《对外经济管理概论》串讲知识点整理.ppt

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1、国际技术贸易与效劳贸易 第五章第八章 第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 第一节第一节 国际技术贸易概述国际技术贸易概述 一、技术的含义一、技术的含义狭义的技术指的是那些应用于改造自然的技术；狭义的技术指的是那些应用于改造自然的技术；广义的技术那么是指解决某些问题的具体方法和手段。广义的技术那么是指解决某些问题的具体方法和手段。目前，国际上对目前，国际上对“技术还未形成统一认识。技术还未形成统一认识。在社会科学领域，技术是指用于解决社会开展中所面临的问题的具在社会科学领域，技术是指用于解决社会开展中所面临的问题的具体措施；体措施；而在自然科学领域，那么被认为是解决生产领域问题的某种创造或而

2、在自然科学领域，那么被认为是解决生产领域问题的某种创造或技技能。能。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 二、国际技术转让与国际技术贸易二、国际技术转让与国际技术贸易 国际技术转让是带有涉外因素的转让，是跨越国境的转让。国际技术转让是带有涉外因素的转让，是跨越国境的转让。国际技术移动是指技术从一个国家向另一个国家的移动，即技术国际技术移动是指技术从一个国家向另一个国家的移动，即技术的位移的位移,这种位移可以发生在不同国家或地区之间，也可以发生在同一国这种位移可以发生在不同国家或地区之间，也可以发生在同一国家内的不同地区之间。家内的不同地区之间。国际技术转让是指一国技术的所有者将技术的所有权或

3、使用权转让国际技术转让是指一国技术的所有者将技术的所有权或使用权转让给另一国的其它人，即技术的所有权或使用权的转让。技术的所有权和给另一国的其它人，即技术的所有权或使用权的转让。技术的所有权和使用权属于知识产权的范畴。使用权属于知识产权的范畴。国际技术转让分有偿或无偿两种：国际技术转让分有偿或无偿两种：有偿的技术转让是一种商业性的技术买卖，有偿的技术转让是一种商业性的技术买卖，无偿的技术转让那么属于非常性质的技术援助。无偿的技术转让那么属于非常性质的技术援助。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 通过贸易途径并以企业为交易主体的技术转让是属于商业性或有偿的技术转让。有偿的技术转让实际上是一种

4、贸易活动。技术是一种无形的商品。在国际技术贸易的实际运作中，只有兴旺国家之间的技术贸易才会有单纯的软件贸易，开展中国家在开展技术贸易时，由于技术落后和应用科学技术的能力较差，往往在进行软件贸易的同时，还伴随着硬件贸易。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 三、国际技术贸易的产生与开展三、国际技术贸易的产生与开展简要了解即可简要了解即可四、国际技术贸易的特点四、国际技术贸易的特点一少数兴旺国家在国际技术市场上占有统治地位一少数兴旺国家在国际技术市场上占有统治地位二软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高二软件技术在国际技术贸易中的比重日益提高三兴旺国家的跨国公司控制着国际技术贸易三兴旺国家的跨国

5、公司控制着国际技术贸易四国际技术市场上的竞争日趋剧烈四国际技术市场上的竞争日趋剧烈 第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 第二节第二节 国际技术贸易的内容国际技术贸易的内容 一、专利一、专利 一专利的含义一专利的含义专利专利PatentPatent最早起源于中世纪的英国，当时英国国王为鼓励发最早起源于中世纪的英国，当时英国国王为鼓励发展国内产业，对引进外国技术的个人发给一种专利证，展国内产业，对引进外国技术的个人发给一种专利证，专利就其内容来说应包括三个方面：专利就其内容来说应包括三个方面：一是独占的实施权，即在一定期限内，创造人对其创造所享有的独一是独占的实施权，即在一定期限内，创造人对其

6、创造所享有的独占实施权；占实施权；二是受法律保护的创造创造，它包括创造专利、实用新型专利和外二是受法律保护的创造创造，它包括创造专利、实用新型专利和外观设计专利；观设计专利；三是专利文献，它包括说明书、权利要求等。三是专利文献，它包括说明书、权利要求等。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 二专利的种类1.创造专利创造Invention不同于发现，创造是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。创造一般有三个特征：一是创造必须是一种技术方案；二是创造是对自然规律的利用。三是创造是具有最高水平的创造性技术方案。创造还有三种表现形态：第一种表现为产品创造；第二种表现是方法创造；第三种表现是改进

7、创造。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 2.实用新型专利实用新型Utility model是指对产品的形状、构造或二者的结合所提出的适用于实用的新的技术方案。实用新型也具有三个特点：一是它必须是一种产品；二是实用新型是一种具有形状的物品；三是实用新型必须适用于实用。3.外观设计专利Design外观设计是指对物的形状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感并能应用于工业的新设计。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 三专利的特点1.专有性，专有性也称独占性或排他性。2.地域性，专利权是一种有地域范围限制的权利。3.时间性，专利权还是一种具有时间性的权利。特别注意：专利的保护期限是以专利权人履

8、行交费义务为前提的，如果专利权人没按规定履行其交费义务，即使在法律规定的专利保护期限届满前，也丧失了其专利权。4.实施性大多数国家都要求专利权人在给予保护的国家内实施其专利，即利用专利技术制造产品或转让其专利。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 四授予专利权的条件1.授予创造专利和实用新型专利的条件1新颖性三个标准：时间标准。多数国家在时间标准上采用申请日原那么。地域标准。地域标准有三种：第一种是世界新颖；英国、法国、德国等均采用世界新颖。第二种是国内新颖；澳大利亚、新西兰和希腊等国那么采用国内新颖。第三种是混合新颖；中国、美国、日本等采用混合新颖。公开的形式标准。世界各国专利法都规定，一

9、项创造或实用新型必须是从未以任何形式为公众所知，否那么将失去新颖。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 2创造性创造性是指申请专利的创造和实用新型；与已有的技术相比具有实质性特点和显著的进步。3实用性实用性是指创造或实用新型能够在产业上制造或使用，并且能产生积极的效果。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 2.授予外观设计专利的条件外观设计应在申请日以前，没在国内外出版物上公开发表过或没在国内公开使用过，出版公开应以世界新颖为准，使用公开那么以国内新颖为准。外观设计也必须具备创造性和实用性，而且有些国家还要求外观设计富有美感。3.不授予专利的创造创造简要了解即可第五章第五章 国际技术贸易国

10、际技术贸易 二、商标权二、商标权一商标的概念及其作用一商标的概念及其作用商标商标Trade MarkTrade Mark是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经是指生产者或经营者用以标明自己所生产或经营的商品，与其它人生产或经营的同一商品有所区别的标记。营的商品，与其它人生产或经营的同一商品有所区别的标记。作用：作用：1.1.区别商品的生产者、经营者、效劳者、进货来源及档次区别商品的生产者、经营者、效劳者、进货来源及档次2.2.代表商品质量和效劳质量代表商品质量和效劳质量3.3.有助于商品和效劳的广告宣传。有助于商品和效劳的广告宣传。二商标的种类二商标的种类1.1.按商标的构成要素分，可分为文

11、字商标、图形商标和组合商标按商标的构成要素分，可分为文字商标、图形商标和组合商标2.2.按商标的使用者来分，可分为制造商标、商业商标和效劳商标按商标的使用者来分，可分为制造商标、商业商标和效劳商标3.3.按商标的用途分，可分为营业商标、等级商标和证明商标按商标的用途分，可分为营业商标、等级商标和证明商标 第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 三商标权及其内容1.使用权2.禁止权3.转让权4.许可使用权四商标权的特征1.独占性独占性一般表现在两个方面：一是所有人享有在核定的产品上独家使用权；二是商标所有人享有禁止权。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 2.时间性商标权的保护有时间限制，一般

12、为1015年，中国为10年。但与专利权所不同的是，在商标保护期届满时，可以申请续展，而且对续展的次数不加以限制。只有在商标权所有人按期交纳费用并按期办理续展手续的前提下，方可永远保持商标的所有权。3.地域性商标权的所有人，只有在授予该商标权的国家境内受到保护。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 三、专有技术三、专有技术一专有技术的概念一专有技术的概念专有技术一般包括知识、经验、数据、图纸、配方、技术资料等。专有技术一般包括知识、经验、数据、图纸、配方、技术资料等。它既涉及工艺、技能、制造和加工标准，也涉及到制造、使用和维修的它既涉及工艺、技能、制造和加工标准，也涉及到制造、使用和维修的程序

13、等。程序等。专有技术实际上是没有申请专利的知识产权，专有技术的所有人依专有技术实际上是没有申请专利的知识产权，专有技术的所有人依靠自身的保密手段来维持其所有权，因而专有技术又被称为秘密技术。靠自身的保密手段来维持其所有权，因而专有技术又被称为秘密技术。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 二专有技术的特征1.保密性专有技术是不公开的，没经法律授权的秘密技术。2.经济性专有技术也是人类智慧的结晶，但它也必须能应用于生产和效劳等行业，当然也会产生经济效益。3.可传授性 专有技术作为一种技术必须能以言传身教或以图纸、配方、数据等形式传授给他人，而不是依附于个人的天赋条件而存在的技术。4.历史性专有

14、技术不是研究人员灵机一动而产生的，而是经过多年的经验积累总结出来的，这一过程往往需要很长时间。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 三专有技术与专利的区别 1.法律地位不同2.技术内容的范围不同3.存在的时间不同第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 第三节第三节 国际技术贸易的方式国际技术贸易的方式 一、许可证贸易一、许可证贸易一许可证贸易的概念一许可证贸易的概念许可证贸易许可证贸易LicensingLicensing亦赞许可贸易。亦赞许可贸易。指技术的提供方与接受方之间签订的，允许接受方对提供方所拥有指技术的提供方与接受方之间签订的，允许接受方对提供方所拥有的技术，享有使用权及产品的制造

15、权和销售权。的技术，享有使用权及产品的制造权和销售权。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 二许可证贸易的种类1专利许可专利许可是指将在某些国家获准的专利使用权许可他人在一定的期限内使用。专利许可是许可证贸易的最主要的方式。2专有技术许可专有技术许可是指专有技术的所有人在受让人承担技术保密义务的前提下，将专有技术有偿转让给他人使用。3商标许可商标许可是指商标所有者授予受让人在一定的期限内使用其商标的权利。由于商标涉及到企业的商誉4综合许可即技术的所有者把专利、专有技术和商标的使用权结合起来转让给他人使用。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 1.按授权的范围分2.按交易的标的分1普通许可普

16、通许可是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，授予被许可人在一定的地域或期限内享用。2排他许可排他许可是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造权和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用。3独占许可独占许可是指许可方将技术和商标的使用权、专利产品的制造和销售权，转让给被许可方在一定的地域或期限内享用，许可方不仅不能在该地域内将上述权利转让给第三者，就连许可方自己在该地域内也丧失了上述权利。4分许可，分许可亦称可转售许可。5交叉许可，交叉许可又称互换许可。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 二、技术效劳二、技术效劳技术效劳是伴随着技术转让而进行的。技术效劳是伴随

17、着技术转让而进行的。咨询效劳咨询效劳人员培训人员培训技术效劳与许可证贸易不同，它不涉及技术使用权与所有权的转技术效劳与许可证贸易不同，它不涉及技术使用权与所有权的转让，而是技术的提供方用自己的技术和劳动技能为企业进行有偿效劳。让，而是技术的提供方用自己的技术和劳动技能为企业进行有偿效劳。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 三、合作生产与合资经营三、合作生产与合资经营合作生产指的是两个不同国家的企业之间根据协议，在某一项或某合作生产指的是两个不同国家的企业之间根据协议，在某一项或某几项产品的生产和销售上采取联合行动并进行合作的过程。几项产品的生产和销售上采取联合行动并进行合作的过程。合资经营

18、那么是两个或两个以上国家的企业所组成的共同出资、共合资经营那么是两个或两个以上国家的企业所组成的共同出资、共同同管理、共担风险的企业。管理、共担风险的企业。合作生产与合资经营的区别：合作生产与合资经营的区别：前者强调的是合作伙伴在某一领域合作中的相互关系；前者强调的是合作伙伴在某一领域合作中的相互关系；后者主要强调企业的所有权及其利益的分享和亏损的分担问题。后者主要强调企业的所有权及其利益的分享和亏损的分担问题。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 四、国际工程承包四、国际工程承包它是指通过国际间的招标、投标、议标、评标、定标等程序或其它它是指通过国际间的招标、投标、议标、评标、定标等程序或

19、其它途径，由具有法人地位的承包人与发包人之间，按一定的条件和价格签途径，由具有法人地位的承包人与发包人之间，按一定的条件和价格签订承包合同，承包人提供技术、管理、材料，组织工程工程的实施，并订承包合同，承包人提供技术、管理、材料，组织工程工程的实施，并按时、按质、按量完成工程工程的建设，经验收合格后交付给发包人的按时、按质、按量完成工程工程的建设，经验收合格后交付给发包人的一项系统工程。一项系统工程。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 五、补偿贸易五、补偿贸易补偿贸易是指在信贷的根底上，一国企业先从国外厂商那里进口技补偿贸易是指在信贷的根底上，一国企业先从国外厂商那里进口技术和设备，然后以

20、回销产品或劳务所得的价款，分期归还给外商提供的术和设备，然后以回销产品或劳务所得的价款，分期归还给外商提供的技术和设备的价款。技术和设备的价款。第一种是直接补偿；第一种是直接补偿；第二种是用其它产品补偿；第二种是用其它产品补偿；第三种是以进口的技术和设备产出的产品所获取的收入补偿；第三种是以进口的技术和设备产出的产品所获取的收入补偿；第四种是以提供劳务的形式补偿；第四种是以提供劳务的形式补偿；第五种是混合补偿。第五种是混合补偿。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 第四节第四节 国际技术贸易的价格与支付国际技术贸易的价格与支付 一、技术的价格及其决定因素一、技术的价格及其决定因素一技术价格的

21、概念一技术价格的概念技术的价格实际上是技术的接受方向技术的提供方所支付的全部费技术的价格实际上是技术的接受方向技术的提供方所支付的全部费用，同时也是双方对超额利润和新增利润的分成。用，同时也是双方对超额利润和新增利润的分成。二技术价格的决定因素二技术价格的决定因素波动幅度一般取决于以下几个因素：波动幅度一般取决于以下几个因素：1 1技术的研究开发本钱技术的研究开发本钱2 2技术的市场需求技术的市场需求3 3技术的成熟程度技术的成熟程度4 4技术的生命周期技术的生命周期5 5五是支付方式五是支付方式6 6谈判的策略与技巧也直接影响着技术的价格谈判的策略与技巧也直接影响着技术的价格技术的研究开发本

22、钱。增值本钱。利润补偿费。技术的研究开发本钱。增值本钱。利润补偿费。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 三、技术转让费的支付三、技术转让费的支付一总付一总付双方在签订技术转让合同时，确定一个总价格，然后由受让方一次双方在签订技术转让合同时，确定一个总价格，然后由受让方一次性或分期支付。性或分期支付。二提成支付二提成支付三入门费加提成费三入门费加提成费入门加提成费是总付和提成支付两者相结合的支付方式。入门加提成费是总付和提成支付两者相结合的支付方式。第五章第五章 国际技术贸易国际技术贸易 第五节第五节 知识产权的国际保护知识产权的国际保护 一、保护专利的国际公约一、保护专利的国际公约一一?巴

23、黎公约巴黎公约?二二?专利合作条约专利合作条约?签订于华盛顿签订于华盛顿三三?海牙协定海牙协定?，?工业品外观国际备案海牙协定工业品外观国际备案海牙协定?的简称。的简称。四四?欧洲专利公约欧洲专利公约?二、保护商标权的国际公约二、保护商标权的国际公约一一?巴黎公约巴黎公约?二二?商标国际注册马德里协定商标国际注册马德里协定?及及?商标国际注册马德里协定有关商标国际注册马德里协定有关议定书议定书?三三?尼斯协定尼斯协定?四四?维也纳协定维也纳协定?第六章第六章 中国国际技术贸易管理中国国际技术贸易管理 第一节第一节 中国国际技术贸易政策中国国际技术贸易政策 一、国际技术贸易政策简介一、国际技术贸

24、易政策简介一国际技术贸易政策的概念和特点一国际技术贸易政策的概念和特点国际技术贸易政策是指一个国家的政府对技术的输出和输入所作的国际技术贸易政策是指一个国家的政府对技术的输出和输入所作的宏观的、原那么性的规定。宏观的、原那么性的规定。1.1.国际技术贸易政策既处理国家间的技术活动，又与其他社会活动相关国际技术贸易政策既处理国家间的技术活动，又与其他社会活动相关联；联；2.2.国际技术贸易政策中，国际技术贸易政策中，“国家意志因素的影响不可无视；国家意志因素的影响不可无视；3.3.高新技术及其产品贸易政策在国际技术贸易政策中日趋处于主导和核高新技术及其产品贸易政策在国际技术贸易政策中日趋处于主导

25、和核心地位；心地位；4.4.国际技术贸易政策将随着国家经济开展总方针、国家科学技术开展情国际技术贸易政策将随着国家经济开展总方针、国家科学技术开展情况以及国况以及国外环境的变化而调整。外环境的变化而调整。第六章第六章 中国国际技术贸易管理中国国际技术贸易管理 二国际技术贸易政策的作用主要作用有以下三个方面：1.鼓励先进技术的引进，从而降低技术开发费用；2.根据国家的经济开展目标，合理分配资源；3.国家通过制定国际技术贸易政策，限制甚至禁止重要技术的出口。第六章第六章 中国国际技术贸易管理中国国际技术贸易管理 三国际技术贸易政策的类型通常采用的国际技术贸易政策有如下三类：1.国际技术贸易鼓励政策

26、。技术领先的兴旺国家偏重于通过税收、财政和信贷等优惠政策方式鼓励国内的成熟技术出口，而技术相对落后的开展中国家那么努力通过改善投资环境等方式，鼓励先进技术的引进和国内的消化吸收2.国际技术贸易限制政策。3.国际技术贸易禁止政策。国际技术贸易禁止政策主要是针对有关军事等尖端技术的出口，因为兴旺国家多是技术出口，所以一般侧重于技术出口限制。第六章第六章 中国国际技术贸易管理中国国际技术贸易管理 二、当前中国技术贸易管理实践二、当前中国技术贸易管理实践一我国技术贸易的管理部门一我国技术贸易的管理部门二我国对技术进出口管理的根本原那么二我国对技术进出口管理的根本原那么1.1.国家统一管理原那么国家统一

27、管理原那么2.2.符合国家政策原那么符合国家政策原那么3.3.自由进出口原那么自由进出口原那么三我国对技术进出口的管理三我国对技术进出口的管理四我国国际技术贸易管理的范围四我国国际技术贸易管理的范围1.1.我国对国际技术贸易中知识产权的国际保护我国对国际技术贸易中知识产权的国际保护2.2.我国对国内外技术贸易双方知识产权的保护我国对国内外技术贸易双方知识产权的保护第六章第六章 中国国际技术贸易管理中国国际技术贸易管理 三、我国国际技术贸易中管制限制性商业惯例的做法三、我国国际技术贸易中管制限制性商业惯例的做法一我国关于限制性商业惯例的法律规定一我国关于限制性商业惯例的法律规定?技术引进合同管理

28、条例技术引进合同管理条例?，此条例列举了技术合同中不得含有的，此条例列举了技术合同中不得含有的以下不合理的限制性条款。以下不合理的限制性条款。二我国在国际技术贸易实践中应采取的对策二我国在国际技术贸易实践中应采取的对策1.1.签订技术进出口时，必须遵守我国的法律，凡法律规定合同中不得含签订技术进出口时，必须遵守我国的法律，凡法律规定合同中不得含有的限制性商业条款，未经特别批准，不得订入合同。有的限制性商业条款，未经特别批准，不得订入合同。2.2.对我国法律未作明确规定的限制性条款，可以根据交易的具体情况、对我国法律未作明确规定的限制性条款，可以根据交易的具体情况、我方之所需和利弊关系，灵活掌握

29、。我方之所需和利弊关系，灵活掌握。第六章第六章 中国国际技术贸易管理中国国际技术贸易管理 第三节第三节 中国参与的与知识产权有关的国际组织和条约中国参与的与知识产权有关的国际组织和条约为了更好的对国际技术贸易中的有关知识产权进行保护，我国除了为了更好的对国际技术贸易中的有关知识产权进行保护，我国除了制定本国的知识产权保护法规之外，还参与了一些国际性的多边公约。制定本国的知识产权保护法规之外，还参与了一些国际性的多边公约。1883年签订的年签订的?保护工业产权巴黎公约保护工业产权巴黎公约?、1891年签订的年签订的?商标注商标注册马德里协定册马德里协定?、1886年签订的年签订的?保护文学艺术作

30、品伯尔尼公约保护文学艺术作品伯尔尼公约?、1952年签订的年签订的?世界版权日内瓦公约世界版权日内瓦公约?、1989年签订的年签订的?关于集成电路关于集成电路知识产权条约知识产权条约?、1991年签订的年签订的?专利合作条约专利合作条约?。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 国际效劳贸易是在国际货物贸易开展的根底上产生的，是当今国际国际效劳贸易是在国际货物贸易开展的根底上产生的，是当今国际贸易中成长最为迅速的领域。贸易中成长最为迅速的领域。第一节第一节 国际效劳贸易概述国际效劳贸易概述 一、国际效劳贸易的定义一、国际效劳贸易的定义迄今为止，国际上还没有一个精确的国际效劳贸易定义。角度不尽迄

31、今为止，国际上还没有一个精确的国际效劳贸易定义。角度不尽相同。相同。一从进出口角度描述的传统定义一从进出口角度描述的传统定义 出口：当一国地区的劳动力向另一国地区的消费者法人出口：当一国地区的劳动力向另一国地区的消费者法人或自然人提供效劳时，并相应获得外汇收入的全过程。或自然人提供效劳时，并相应获得外汇收入的全过程。进口：一国地区消费者购置他国地区劳动力提供效劳的过进口：一国地区消费者购置他国地区劳动力提供效劳的过程，形成效劳的。程，形成效劳的。国际效劳贸易：各国效劳进出口活动的总和。国际效劳贸易：各国效劳进出口活动的总和。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 理解上述定义时需要注意以下几点

32、：1.这里的劳动力有广泛的含义，它可以单个形式或集体形式提供效劳。2.对“劳动力与“消费者的不同国地区籍问题要作广义地理解。3.劳动力在提供效劳时，一般要借助一定的工具设备和手段。4.这里的效劳进出口是相对过境，未必发生真正的过境。5.劳动力的智力成果，如技术、知识产权类的产品贸易也应被视作劳动力提供效劳。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 二?美国和加拿大自由贸易协定?FTA对国际效劳贸易的定义效劳贸易指由或代表其他缔约方的一个人，在其境内或进入一缔约方提供所指定的一项效劳。1.生产、分配、销售、营销及传递一项所指定的效劳及其进行的采购活动；2.进入或使用国内的分销系统；3.以商业存在C

33、ommercial Presence并非一项投资形式为分销、营销、传递或促进一项指定的效劳；4.遵照投资规定，任何为提供指定效劳的投资，及任何为提供指定效劳的相关活动。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 三三?效劳贸易总协定效劳贸易总协定?GATSGATS对效劳贸易的定义对效劳贸易的定义四种提供方式即跨境交付、境外消费、商业存在、自然人流动对服四种提供方式即跨境交付、境外消费、商业存在、自然人流动对服务贸易做出了全面的定义务贸易做出了全面的定义(以下称以下称GATS GATS 定义定义)，这个定义已成为国际服，这个定义已成为国际服务贸易的权威定义。务贸易的权威定义。1.1.跨境交付跨境交付

34、Cross border supplyCross border supply指效劳提供者从一成员的境内向另一成员境内的消费者提供效劳。指效劳提供者从一成员的境内向另一成员境内的消费者提供效劳。2.2.境外消费境外消费Consumption abroadConsumption abroad指效劳的提供者在一成员境内向来自另一成员的消费者提供效劳指效劳的提供者在一成员境内向来自另一成员的消费者提供效劳,即即效劳消费者移动到提供者境内享用效劳。如中国公民到美国旅游或求学。效劳消费者移动到提供者境内享用效劳。如中国公民到美国旅游或求学。3.3.商业存在商业存在Commercial presenceCo

35、mmercial presence指一成员的效劳提供者在另一成员境内设立商业机构，为其境内的指一成员的效劳提供者在另一成员境内设立商业机构，为其境内的消费者提供效劳，商业机构包括法人和非法人的分支机构或代表处。消费者提供效劳，商业机构包括法人和非法人的分支机构或代表处。4.4.自然人流动自然人流动Presence of natural personsPresence of natural persons指一成员的效劳提供者以自然人身份进入另一成员境内提供效劳。指一成员的效劳提供者以自然人身份进入另一成员境内提供效劳。与商业存在不同的是，它不涉及投资行为，如境外劳务效劳等。与商业存在不同的是，它

36、不涉及投资行为，如境外劳务效劳等。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 二、国际效劳贸易的特点及分类二、国际效劳贸易的特点及分类一国际效劳贸易的特点一国际效劳贸易的特点1.1.国际效劳贸易标的一般具有无形性国际效劳贸易标的一般具有无形性2.2.国际效劳贸易主体地位的多重性国际效劳贸易主体地位的多重性3.3.国际效劳贸易市场具有高度垄断性国际效劳贸易市场具有高度垄断性4.4.国际效劳贸易保护方式更具有刚性和隐蔽性国际效劳贸易保护方式更具有刚性和隐蔽性5.5.国际效劳贸易的惯例、约束具有相对的灵活性国际效劳贸易的惯例、约束具有相对的灵活性6.6.国际效劳贸易统计复杂国际效劳贸易统计复杂一种是以记

37、录跨境货物交易为特征的国际商品贸易统计，一种是以记录跨境货物交易为特征的国际商品贸易统计，一种事以记录跨境效劳交易为特征的跨境效劳贸易统计，一种事以记录跨境效劳交易为特征的跨境效劳贸易统计，一种是与国际投资活动有关，具有非跨期交易特征外国附属机构贸易一种是与国际投资活动有关，具有非跨期交易特征外国附属机构贸易foreign affiliates trade,FATforeign affiliates trade,FAT的统计，三者互为补充。的统计，三者互为补充。7.7.国际效劳营销管理具有更大的难度和复杂性。国际效劳营销管理具有更大的难度和复杂性。二二?国际效劳贸易总协定国际效劳贸易总协定?对

38、效劳贸易的分类对效劳贸易的分类GATS GATS 参照参照?联合国中心产品分类系统联合国中心产品分类系统?将效劳贸易划分为将效劳贸易划分为1212个部门。个部门。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 三、国际效劳贸易与近似概念的辨析三、国际效劳贸易与近似概念的辨析一效劳贸易与无形贸易一效劳贸易与无形贸易无形贸易比效劳贸易范围更广，除包括效劳贸易中的所有工程外，无形贸易比效劳贸易范围更广，除包括效劳贸易中的所有工程外，国际直接投资收支、捐赠、侨汇和赔款等都包括在无形贸易中。直接投国际直接投资收支、捐赠、侨汇和赔款等都包括在无形贸易中。直接投资工程在整个无形贸易中所占比重最大。资工程在整个无形贸

39、易中所占比重最大。二效劳贸易与货物贸易二效劳贸易与货物贸易1.1.效劳贸易和货物贸易的贸易标的不同。效劳贸易和货物贸易的贸易标的不同。2.2.效劳贸易可以不跨越国境实现，效劳贸易可以不跨越国境实现，3.3.效劳贸易的完成往往只需各生产要素中的一项移动即可实现，而货物效劳贸易的完成往往只需各生产要素中的一项移动即可实现，而货物贸易那么需要其生产要素综合后生成的产品移动才能实现。贸易那么需要其生产要素综合后生成的产品移动才能实现。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 三国际效劳贸易与国际效劳交流国际上效劳人员的流动大致可以分为三类：第一类是政府间为了政治、经济、文化交流的需要，互派人员提供各种免

40、费效劳。第二类是指一国的效劳人员为境外雇主所雇佣，到另一国工作获得工资，并只在当地消费。第三类是指一国的法人或自然人对外提供效劳，并获取效劳收入，有收支的国境流动，从而构成国际效劳贸易。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 四、国际效劳贸易的产生与开展四、国际效劳贸易的产生与开展简要了解简要了解五、当代国际效劳贸易开展的主要特征五、当代国际效劳贸易开展的主要特征一国际效劳贸易开展速度快，地位高一国际效劳贸易开展速度快，地位高二兴旺国家在国际效劳贸易中占据主导地位二兴旺国家在国际效劳贸易中占据主导地位三开展中国家和地区在世界效劳贸易中的地位趋于上升三开展中国家和地区在世界效劳贸易中的地位趋于上

41、升四技术、知识密集化趋势明显加强四技术、知识密集化趋势明显加强第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 六、国际效劳贸易快速开展的原因探析六、国际效劳贸易快速开展的原因探析一世界产业结构升级促进了国际效劳贸易的开展一世界产业结构升级促进了国际效劳贸易的开展二国际货物贸易的增长也带动了国际效劳贸易的增长二国际货物贸易的增长也带动了国际效劳贸易的增长三科技进步大大推动了国际效劳贸易的开展三科技进步大大推动了国际效劳贸易的开展四跨国公司成为国际效劳贸易的主体四跨国公司成为国际效劳贸易的主体五世界经济全球化和社会生活国际化的促进五世界经济全球化和社会生活国际化的促进 第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸

42、易 第二节第二节 国际效劳贸易理论与政策国际效劳贸易理论与政策 一、国际效劳贸易理论研究概述一、国际效劳贸易理论研究概述二、国际效劳贸易的主要理论二、国际效劳贸易的主要理论国际效劳贸易的研究始于对效劳业的研究，最初的研究只是把效劳国际效劳贸易的研究始于对效劳业的研究，最初的研究只是把效劳活动作为商品贸易的补充。效劳贸易至今还没有形成一套较为完整的理活动作为商品贸易的补充。效劳贸易至今还没有形成一套较为完整的理论体系，现有效劳贸易研究多为贸易谈判效劳，实证研究与理论研究不论体系，现有效劳贸易研究多为贸易谈判效劳，实证研究与理论研究不能形成互相照应、彼此合作补充的作用。能形成互相照应、彼此合作补充

43、的作用。各国对效劳业、效劳贸易理论上的概括和实际的工程分类及其具体各国对效劳业、效劳贸易理论上的概括和实际的工程分类及其具体的统计数据未能形成共识。的统计数据未能形成共识。一传统比较优势理论对效劳贸易的适用性的争论一传统比较优势理论对效劳贸易的适用性的争论第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 二对效劳贸易比较学说的修正1.比较优势理论不适用于效劳贸易观点如下：1由于效劳的不可移动以及不可储存的特征。2一个给定的效劳并不具有统一的价值和价格。3效劳统计数据的缺乏以及概念的模糊都是建立效劳贸易理论的局限条件。4由于效劳贸易通常要求效劳提供者和接受者直接接触，所以要放弃“国家间生产要素不能流动 这

44、一根本假定。5现有的商品贸易理论对商品贸易本身的适用性尚存在很大争议 第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 2.比较优势理论适用于效劳贸易首先，传统HO模型及多数由此演变的商品贸易模型主要从供给的角度分析国际贸易；其次，专业效劳之间存在着很大的差异而且往往是无可替代的，它们的投入要素也是特殊的投入要素，与传统效劳贸易假定生产投入要素是同质的相矛盾；最后，将过境交付、商业存在、跨国消费等涉及劳动力、资本或信息流动的效劳划入效劳贸易的范畴，所以这些特点都对传统比较优势理论在效劳贸易领域的适用性问题提出了置疑和挑战。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 三效劳贸易比较优势的决定因素政府管理体制、

45、自然禀赋、文化传统、效劳根底设施、人力资本等。四规模报酬递增和不完全竞争条件下的效劳贸易理论传统贸易理论有两个关键假设，即“完全竞争和“规模报酬不变。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 三、国际效劳贸易政策三、国际效劳贸易政策一自由贸易政策一自由贸易政策1.1.美国为首的兴旺国家最关心的，那么是国际效劳贸易中增长最快的领美国为首的兴旺国家最关心的，那么是国际效劳贸易中增长最快的领域域生产者效劳贸易的自由化。生产者效劳贸易的自由化。2.2.其他专业性效劳的贸易自由化。其他专业性效劳的贸易自由化。各国专注于效劳贸易自由化的领域就是其认为具有较强竞争实力的各国专注于效劳贸易自由化的领域就是其认为

46、具有较强竞争实力的行业。行业。二保护贸易政策二保护贸易政策1 1经济独立性的考虑。经济独立性的考虑。2 2政治、文化上的考虑。政治、文化上的考虑。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 3.国际效劳贸易壁垒及其种类国际效劳贸易壁垒即一国政府制定并采取的阻碍国际效劳贸易进行的措施，即包括政策措施，也包括法律措施。1人员移动壁垒。种种移民限制和出入境繁琐手续，以及由此造成的长时间等待等等，都构成人员移动的壁垒形式。2资本移动壁垒。主要形式有外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等。3产品移动壁垒。产品移动壁垒主要涉及市场准入的限制，即东道国允许外国效劳者进入本国市场的程序。产品移动壁垒通常包括数量

47、限制、当地成份或本地要求、补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度，以及落后的知识产权保护体系等。4商业存在壁垒。商业存在壁垒又称开业权壁垒。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 第三节第三节 效劳贸易总协定效劳贸易总协定 一、一、?效劳贸易总协定效劳贸易总协定?的产生的产生美国是效劳贸易谈判最积极的倡导者。自美国是效劳贸易谈判最积极的倡导者。自19721972年美国出现商品贸易年美国出现商品贸易逆差以来，其效劳贸易却出现了越来越多的顺差。逆差以来，其效劳贸易却出现了越来越多的顺差。二、二、?效劳贸易总协定效劳贸易总协定?的总体结构和主要内容的总体结构和主要内容 第二局部第二局部一般责任与纪

48、律一般责任与纪律1 1最惠国待遇最惠国待遇GATSGATS实行无条件的最惠国待遇原那么，要求每一成员方给予任何其实行无条件的最惠国待遇原那么，要求每一成员方给予任何其他他成员方的效劳或效劳提供者的待遇，应立即无条件地以不低于前述待遇成员方的效劳或效劳提供者的待遇，应立即无条件地以不低于前述待遇给予其他任何成员方相同的效劳或效劳提供者。给予其他任何成员方相同的效劳或效劳提供者。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 2透明度每一成员方必须把影响本协定实施的有关法律、法规、行政命令及其他决定、规那么和习惯做法，无论是由中央或地方政府做出的，还是由非政府有权制订规章的机构做出的，都应最迟在它们生效前

49、予以公布。每一成员方应在世界贸易组织生效后两年内，即1996年底以前建立有关的咨询机构。3开展中国家更多的参与第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 4经济一体化GATS允许成员方参与双边或多边效劳贸易自由化协议，但这类协议必须符合两个条件：从效劳部门的数量、涉及的贸易总量及效劳提供方式方面衡量，协议必须适用于众多的效劳部门，有较大的贸易量，并不得事先规定排除某一效劳提供方式。协议必须实质性地取消现有效劳部门的歧视性措施，禁止出现新的歧视性措施。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 5国内规定任何成员方应在合理、公正、客观的根底上实施有关影响效劳贸易的国内规定。在不违背一国宪法结构和法律制度

50、的前提下，每一成员方应尽快坚持使用或制订切实可行的司法、仲裁、行政手段或程序，对有关提供效劳的行政决定做出迅速的审查并给予公正的判定。6对效劳者任职资格的成认效劳贸易涉及的领域非常广泛，效劳的质量往往取决于效劳提供者的学历、职称和从事效劳职业的经验、技术水平和语言水平等。7垄断与专营效劳GATS并不反对创立和维护垄断效劳，但要求任一成员方在提供垄断效劳时，其行为不能损害其他成员方的效劳提供者在协定中所享有的权利。第七章第七章 国际效劳贸易国际效劳贸易 8保障措施GATS规定在协定生效3年后，在非歧视原那么的根底上完成保障措施的谈判并加以实施。实际上效劳部门众多，很难制订具体的保障措施，只能在实