的精华所在。代微观经济学的精华所在。人类其实是非常擅长合作的“社会性物种”。大自然数百万年的进化，使得偏好和专长在人类

9、个体间的分布呈现出非常大的差异。这种差异造就了分工、专业化和比较优势的自然基础。而且个体差异是如此之大，以至于遵循比较优势原理进行分工和专业化以获取合作收益的可能性，几乎大得难以想象。政府的角色政府的角色 这是一个相互依存的世界。我们每个个体都从这种取长补短和相互依存中获得好处。这种好处（合作收益）需要通过合作才能获得。通过大范围集体行动，激励和约束通过大范围集体行动，激励和约束人们进行互利合作，惩罚和防范那些破人们进行互利合作，惩罚和防范那些破坏合作的行为和个体坏合作的行为和个体。这些行为包括公然的欺诈、偷盗（包括盗版）、违反交通规则与合同以及腐败（权钱交易）。军事方法与零和博弈军事方法与零

10、和博弈 合作与合作收益背后隐含着质朴的思想：在两个人以上的社会中，合作总会比不合作产生更多的获益前景。然而，人类经常采用军事方法而不是经济学方法去达到目的。军事方法的军事方法的特点是特点是零和博弈零和博弈：你的所失就是我的所：你的所失就是我的所得（反过来也一样），所得与所失相抵，得（反过来也一样），所得与所失相抵，整体的净收益为零。整体的净收益为零。经济方法经济方法 与军事方法截然与军事方法截然不同的是经济方法。不同的是经济方法。经济方法的本质和精经济方法的本质和精华就是合作和合作收华就是合作和合作收益。益。负值博弈负值博弈 赌博、偷盗、腐败和公然的抢劫的结果是“转移”而不是“创造”财富和价值

11、，而整体的财富和福利却没有任何增加。事实上，由于双方的博弈需要投入资源（例如赌博需要消耗体力、精力和时间），个体通过相互拆台（而不是合作）个体通过相互拆台（而不是合作）的活动并非零和博弈，而是的活动并非零和博弈，而是负值博弈负值博弈：财富转移过程中产生了社会财富的净损财富转移过程中产生了社会财富的净损失。失。掠夺性政府掠夺性政府 掠夺性政府转移掠夺性政府转移财富而不是创造财富，财富而不是创造财富，并且常常从事逆向再并且常常从事逆向再分配活动。分配活动。贫困的社会贫困的社会 贫困并不是因为缺少资源和人才，贫困并不是因为缺少资源和人才，也不是因为地理与气候条件恶劣，而是也不是因为地理与气候条件恶劣

12、，而是因为缺乏因为缺乏合作合作和和信任信任（信任是合作的基（信任是合作的基础），以至交易的风险和障碍都很高，础），以至交易的风险和障碍都很高，特别是在陌生的人群之间。特别是在陌生的人群之间。规模经济规模经济国家与文明起源于规模经济国家与文明起源于规模经济 平均平均 AC 成本成本 500 5 土匪土匪 国家国家 规规模模 1000人人 10亿人亿人纠正市场失灵纠正市场失灵 虽然纠正虽然纠正市场失灵市场失灵也需要采取集体也需要采取集体行动并可望产生合作收益，但纠正市场行动并可望产生合作收益，但纠正市场失灵仍然可以作为解释公共部门存在的失灵仍然可以作为解释公共部门存在的一个相对独立的理由。一个相对

13、独立的理由。伟大的命题伟大的命题:“看不见的手看不见的手”(个人通常个人通常)“只关心他自己的收益，只关心他自己的收益，他是他是被一只看不同见的手所引导，被一只看不同见的手所引导，实现其未曾打算实现的一个目标实现其未曾打算实现的一个目标在在追求个人利益的过程中，他能够经常地追求个人利益的过程中，他能够经常地促进社会利益的实现，这样的效果要比促进社会利益的实现，这样的效果要比他刻意去做还要有效。他刻意去做还要有效。”市场经济的精巧秘密市场经济的精巧秘密 市场经济中的协调机制即价格体系市场经济中的协调机制即价格体系被亚当被亚当.斯密描述为一只斯密描述为一只“看不见的手看不见的手”。这是关于分权的市

14、场经济精巧秘密的发这是关于分权的市场经济精巧秘密的发现。现。完全竞争市场完全竞争市场 这里不存在一个人支配或高于另一这里不存在一个人支配或高于另一个人的权力，所有人都以平等的身份进个人的权力，所有人都以平等的身份进行无成本的交易；一个买者面对许多卖行无成本的交易；一个买者面对许多卖者，一个卖方也面对许多买者；这里没者，一个卖方也面对许多买者；这里没有信息的不对称，也没有强制有信息的不对称，也没有强制交易交易是在自愿的基础形成的。是在自愿的基础形成的。一句话，这是一个不存在市场失灵的有效市场。帕累托效率帕累托效率 张三的福利张三的福利 李四的福利李四的福利n除非有人受损否则不除非有人受损否则不可

15、能使任何人受益可能使任何人受益n不同于不同于“帕累托改进帕累托改进”政府活动的合理边界政府活动的合理边界 政府活动的合理边界应约束在市场政府活动的合理边界应约束在市场失灵的范围内，但这并不意味着一旦出失灵的范围内，但这并不意味着一旦出现市场失灵，政府就必须进行干预现市场失灵，政府就必须进行干预。在许多情况下，政府干预可能把事情搞得更糟糕。案例案例1-1:外来生物入侵外来生物入侵 公共部门存在虽然具有坚实的经济公共部门存在虽然具有坚实的经济学基础，但这并不表明公共部门能够很学基础，但这并不表明公共部门能够很好地履行自己的正式职责。好地履行自己的正式职责。中国大陆十分严重的外来生物入侵管理不当的案

16、例表明，如果没有有效的公共部门改革，公共部门就无法妥善应对经济社会发展中涌现出来的各种矛盾带来的挑战。谢谢收看！谢谢收看！第一篇第一篇 公共经济学基础公共经济学基础n第第2 2章章 公共经济学公共经济学 的演变与发展的演变与发展 n n第第1 1节节 公共经济学的公共经济学的流派与发展脉络流派与发展脉络 n第第2 2节节 公共经济学的公共经济学的相关学科相关学科n第第3 3节节 全球化时代的全球化时代的公共经济学公共经济学 重点问题重点问题n公共经济学演变与发公共经济学演变与发展的脉络如何？展的脉络如何？n与公共经济学密切相与公共经济学密切相关的其他经济学分支关的其他经济学分支主要有哪些？主要

17、有哪些？n公共经济学从哪些方公共经济学从哪些方面扩展了传统（规范）面扩展了传统（规范）财政理论的分析范围财政理论的分析范围？n经济全球化对公共经经济全球化对公共经济学和公共部门提出济学和公共部门提出了哪些挑战？了哪些挑战？主要流派主要流派n亚当亚当.斯密和维克塞尔为代表的古典学派斯密和维克塞尔为代表的古典学派n约翰约翰.梅梅.凯恩斯为代表的功能财政学派凯恩斯为代表的功能财政学派n詹姆斯詹姆斯.M.M.布坎南开创的现代公共选择理布坎南开创的现代公共选择理论论 古典学派古典学派n在在17761776年出版的经济年出版的经济学巨著学巨著国富论国富论中，中，亚当亚当.斯密提出了一斯密提出了一套国家理论

18、和公共财套国家理论和公共财政理论，为公共财政政理论，为公共财政学奠定基础。学奠定基础。斯密认为国家有三项主斯密认为国家有三项主要职责要职责:n保护社会不受其他社保护社会不受其他社会的侵犯会的侵犯n保护个人不受其他人保护个人不受其他人的侵害和压迫的侵害和压迫n建设并维持某些公共建设并维持某些公共事业和公共设施事业和公共设施谨慎财政谨慎财政(平衡平衡)理论理论 斯密试图向人们传递这样的信息，斯密试图向人们传递这样的信息，即个人家庭中严守收支平衡的谨慎理财即个人家庭中严守收支平衡的谨慎理财行为，对于国家来说也决不会是一件荒行为，对于国家来说也决不会是一件荒唐的事情。唐的事情。斯密的斯密的“财政戒律财

19、政戒律”n与与“小政府、大市场小政府、大市场”的信念此相一致，政府应节制征税和开支，的信念此相一致，政府应节制征税和开支，在正常年份中应尽可能保证大致的平衡；在正常年份中应尽可能保证大致的平衡；n大量而持续的赤字则是十足的愚蠢财政行为的标志；大量而持续的赤字则是十足的愚蠢财政行为的标志；n为此，实践中最可靠的法则是在预算中估算出适当的盈余，以便为此，实践中最可靠的法则是在预算中估算出适当的盈余，以便将赤字的可能性会降低到最低限度；将赤字的可能性会降低到最低限度；n政府举债虽然不必绝对禁止，但只有在战争或重大自然灾害的情政府举债虽然不必绝对禁止，但只有在战争或重大自然灾害的情况下才是适宜的，而且

20、举借债务的同时应建立偿债基金，建立明况下才是适宜的，而且举借债务的同时应建立偿债基金，建立明确的偿债计划，明确偿债资金的来源。确的偿债计划，明确偿债资金的来源。影响深远影响深远 斯密关于斯密关于“谨慎财政谨慎财政”的思想对后的思想对后世影响深远。世影响深远。财政节俭的观点支配着18世纪和19世纪欧洲国家的财政活动。尽管由“凯恩斯革命”带来的财政理论变革在20世纪30年代就开始了，但直到20世纪40年代，这一思想仍被许多国家奉为“正统”而被严格遵奉。功能财政功能财政(Functional Finance)和周期和周期平衡理论平衡理论 在在19361936年出版的巨著年出版的巨著就业、利息就业、利

21、息与货币通论与货币通论中，约翰中，约翰梅纳德梅纳德凯恩斯提凯恩斯提出了出了“赤字财政赤字财政”的革命性观点的革命性观点。他指出，大萧条的主要原因是支出不足，而财政赤字是一种积极的手段，可以刺激私人部门更多的支出。这一思想使财政管理工作摆脱了狭窄的预算平衡概念，产生了以财政收支的周期性平衡促使宏观经济达到充分就业的看法。功能财政关注什么？功能财政关注什么？“中心思想是，政府的中心思想是，政府的财政政策，政政策，它的支出和税收，它的借它的支出和税收，它的借债和支付，它和支付，它的新的新货币的的发行和行和货币的回的回笼，都，都应将将注意力集中于注意力集中于这些行些行动对于于经济的后果的后果上，而不上

22、，而不应去注意已去注意已经建立起来的关于建立起来的关于什么是健康的或不健康的什么是健康的或不健康的传统学学说。”勒纳（Lerner,1941;1943）为功能财政理论奠定基础为功能财政理论奠定基础 对功能财政的更为全面的阐述由马对功能财政的更为全面的阐述由马斯格雷夫（斯格雷夫（R.A.Musgrave,1959R.A.Musgrave,1959）完成）完成的。在其名著的。在其名著公共财政理论公共财政理论一书中，一书中，他先于别人而系统地将他先于别人而系统地将“财政影响经济财政影响经济”的看法表述为政府的看法表述为政府(财政财政)三大职能，三大职能，即即配置配置、稳定稳定和和再分配再分配，为功能

23、财政理，为功能财政理论奠定了基础。论奠定了基础。公共选择理论公共选择理论 创立于创立于2020世纪世纪7070年代的公共选择理年代的公共选择理论采用个人主义的分析方法论采用个人主义的分析方法，将经济学关于人类行为的经济人（效用极大化）假设应用于政治领域，认为政治家与官僚的行动与经济学研究的其他人的行动并无不同；它不是分析集体政府或民族国家的行为，而是抛弃了国家拟人化的思想，将个人而非集体作为分析单位；它将政府目标设定为收入最大化，而不是公共利益最大化假设。关于公共部门的新观点关于公共部门的新观点:政府失灵政府失灵 公共选择理论则告诫人们，人们必公共选择理论则告诫人们，人们必须破除凡是国家都会全

24、心全意为公众服须破除凡是国家都会全心全意为公众服务的观念；政府本身也存在缺陷，包括务的观念；政府本身也存在缺陷，包括由政策失当和政府制度本身的缺陷引起由政策失当和政府制度本身的缺陷引起的低效率、自我扩张和权力寻租等。的低效率、自我扩张和权力寻租等。矫正传统财政理论缺陷矫正传统财政理论缺陷 公共选择理论还从两个主要方面矫公共选择理论还从两个主要方面矫正了传统（古典）财政理论的缺陷：没正了传统（古典）财政理论的缺陷：没有讨论预算的支出方；忽视了集体决策有讨论预算的支出方；忽视了集体决策过程。过程。它清楚地揭示出公共部门的决策过程，原本是追求效用极大化的个人参与政治实践和集体选择的过程。标志标志:赞

25、同的计算赞同的计算 现在人们普遍认为，正是由于布坎现在人们普遍认为，正是由于布坎南和图洛克南和图洛克（Buchanan and Tullick,1962）的的赞赞同的计算同的计算这部著作（和其他著作）对这部著作（和其他著作）对公共选择理论的开创性研究，使其成为公共选择理论的开创性研究，使其成为一门科学。一门科学。公共经济学的相关学科公共经济学的相关学科n微观经济学与边际微观经济学与边际分析分析n宏观经济学与总量宏观经济学与总量分析分析n制度与产权理论制度与产权理论n博弈论博弈论 边际分析边际分析怎样喝酒最好？怎样喝酒最好？LL C1 C2案例案例2-1:水资源定价水资源定价n微观经济学的一个著

26、名结论是：厂商的最优产量（利微观经济学的一个著名结论是：厂商的最优产量（利润最大化产量）确定于边际收益等于边际成本的那一润最大化产量）确定于边际收益等于边际成本的那一点上。点上。n在价格未能反映资源的稀缺性（资源使用的社会边际在价格未能反映资源的稀缺性（资源使用的社会边际成本）时，资源使用的浪费和低效率将不可避免。因成本）时，资源使用的浪费和低效率将不可避免。因此，合理的定价必须能够资源的稀缺性。此，合理的定价必须能够资源的稀缺性。n中国目前的水资源定价就是一个生动的例子中国目前的水资源定价就是一个生动的例子 案例案例2-2:估算自然资源的价值估算自然资源的价值n理性的决策要求将资源投入到边际

27、收益理性的决策要求将资源投入到边际收益相对较高的用途上相对较高的用途上:例如每增加或减少例如每增加或减少一公顷湿地的收益或成本是多少。一公顷湿地的收益或成本是多少。n边际分析需要了解市场价格，但资源产边际分析需要了解市场价格，但资源产品常常缺乏市场价格，需要估算。品常常缺乏市场价格，需要估算。总量分析总量分析 n总需求与总供给总需求与总供给 n乘数原理乘数原理n解释边际支出倾向解释边际支出倾向:c:c案例案例2-3:启动内需启动内需n中国公众的预期和中国公众的预期和c c值，更多地受其他经值，更多地受其他经济周期（景气循环）以外的其他因素的济周期（景气循环）以外的其他因素的影响。这些因素是什么

28、呢？影响。这些因素是什么呢？n在政策层面需要检讨的地方至少有两点。在政策层面需要检讨的地方至少有两点。分配差距和支出转嫁。分配差距和支出转嫁。产权与制度理论产权与制度理论n产权理论产权理论 主要致力于产权、激励和经济行为的关系的研究，尤其是探讨不同产权结构对于收益报酬制度及资源配置的影响，对权利在经济交易中的作用也给予了突出的关注。n交易成本交易成本n科思定理科思定理n波斯纳假说波斯纳假说n私人产权与激励私人产权与激励激励为何如此重要？激励为何如此重要？“赋予产权，人赋予产权，人们可以把不毛之地变们可以把不毛之地变成花园；收回产权，成花园；收回产权，人们将会把花园变成人们将会把花园变成不毛之地

29、。不毛之地。”制度理论制度理论 制度理论的视野比产权理论更为宽制度理论的视野比产权理论更为宽泛。广义的制度包括约束和激励人类行泛。广义的制度包括约束和激励人类行为的规则、实施规则的规则（机制）、为的规则、实施规则的规则（机制）、惯例和习俗。惯例和习俗。制度的作用制度的作用 制度的作用归根到底是解决制度的作用归根到底是解决激励激励机机制问题。假设人们是有理性的，就会尽制问题。假设人们是有理性的，就会尽量趋利避害。制度建设的是通过提高某量趋利避害。制度建设的是通过提高某些行为的代价，并奖赏另一些行为，来些行为的代价，并奖赏另一些行为，来解决激励机制问题。解决激励机制问题。制度与经济绩效制度与经济绩

30、效 经济学家相信，制度是一个国家长经济学家相信，制度是一个国家长期经济绩效的首要决定因素，其重要性期经济绩效的首要决定因素，其重要性超过了资源、劳动力和技术。据此，发超过了资源、劳动力和技术。据此，发展政策的核心是建立能产生和实施有效展政策的核心是建立能产生和实施有效率的产权的政治制度。率的产权的政治制度。博弈论博弈论 博弈论（博弈论（game theorygame theory）产生于）产生于2020世世纪纪5050年代，年代，8080年代以来在经济学中等到年代以来在经济学中等到广泛的应用。它是一种关于强力或智力广泛的应用。它是一种关于强力或智力对抗方式的理论对抗方式的理论。随着社会经济的发

31、展，经济学越来越趋向于经济双方利益人间的“人际关系”研究，特别是注重相互影响和相互作用的人类行为的研究。冲突协调、竞争与合作这类相互影响的决策及其均衡问题，是博弈论关注的重点。现代经济学中的博弈论的出现，使整个经济学理论研究出现了崭新的变化。囚徒困境囚徒困境 n两个共犯被关在不同房两个共犯被关在不同房间里接受审讯。如果两间里接受审讯。如果两人都不招供（合作），人都不招供（合作），结果将因为证据不足免结果将因为证据不足免于被起诉，双方得到好于被起诉，双方得到好处（互利）；但如果同处（互利）；但如果同伙背叛自己而招供，而伙背叛自己而招供，而自己仍拒绝招供，自己自己仍拒绝招供，自己将会被以主谋论处。

32、这将会被以主谋论处。这时，疑神疑鬼的嫌疑人时，疑神疑鬼的嫌疑人最终会倾向于招供。最终会倾向于招供。n合作很重要，但合作常合作很重要，但合作常常不能实现常不能实现全球化时代的公共经济学全球化时代的公共经济学 放眼未来，公共经济学将继续面对放眼未来，公共经济学将继续面对许多挑战，这些挑战的大部分与迅速发许多挑战，这些挑战的大部分与迅速发展的经济全球化和知识经济密切相关。展的经济全球化和知识经济密切相关。经济全球化经济全球化 经济全球化开启于500年前的地理大发现（资本主义原始积累）时代。主要由于信息与通讯技术的迅速发展和越来越多的国家走上“市场经济”的道路，从从2020世纪世纪8080年代以来，年

33、代以来，经济全球化（尤其是以资本跨国流动为经济全球化（尤其是以资本跨国流动为主要特征的金融全球化）进程加速了。主要特征的金融全球化）进程加速了。重新审视公共部门的作用重新审视公共部门的作用n国家的位置国家的位置 那些没能站好位的国家，其命运是被外部世界决定的，是被动的、随波逐流式的 n吸引力法则取代边际法则吸引力法则取代边际法则 当今民族国家的中心目标是自己在国际市场上显得比别人更有吸引力。经济竞争的本质是吸引力的竞争。重新审视公共部门的作用重新审视公共部门的作用(续续)n征税的困难和收入不平等征税的困难和收入不平等 n经济政策的有效性和评判标准经济政策的有效性和评判标准 主权国家的经济政策要

34、接受全球审视和评判，不能只从一个国家的角度考虑问题。n全球合作全球合作 讨论讨论n股票所有权为何如此股票所有权为何如此重要？重要？n公共企业为何很少成公共企业为何很少成功？功？谢谢收看！谢谢收看！第一篇第一篇 公共经济学基础公共经济学基础n第第3 3章章 公共经济学公共经济学 的假设与方法的假设与方法 n n第第1 1节公共经济学的节公共经济学的基础假设基础假设 n第第2 2节公共经济学的节公共经济学的研究方法与分析范式研究方法与分析范式 n第第3 3节供求分析在公节供求分析在公共经济学中的应用共经济学中的应用 重点问题重点问题n公共经济学的基础假设是怎样的？公共经济学的基础假设是怎样的？n公

35、共经济学采用哪些研究方法？公共经济学采用哪些研究方法？n什么是公共经济学的配置范式和交易范式？什么是公共经济学的配置范式和交易范式？n有哪些常用的经济分析工具？有哪些常用的经济分析工具？基础假设基础假设n理性经济人假设理性经济人假设 n资源稀缺性假设资源稀缺性假设 理性经济人假设理性经济人假设n利己假设利己假设 n思维的连贯性思维的连贯性 利己与利他利己与利他 与利他行为相比，利己行为是人性与利他行为相比，利己行为是人性中更具有普遍性、深刻性和持久性的特中更具有普遍性、深刻性和持久性的特征征。将制度建设和公共政策的制定与实施建筑于人类常规行为的基础上，总比建立在偶然行为（利他）的基础上更加令人

36、满意。两类利己两类利己n短浅狭隘的利己短浅狭隘的利己n长期明智的利己长期明智的利己关于政府的行为假设关于政府的行为假设 n“社会福利函数社会福利函数”（极大化）（极大化）n个人主义的方法论个人主义的方法论 资源稀缺性假设资源稀缺性假设n经济价值与价格经济价值与价格 n经济效率与帕累托效率经济效率与帕累托效率 n生产成本与机会成本生产成本与机会成本 n产权与等级制产权与等级制 研究方法与分析范式研究方法与分析范式 n研究方法研究方法n逻辑演绎逻辑演绎n规范分析和实证分析规范分析和实证分析 n局部均衡和一般均衡局部均衡和一般均衡分析范式分析范式n配置范式配置范式 n交易范式交易范式 配置范式配置范

37、式n也称也称“最大化最大化稀缺稀缺配置配置效率效率”范范式式把经济学看作是一门研究稀缺资源优化配置的学科，把“经济问题”看作是约束条件（需求、资源与特殊技术工艺）下求取最优化的解决办法，而经济效率（帕累托效率意义上的经济效率）被作为检验最优化的最终标准。交易范式交易范式 配置范式把“市场”理解为一个“工具”（或手段），一个用来配置稀缺资源的工具，它可能达到也可能达不到理想的配置结果；相比之下，交易范式交易范式把把“市场市场”理解为人理解为人们参与们参与“交易交易”的制的制度安排。度安排。与交易相关的经济分析概念与交易相关的经济分析概念 从这个范式中很容易演绎出一系列从这个范式中很容易演绎出一系

38、列与交易相关的经济分析概念，特别是与交易相关的经济分析概念，特别是“契约契约”（合同）、（合同）、“合作合作”和和“合作收合作收益益”（包括（包括“生产者剩余生产者剩余”和和“消费者消费者剩余剩余”）。）。分析工具分析工具 现代经济学在现代经济学在200200多年的进程中开发多年的进程中开发了许多分析工具，这使我们得以更好地了许多分析工具，这使我们得以更好地理解复杂经济系统及运转，以及分析和理解复杂经济系统及运转，以及分析和评价个人、厂商和公共部门的经济决策。评价个人、厂商和公共部门的经济决策。供求分析供求分析 微观经济学中的生产可能性曲线、等成本线、等产量线、预算约束线、无差异曲线、边际成本

39、与边际收益曲线、学习曲线（反映学习导致生产的边际成本随累积产出的增加而递减），等等，都是十分常用的分析工具。在微观经济学的分析在微观经济学的分析工具中，最常用的是工具中，最常用的是“供给供给-需求需求-价格价格”分析分析；描述经济总供给和总需求及其相互作用的总供求曲线，则是宏观经济学中最基本的分析工具。案例案例3-1:春运和票贩子问题春运和票贩子问题与春运相关的政策问题包括：与春运相关的政策问题包括：n春节期间车票应涨价吗？春节期间车票应涨价吗？n不涨价会使消费者（尤其是庞大数量的外地返乡民工）不涨价会使消费者（尤其是庞大数量的外地返乡民工）得到实惠吗？得到实惠吗？n我们应该严厉打击票贩子吗？

40、我们应该严厉打击票贩子吗？讨论讨论n从从“春运与票贬子春运与票贬子”案例中，如何理解价案例中，如何理解价格的格的“自动筛选自动筛选”机机能？能？谢谢收看！谢谢收看！第二篇第二篇 国家与政府的经济理论国家与政府的经济理论n第第4 4章章 国家的经济国家的经济理论理论n n第第1 1节节 国家的特征与经国家的特征与经济性质济性质 n第二节第二节 解释国家的起源解释国家的起源与存在与存在 n第三节第三节 国家存在的经济国家存在的经济合理性合理性 n第四节第四节 国家的作用与变国家的作用与变迁迁 重点问题重点问题n关于国家起源、性质与关于国家起源、性质与变迁的经济学解释是怎变迁的经济学解释是怎样的？样

41、的？n国家在现代社会中发挥国家在现代社会中发挥哪些关键作用？哪些关键作用？n如何理解国家的两面性如何理解国家的两面性（掠夺性和生产性）？（掠夺性和生产性）？n什么因素决定或影响了什么因素决定或影响了国家的贫富？国家的贫富？n国家变迁的决定因素是国家变迁的决定因素是什么？什么？国家的特征与经济性质国家的特征与经济性质 n定义国家定义国家n单一制单一制n联邦制联邦制国家的显著特征国家的显著特征 n合法拥有与合法行使暴合法拥有与合法行使暴力的垄断者力的垄断者n建立和维持军队以向公建立和维持军队以向公民提供安全保障民提供安全保障n制定和实施宪法与法律制定和实施宪法与法律并强制所有人遵从它们并强制所有人

42、遵从它们n铸造货币、征集税收和铸造货币、征集税收和开支公款开支公款n向全体人民提供基本的向全体人民提供基本的公共物品公共物品n保障公民的财产和其他保障公民的财产和其他权利权利n向全体公民提供公正与向全体公民提供公正与秩序秩序国家的经济性质国家的经济性质 n掠夺性国家掠夺性国家n分配性国家分配性国家n生产性国家生产性国家 国家的两面性国家的两面性:生产可能性曲线生产可能性曲线私人产品私人产品 生产性国家生产性国家 Y Y 掠夺性国家掠夺性国家-YY 公共产品公共产品解释国家的起源与存在解释国家的起源与存在n解释国家的起源解释国家的起源n暴力论暴力论n社会契约论社会契约论 n国家的新古典理论国家的

43、新古典理论 暴力论暴力论 国家起源与性质的马克思主义理论国家起源与性质的马克思主义理论认为，国家起源于暴力掠夺和剥削，是认为，国家起源于暴力掠夺和剥削，是统治者掠夺和剥削被统治者的工具。统治者掠夺和剥削被统治者的工具。社会契约论社会契约论 契约论认为国家是公民达成契约的结契约论认为国家是公民达成契约的结果：公民通过向国家纳税果：公民通过向国家纳税“交换交换”国家国家提供的公共服务和权利保障提供的公共服务和权利保障。这一理论强调国家的功能在于保障公民的权利，认为正是为了保障公民的权利，人们才组织国家。国家的新古典理论国家的新古典理论n关于国家的新古典理关于国家的新古典理论认为国家具有论认为国家具

44、有“掠掠夺夺”和和“契约契约”两重两重属性。根据这种看法，属性。根据这种看法，国家被认为具有三个国家被认为具有三个基本特征：基本特征：n为取得收入而以一组为取得收入而以一组被称为被称为“保护保护”和和“公正公正”的服务作为交的服务作为交换；换；n为使收入最大化而为为使收入最大化而为每一个不同的集团设每一个不同的集团设定不同的产权；定不同的产权；n面临其他国家或潜在面临其他国家或潜在统治者的竞争。统治者的竞争。国家存在的经济合理性国家存在的经济合理性 掠夺论、契约论和关于国家的新古典理论，都是用于解释国家起源（和性质）的理论，但我们尚需追寻国家存我们尚需追寻国家存在的经济学理由：从经济学的观点看

45、，在的经济学理由：从经济学的观点看，国家的存在具有合理性吗？国家的存在具有合理性吗？全球视角中的国家存在全球视角中的国家存在 如果我们采取全球的观点，也就是假如果我们采取全球的观点，也就是假如把我们人类赖以生存和发展的地球看如把我们人类赖以生存和发展的地球看作是作是“单一全球国家单一全球国家”的话，我们就很的话，我们就很难认同国家存在的经济合理性。难认同国家存在的经济合理性。国家存在对全球集体行动能力的限制国家存在对全球集体行动能力的限制 国家的存在限制（甚至阻碍）了资国家的存在限制（甚至阻碍）了资源的全球流动和有效配置，削弱了人类源的全球流动和有效配置，削弱了人类采取全球集体行动以有效应对许

46、多共同采取全球集体行动以有效应对许多共同挑战的能力。挑战的能力。国家间财富分配的不平等国家间财富分配的不平等 缺乏全球再分配机制意味着国家的缺乏全球再分配机制意味着国家的存在加剧了全球财富分配的不平等，这存在加剧了全球财富分配的不平等，这种不平等比国家内部的不平等往往来得种不平等比国家内部的不平等往往来得更大更大。全球财富与收入在国家之间的分配是非常不平衡的。大体上，占全球人口不到1/5的发达国家拥有世界生产总值的3/4强，占全球人口3/4的发展中国家与地区拥有世界生产总值不到1/5。对全球财富创造与经济效率的影响对全球财富创造与经济效率的影响 正因为国家的存在起着某种类似正因为国家的存在起着

47、某种类似“关卡关卡”的作用，可以推断，与的作用，可以推断，与“全球单全球单一国家一国家”模式相比，国家的存在大大缩模式相比，国家的存在大大缩减了全球互利交易的规范和规模，从而减了全球互利交易的规范和规模，从而大大削弱了全球经济福利和资源配置效大大削弱了全球经济福利和资源配置效率。率。国家存在与全球经济福利国家存在与全球经济福利国家存在类似税收的超额负担：国家存在类似税收的超额负担：价格价格 需求曲线需求曲线 C1 C2 C1 C2 供给曲线供给曲线 全球产出全球产出国家的作用与变迁国家的作用与变迁n国家的作用国家的作用n传统观点认为，国家扮传统观点认为，国家扮演类似裁判的角色：确演类似裁判的角

48、色：确定规则，让每个人都必定规则，让每个人都必须遵守。须遵守。n现代观点拓展了国家的现代观点拓展了国家的作用，认为国家的一般作用，认为国家的一般目标应该是：为所有公目标应该是：为所有公民提供生存、稳定以及民提供生存、稳定以及经济的和社会的福利。经济的和社会的福利。国家的基本职责国家的基本职责n为促进这些一般目标，现代社会中，国为促进这些一般目标，现代社会中，国家的主要功能在于建立支撑现代市场经家的主要功能在于建立支撑现代市场经济有效运转的法律和制度框架济有效运转的法律和制度框架。市场经济依托于国家。没有现代国家，就没有现代市场经济。国家的贫富国家的贫富 什么因素决定了国家用贫富？古典什么因素决

49、定了国家用贫富？古典理论用资本（资源）作为主要的解释因理论用资本（资源）作为主要的解释因素，现代（产权与制度）理论则强调有素，现代（产权与制度）理论则强调有效产权制度在决定国家贫富中的特殊作效产权制度在决定国家贫富中的特殊作用。用。案例案例4-1:日本、瑞士和美国为何富裕？日本、瑞士和美国为何富裕？在关于国家间贫富差别的各种解释在关于国家间贫富差别的各种解释中，或许最有说服力的解释是：国家贫中，或许最有说服力的解释是：国家贫富取决于国家所从事的活动的性质富取决于国家所从事的活动的性质。国家通常从事两类性质上截然不同的活动：对所有人都有益的贸易活动以及掠夺活动。国家是一种具有双重性的制度：国家的

50、存在一方面结束了无政府状态，削弱了如海盗和内战等负数博弈活动；但国家又作为一种垄断力量为那些喜欢依赖别人为生的人提供了诱人的横财。国家的变迁国家的变迁“17世世纪正正兴起的欧洲民族国家之起的欧洲民族国家之间出出现了不同了不同增增长率的原因可以从每个国家建立的率的原因可以从每个国家建立的产权的性的性质中找中找到到每个新每个新兴民族国家都在拚命争取更多的收入。民族国家都在拚命争取更多的收入。正是正是实现收入的方式收入的方式对国家的国家的经济至关重要，因至关重要，因为在在每种情况下都要每种情况下都要变更更产权。在两个成功的国家里，在两个成功的国家里，所建立的所建立的产权激励人激励人们更有效地使用更有