ISO14001(内审).pptx

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1、1 1ISO14001：2004内审员培训教案教案：李帆教案：李帆培训：李帆培训：李帆 20122012中国中国.深圳深圳2 2课程提要环境管理体系内部审核PDCA法-P:内审策划-D:内审实施-C：内审不符合纠正-A:内审不符合项纠正验证内审员资格要求3 34.3.2法律与其他环境要求4.2环境方针4.3.1环境因素4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件管理4.5.4记录4.4.3信息交流4.4.2能力,培训和意识4.4.1资源,作用,职责和权限4.3.3目标,指标和方案4.4.7应急准备和相应4.4.6运行控制4.5.1监测4.5.3不符合,纠正与预防措施4.6管理评审控制保持型进步型4

2、.5.5内部审核PDCAISO 14001:2004 ISO 14001:2004 环境管理体系环境管理体系 要素关联图要素关联图+4.5.2符合性评价4 4体系主线:4.24.3.3 4.4.6管理核心:4.3.1基本要求:4.3.2控制关键:4.4.6 4.4.7监控保障机制:4.5.1 4.5.4 4.6 4.5.2前提条件:4.4.1保证条件:4.4.2 4.4.3 4.4.4(5)4.5.3ISO14001标准特点5 5 1.1.符合性符合性（公司文件符合标准要求）（公司文件符合标准要求）2.2.适宜性适宜性（公司文件与操作相一致）（公司文件与操作相一致）3.3.有效性有效性（公司对

3、文件的执行程度）（公司对文件的执行程度）4.4.系统化、文件化系统化、文件化（强调审核过程）（强调审核过程）5.5.客观性客观性（严格按标准及公司文件为审核依据）（严格按标准及公司文件为审核依据）审核的主要特点审核的主要特点6 6准备准备实施实施 报告报告 效果跟进效果跟进审核的时间分配7 7课程提要环境管理体系内部审核PDCA法-P:内审策划-D:内审实施-C：内审不符合纠正-A:内审不符合项纠正验证内审员资格要求8 8审核方案的PDCA管理流程P：确定审核目的、范围和程度、确定职责、配备资源、建立程序D：安排审核日程、选择审核员、组建审核组、实施审核活动、保持记录C：监视审核活动A：评审审

4、核方案、识别改进的机会、审核方案的改进9 9内部环境管理体系审核的一般程序图内部环境管理体系审核的一般程序图阶段阶段总经理及管总经理及管理者代表理者代表审核实施部门审核实施部门受审核部门受审核部门1准备阶段2实施阶段3内审报告及跟踪阶段批准年度计划准备计划内部环境审核的实施末次会议内部环境审核报告纠正措施责任人确认报告确认确认内审跟踪、改进状况内审跟踪内审完成报告编制年度计划 编制日程表 准备 通知 首次会议 实施 审核会议 总结会议 有计划地改进 完成后的报告 改进状况的确认必要时1010审核要求审核要求审核的范围确定审核的范围确定首先确认环境管理体系所覆盖的范围，将这一覆盖范围视为审核对象

5、。这和第三方审核认证的范围是一样的。将范围具体化，大致可分为：1 1、业务方面、业务方面a)明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境因素和相关的环境影响；b)将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。11112 2、现场方面、现场方面a)在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况下，作为一个审核的条件为：登记范围在各个现场实质上一样；活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同；有关组织的整个现场：有环境管理的负责人，其体系得以建立和保持，环境方针适用于所有现场，体系的文件化、体系的变更、管理评审、内部审核计划的制定及结果评价等是集中管理的

6、；组织进行所有现场的内部审核。由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内；考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。1212 b)临时性现场：如建筑公司的现场这类临时性现场，其本身不作为登记对象，而是以开展这一业务的组织为对象，现场仅仅作为该组织的环境管理体系实施状况的证明而被抽样检查。c)无特定现场的登记对象：如一些服务业，其业务现场不固定，登记范围根据组织及所提供的服务来规定。体系的运行状况可在一部分服务现场审核。例如，搬家公司的实际工作现场是不固定的，可在其实际服务的部分现场进行审核。1313

7、3 3、管理方面、管理方面a)申请注册的范围内，有关环境的所有责任和权限应明确；b)在设定环境目标和指标及制定环境管理方案时，应拥有决定如何实施环境方针的权限；c)拥有关于环境管理及改进的财政和人力资源的支配权限；d)组织的输入输出能用和其他组织的业务接口来明确，例如：输入：原料、员工、服务等；输出：产品、服务、产品的贮存运输、废弃物。e)与环境有关的服务和活动直接地处于组织的环境管理体系的对象之外时，其对环境管理体系的影响也能在可能范围内适当对应，例如：共同公共设施，现场内的其他组织的现场。f)应考虑适用于注册范围的法律法规。1414课程提要环境管理体系内部审核PDCA法-P:内审策划-D:

8、内审实施-C：内审不符合纠正-A:内审不符合项纠正验证内审员资格要求1515内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备过程内部环境管理体系审核的准备过程一、编制内部环境管理体系审核年度计划三、内部环境管理体系审核的准备二、编制内部环境管理体系审核日程表四、通知1、编制年度计划2、最高管理层任命审核负责人1、决定适用范围（活动、部门等）基于活动的重要程度决定内审日程1、选拔内审员,组成内审组2、调查规定要求 环境方针 环境手册 程序、标准等3、上次内审报告4、编制检查表5、准备各种必需品6、确认内审日程7、文件预审1、确认内审时间2、和受审核部门负责人协商16

9、16内部环境管理体系审核的准备内部环境管理体系审核的准备1、内审员的选拔和内部审核组的成立 从接受过内审员培训并获得内审员资格的人员中选拔内审员。尽可能选拔独立于受审核部门的内审员。根据部门规模和内部审核天数决定审核组成员人数，并从中任命审核组长。2、调查要求事项，如 环境方针 环境手册 程序、标准等17173 3、调查过去内审报告、调查过去内审报告 这里应强调两点：上次内审指出的不符合已纠正了吗？上次没有审核的部分是哪些？4 4、编制检查表、编制检查表 依据ISO14001标准要素编制检查表 依据组织部门编制检查表 依据重要环境因素编制检查表 编写检查表的目的：（1）审核正规化 （2）保持审

10、核目标的清晰 （3）作为记录1818设计检查表应注意：1.以以ISO14001及环境管理体系文件为依据及环境管理体系文件为依据2.以部门审核为主时以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法核内容和审核方法3.以要素审核为主时以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤明确审核步骤5.抓住重点抓住重点,抽样应有代表性抽样应有代表性6.注意可操作性注意可操作性1919要素检查事项及检查方法现场审核记录备注4.4.14.3.14.3.3/44.4.24.4.54.4.64.4.74.5.14

11、.5.2与锅炉房负责人交谈，询问锅炉房的人员分工及其环境职责。向锅炉房负责人了解锅炉房的环境因素的识别和评价情况。查环境因素和重要环境因素清单，现场确认烟尘、SO2、NOx的排放、煤渣的废弃、噪声、煤的消耗、意外的火灾及爆炸等环境因素是否识别评价，现场确认重要环境因素有无遗漏。查锅炉房的目标、指标文件，了解其职责是否明确，方案是否合理、有效；查有关方案实施记录及现场验证了解方案的进展情况及实施效果。向锅炉房负责人了解环境关键岗位的确定及培训情况。提问2-3名关键岗位员工是否了解本岗位的重要环境因素及其环境影响，对照锅炉房作业指导书提问操作员工是否了解主要内容，提问2-3名司炉工若发生除尘器故障

12、或其他异常紧急情况是否会处理。查阅现场相关作业指导书是否齐全，是否为受控的现行有效版本，文件保管是否良好。抽查近3个月的运行记录，确认作业指导书的运行规定已被执行；现场察看设备是否运转正常，特别是除尘设备是否处于良好运作状态下，除尘效果是否满足要求；煤渣的清扫及存放是否符合要求；煤场的管理能否有效的抑制煤尘。抽查近一年的设备维修保养记录，了解除尘器设备维修状态，是否定期清理粉尘。提问锅炉房负责人是否清楚现场有可能会出现哪些异常和紧急情况？是否包括除尘器潜在的故障，意外的火灾和爆炸，是否针对上述紧急情况制定了相应的应急程序，检查应急内容是否充分、适宜？现场查看应急设备及设施是否齐全、并保持这些设

13、备的有效和适用。查阅以往记录，了解以前是否出现过事故和紧急情况，如发生过，查对紧急情况处理的证据，及对应急程序进行了评审和修订的有关记录。查阅近半年SO2、NOx烟尘、黑度的监测报告，了解这些污染物排放的监测结果是否符合相关法规要求，监测项目是否齐全、监测频率是否符合有关规定。提问锅炉房负责人是否定期对锅炉房的运行状况定期检查监督，查阅近三个月的检查记录。对上述监测结果及检查出现不符合时，是否认真分析原因，迅速采取了相应的纠正措施，整改效果是否良好。2020方式方式-面谈、提问；现场观察；查阅记录、文件面谈、提问；现场观察；查阅记录、文件现场检查表编写时应考虑的因素（现场检查表编写时应考虑的因

14、素（1 1）1、依据、依据ISO14001标准和体系文件中的职责和要求来编标准和体系文件中的职责和要求来编 制检查表；制检查表；2、检查表应明确审核目标，体现抽样的内容、方式和、检查表应明确审核目标，体现抽样的内容、方式和 抽样量：抽样量：内容内容-突出重要环境因素、重点环境岗位、重要环突出重要环境因素、重点环境岗位、重要环境管理职能；境管理职能；抽样量抽样量.21215、强调审核发现和跟踪的记录，为审核总结和以后、强调审核发现和跟踪的记录，为审核总结和以后 的审核工作提供依据的审核工作提供依据。3、检查表应体现部门、要素、重要环境因素的联系、检查表应体现部门、要素、重要环境因素的联系 和呼应

15、；和呼应；4、审核组的检查表整体上应体现充分性和深度以及、审核组的检查表整体上应体现充分性和深度以及 要素的内在联系，审核组长应进行综合把握要素的内在联系，审核组长应进行综合把握；现场检查表编写时应考虑的因素（现场检查表编写时应考虑的因素（2 2）2222编制检查表的要点编制检查表的要点 4个个W1个个H*查什么？查什么？*找谁查？找谁查？*去哪里查？去哪里查？*何时查？何时查？*怎么查？怎么查？23235、准备内审用的各种资料、表格 检查表 不符合报告 内审报告 职能分配表 ISO14001标准、手册、程序文件、相关的法律法规等24246 6、确认内部环境管理体系审核日程表、确认内部环境管理

16、体系审核日程表 内部环境管理体系审核日程表应包括的内容如：受审核部门 审核日期 当天审核时间表（包括分组、具体时间安排）编制内部审核日程表时，应考虑以下几个方面：a)上次审核的结果；b)某个部门在体系中的重要程度；c)重要环境因素的分布。只有充分地考虑上述三个方面，才能合理的安排时间和审核员，以保证审核有计划的顺利进行。25257 7、文件预审、文件预审 在现场审核过程开始之前，审核组长应审阅环境管理体系文件，如环境方针、实施方案、记录或为实现环境管理体系要求所编制的手册（程序）。2626文件审核要求文件审核要求基本程序1、浏览：无论是审查手册还是程序文件或具体的作业指导书，首先要快速浏览，重

17、点发现结构性问题。2、通读：快速阅读，遇到理解十分清楚或确信没有问题的部分可以跳过，重点在和标准条款对照是否符合标准要求，质量文件本身的对照检查是否存在互相矛盾或不理解的地方。3、研读：必要时要查阅标准、法律法规等文件以做出判断。无法做出判断的特别注明。注意1、2、3交叉使用2727文件审核的注意事项要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产品特点现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，符合性不够充分，要求提供补充文件文件审核不限于现场审核前的审核收集适用的法律法规和其他要求监督审核和复评也要进行文件审核28281实施审核的基本路线实施审核的基本路线实施审核的基本路线实施审核的基本路线

18、 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 检查表检查表 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录内部审核路线图2929四、通知四、通知 1、确认内审时间，应在至少两周前将内审日程通知受审核部门。2、和受审核部门负责人协商。3030课程提要环境管理体系内部审核PDCA法-P:内审策划-D:内审实施-C：内审

19、不符合纠正-A:内审不符合项纠正验证内审员资格要求3131内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施内部环境管理体系审核的实施过程：内部环境管理体系审核的实施过程：一、首次会议三、审核组会议二、内部环境管理体系审核的实施1、和受审核部门负责人的审核前会唔 介绍内审员 确认内审目的范围 协商内审实施办法 确认总结会议和末次会议时间1、决定不符合2、编制内审报告（草案）1、向受审核者说明内审宗旨2、根据抽样方法实施审核3、收集审核证据4、根据检查表进行内审5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认3232四、总结会议1、听取受审核部门意见2、阐明不符合的依据1、宣布内审结果 基于客观证据进

20、行说明 总结不符合 协商纠正和预防措施2、必要时确定跟踪内审日期3、双方确认内审报告（草案），做好记录五、末次会议3333一、首次会议一、首次会议 内部环境管理体系审核首次会议的内容和程序为：1、内审组和受审核部门相互介绍；2、阐明审核目的和审核范围，确认审核计划；3、简要向受审核部门说明内审的方法和程序；4、在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；5、确认审核组所需资源和设备；6、确认总结会议和末次会议的日期和时间；7、解释审核计划中受审核方不明确的部分。内审组成员、受审核部门的有关负责人等出席首次会议。3434二、内部环境管理体系审核的实施二、内部环境管理体系审核的实施 1、向受审核方说明

21、内部环境管理体系审核的宗旨 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以改进为目的，既使发现不符合也不是针对个人。内审员提问时要留意对方是否已明确，例如：以下面逻辑顺序来提问可能会容易理解：a)按重要程度；b)按业务流程；c)按场所顺序；d)按时间顺序。2、根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内审覆盖整个体系。35353、收集审核证据 a)观察在做什么；b)提问要适当，应使用5W1H，即：What什么 When时间 Where哪里 Who谁 Why为何 How怎样 c)验证受审核

22、者的回答（收集审核证据）有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上看到，往往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好记录，以免忘却。收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。36364.3.1 4.3.1 环境因素环境因素-审核要点审核要点活动活动,产品和服务的产品和服务的环境因素是什么环境因素是什么识别识别环境因素的环境因素的程序程序是否准确，能否满足和适应现场的客观存在是否准确，能否满足和适应现场的客观存在活动活动 产品和服务是否产生某些产品和服务是否产生某些重大环境影响重大环境影响是否具备是否具备评价评价新项目环境影响的新项目环境影响的程

23、序程序现场是否有特殊的环境要求现场是否有特殊的环境要求环境因素识别程序是否考虑了环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方供应商和合同方的问题的问题对活动对活动,产品或服务的任何可能的更改或补充产品或服务的任何可能的更改或补充,将如何改变环境因素将如何改变环境因素和与之相关的环境影响和与之相关的环境影响可能导致重大环境影响的事件可能导致重大环境影响的事件发生的频次发生的频次如何如何考虑其影响考虑其影响,可能性可能性,严重程度和频次的情况，来严重程度和频次的情况，来评价什么是重大评价什么是重大环境因素环境因素重大环境重大环境影响的范围影响的范围是地方性区域性和全球性是地方性区域性和全球性3737重

24、要环境因素控制的审核重要环境因素控制的审核环境因素环境因素目标、指标目标、指标方案方案运行控制运行控制应急应急监测监测38384.3.2 法律法规与其他要求审核要点初步确定收集范围建立获取渠道和获取方法与环境因素相对应，内容要足够具体定期评审及时更新信息完整和适用3939确认法律法规获取识别按程序实施确认法律法规获取识别按程序实施;确认法律法规适用性及是否遗漏确认法律法规适用性及是否遗漏;收集组织相应法律法规的证明文件收集组织相应法律法规的证明文件.现场审核：现场审核：4040l新建项目，扩建项目技术改造项目的环境影响新建项目，扩建项目技术改造项目的环境影响 评价报告；评价报告；三同时验收报告

25、；三同时验收报告；l主要污染物（包括废水、废气、噪声）的监测主要污染物（包括废水、废气、噪声）的监测 数据；数据；排污申报记录和排污许可证；排污申报记录和排污许可证；现场收集现场收集相关法律、法规的证明文件相关法律、法规的证明文件（1）4141l污水管网的分布、各排放口的位置及日常排放监测污水管网的分布、各排放口的位置及日常排放监测 记录；记录；各废气排放口位置、高度及排放监测记录；各废气排放口位置、高度及排放监测记录；厂界噪声的监测数据和位置；厂界噪声的监测数据和位置；有害废物的分类、处理、处置是否执行了有关法规有害废物的分类、处理、处置是否执行了有关法规 的要求的要求;在产品设计标准中，是

26、否有行业法规和标准的要求在产品设计标准中，是否有行业法规和标准的要求.（2）42424.3.3 4.3.3 目标和指标目标和指标-审核要点审核要点环境目标指标如何体现环境方针，是否考虑了该组织活动，环境目标指标如何体现环境方针，是否考虑了该组织活动，产品或服务相关的重大环境因素产品或服务相关的重大环境因素指定的目标指标是否层层分解指定的目标指标是否层层分解,负有责任的员工是怎样将职负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的责纳入实施活动的?相关方的观点在指定目标后指标时是如何考虑的相关方的观点在指定目标后指标时是如何考虑的所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数所有的目标和指标是否设置了具体

27、的可测量的参数如何评审和修订目标后指标，以反映组织所期望的环境行如何评审和修订目标后指标，以反映组织所期望的环境行为的改进为的改进目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以只针对特定场所乃至个别活动。将目标与指标形成文件并进行沟通，加强组织实现其目标与指标的能力。4343对环境管理体系进行监测和测量的目的可包括：对满足方针的承诺、实现目标、指标和持续改进 的进展进行跟踪；重要环境因素信息的变动；对排放进行监测以遵守适用的法律法规或其他要求；对水、能源或原材料的消耗进行监测以实现目标和指标；为支持或评价运行控制提供数据；为评价组织的环境绩效提供数据；对评价环境管理体系的绩效提供数据。监测和测量审核

28、要点4444审核时应通过下列步骤验证评价的有效性：-抽样检查组织针对具体法律法规要求所开展的守法性评价实例；-收集其他评价活动中有关符合或者不符合的证据（如现场评价和运行控制的审核等）；-检查组织开展的守法评价是否已覆盖了所有已识别出的法律要求。合规性评价审核要点4545本章思考题：本章思考题：1 1环境方针的作用是什么？制定时应包括什么要素？环境方针的作用是什么？制定时应包括什么要素？2 2为什么说确定环境目标和指标时，应以重大环境因素和影响为基础？为什么说确定环境目标和指标时，应以重大环境因素和影响为基础？3 3环境管理方案的主要内容是什么？环境管理方案的主要内容是什么？4 4编写环境管理

29、体系文件时应考虑哪些因素编写环境管理体系文件时应考虑哪些因素?5 5定期的环境管理体系审核有何重要意义定期的环境管理体系审核有何重要意义?6 6如何保证环境管理体系运行的有效性？如何保证环境管理体系运行的有效性？7 7在在EMSEMS中保证执行环境管理方案的关键要素是什么中保证执行环境管理方案的关键要素是什么?如何实施？如何实施？8 8记录应包括的内容有哪些方面？记录应包括的内容有哪些方面？9 9纠正和预防措施文件化程序应掌握的要点是什么？纠正和预防措施文件化程序应掌握的要点是什么？1010阐述不符合评审后的处理方法。阐述不符合评审后的处理方法。1111试述管理评审与内部环境管理体系审核的区别

30、。试述管理评审与内部环境管理体系审核的区别。4646 证据只能是现场观察到的客观事实现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。4、根据检查表审核内部环境管理体系，以保持审核目标的明确5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认 不符合报告格式如表4-3，其实例见表4-4。不符合报告中“该写”与“不该写”见表4-5。4747不符合报告不符合报告日期：年月日内审员签名：纠正措施的跟踪与验证：确认人签名：实施负责人签名：纠正措施：内审员签名：责任部门负责人签名：原因分析：内审员签名：受审核部门负责人确认：不符合描述

31、：违反ISO14001标准条款：违反体系文件条款：不符合的级别：（严重或一般）审核员：日期：年月日受审核部门名称：4848不符合报告中不符合报告中“该写该写”与与“不该写不该写”该写该写不该写不该写1、与时间有关的要写1、涉及人名不要写2、与数量有关的要写2、自己的习惯用语不要写3、与记录有关的要写3、省略语不要写4、与文件有关的要写4、不明确的字眼不要写5、与参数有关的要写5、涉及机密内容的不要写6、与接口有关的要写7、与重大环境因素有关的要写8、与法律、法规的条款有关的要写9、要写被审方使用的专业术语10、与地点有关的要写4949不符合报告不符合报告 编号：日期：2012年3月26日内审员

32、签名：文清纠正与预防措施的跟踪与验证：2012年3月20日以重新召开管理评审会议，其中将目标和指标调整为2012年将废油回收率由2010年的68%提高到85%，并规定了实现方法。确认人签名：史阳2012/3/17实施负责人签名：王成祥2012/3/16预防措施：对管理评审议程严格审查，在议程中明确审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。确认人签名：史阳2012/3/16实施负责人签名：王成祥2012/3/16纠正措施：一周内召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受审核部门签名：史阳12012/3/15内审员签名：文清建议：召开管理评审会议

33、，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名称：EMP-46-01管理评审程序ISO标准条款：ISO14001：2004的4.6不符合的级别：重大（重大或轻微）不符合描述：公司目标和指标明确规定，2011年将废油回收率由2010年的68%提高到85%，但从记录可以看到，2011年的废油回收率为72%，而在2012年3月的管理评审报告中未对目标和指标给予任何评审。事实上，审核时的废油回收率也仅为75%。不符合理由：ISO14001：2004的4.6管理评审明确要求。“管理评审应指出对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明确了同样要

34、求，但没有得到执行。审核员：文清、齐鲁日期：2012年3月15日受审核部门名称：制造部50506 6、重大不符合的判定原则、重大不符合的判定原则 （1）体系运行出现系统性失效。例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生，而又未能采取有效的纠正措施加以纠正，因而形成系统性失效的不符合现象。（2）体系运行出现区域性失效。例如某一部门中有关要素的全面失效。（3）体系运行后仍然造成了严重的环境危害，这说明体系并未能对重要环境因素进行有效控制。7 7、重大不符合的种类、重大不符合的种类 a)直接对环境造成重大影响；b)严重不符合法律要求的；c)未实现目标和指标又没采取任何对应手段的；d

35、)没有判断或分析重大环境因素；e)没有对重大环境因素作出适当对策。51517 7、一般不符合的判定原则、一般不符合的判定原则 对满足环境管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。8 8、审核经常发现的问题、审核经常发现的问题 a)写一套、做一套；b)数据/证据不足；c)追溯性差；d)标识失效；e)文件过时；f)文件的接口。5252 9 9、审核判断原则、审核判断原则 a)就近不就远；b)能细则细 c)就事论事；d)就地解决。5353五、末次会议五、末次会议 1、宣布内部审核结果 在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述4个方面向受审核部门建议：a)尽快

36、纠正不符合；b)确定问题原因，采取预防行动；c)重新评价环境影响；d)和质量体系及其他管理体系的协调。2、双方确认内审报告，做好末次会议记录 a)说明审核是基于客观证据；b)阐明包括体系的良好之处在内的一般印象；c)总结各领域的不符合；d)回答对不符合的提问；e)协商纠正措施；f)做好末次会议记录。5454课程提要环境管理体系内部审核PDCA法-P:内审策划-D:内审实施-C：内审不符合纠正-A:内审不符合项纠正验证内审员资格要求5555内部环境管理体系审核报告和跟踪内部环境管理体系审核报告和跟踪内部环境管理体系审核报告和跟踪过程内部环境管理体系审核报告和跟踪过程一、编写内部环境管理体系审核报

37、告三、跟踪内审二、内审报告的实施跟踪1、编制内审报告2、内审报告中应附有不符合的准确记录及其纠正措施的要求1、接受完成纠正措施的汇报2、确认纠正措施是否按计划实施3、向受审核部门传达对纠正措施的评价若评价良好，则内审完成4、必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划1、确认纠正措施的适当性和有效性2、若纠正措施的效果得到确认，则纠正措施完成5656一、内部环境管理体系审核报告一、内部环境管理体系审核报告 1、编制内部环境管理体系审核报告 2、内部审核实施报告中要附有不符合的正确记录和纠正措施要求。发送部门：4、内审跟踪结果确认：内审员签名：日期：年月日3、内审跟踪计划：内审员签名：日期：年月日

38、2、改进内容（不符合及建议，详细另附）：部门负责人签名：1、内审结果概述：（不符合项分布情况、审核结论）内审员签名：审核范围：审核准则：审核组成员：报告书编号：实施日期：-审核目的：5757一.对EMS有效性的评价 a)是否符合ISO14001标准 b）体系能否保证实现组织的环境方针和目标指标；c)对体系评价出的重要环境因素能否实施有效控制；d)三级检=监测机制是否形成并有效运做；e）员工环保意识是否提高；f）污染预防方面的成效；g）节能降耗的效果 h）改进产品性能、降低产品使用中对环境的影响。5858二、内审报告的实施跟踪二、内审报告的实施跟踪 1、接受完成纠正措施的汇报 2、确认纠正措施是

39、否按计划得到实施 3、向受审核部门传达对纠正措施的评价 4、必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划。三、跟踪内审三、跟踪内审 1、确认纠正措施适当性和有效性 2、所实施的纠正措施的效果得到确认后，则纠正措施完成。5959常见的缺陷常见的缺陷最高管理层对环境管理体系的关心程度直接影响内部环境管理体系审核。对不符合不采取纠正、预防措施就没有意义，而在内部环境管理体系审核中，由于最高管理层没有给予足够的关心，常常会仅仅指出不符合而告结束。内审中常见的缺陷有：a)没有受过培训的、无经验的人进行内部环境管理体系审核；b)内部环境管理体系审核有时得不到实施；c)流于形式；d)仅进行部分体系内部审核；e

40、)无内部审核日程表，内部审核在有关人员有时间时才进行；f)没有对不符合报告的跟踪；g)没在管理评审中进行内审报告的评审。6060成功审核的10个要点 a)面谈时不仅仅拘泥于EMS，要用其他话题引起对方兴趣；b)要积极应对，在符合体系要求时要表扬对方；c)以激励的方式交谈，让对方明白你已注意到对方的工作和作用；d)提问时要求对方回答具体化；e)不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令；f)回避争论；g)不能批评所得信息；h)其间发现不符合，则迅速记录，并且不要过多评论，避免引起对方反感；i)不能在说明审核情况时议论当事人；j)要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审核者双方利益，目的是解决环境问

41、题6161课程提要环境管理体系内部审核PDCA法-P:内审策划-D:内审实施-C：内审不符合纠正-A:内审不符合项纠正验证内审员资格要求6262内部审核员的作用内部审核员的作用 1对体系运行起监督作用；2对体系的保持和改进起参谋作用；3在质量管理方面成为沟通领导与群众之间的纽带；4在第二、三方审核中起内外接口的作用；5在体系有效实施方面起带头作用。审核技巧要求6363审核员应具备的能力审核员应具备的能力 素质：人在后天通过环境影响和教育训练获得的、稳定的、长期发挥作用的品质结构。包括人的思想、知识、身体、心理品质等因素。审核员的素质包括能力、知识和道德修养。6464审核员应具备的能力审核员应具

42、备的能力一、工作能力 应能作：1审核准备工作；2现场审核工作；3编写审核报告；4跟踪和监督。6565二、基本能力1交流的能力；2合作的能力；3分析判断的能力；4独立工作的能力；5应变的能力；6善于学习的能力。6666审核员应具备的知识审核员应具备的知识1法律、法规、规章；2标准和指南；3国际惯例；4专业知识。6767审核员应具备的道德修养审核员应具备的道德修养 1正直诚实；2客观公正；3尊重对方、尊重别人；4冷静的态度和坚毅的精神。6868附：申请资料目录申请书申请组织概括环境管理手册及程序文件环境因素及重大环境因素清单适用的环境法律法规及其要求内审方案及报告和管理评审报告企业法人营业执照或类似的法律地位证明企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水管线网图、社区平面简图6969附：申请资料目录环评报告书（表）及环保主管部门批文复印件“三同时”设施的技术方案及运行验收报告和环保部门验收证明文件的复印件体系运行期间未受到环境行政处罚的证明上一年度以来的环境监测和污染源检验报告上一年度以来的排污收费和环境管理奖惩记录上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录当地环保主管部门对污染物浓度及总量控制指标的达标排放证明707070谢谢分享谢谢分享