信息不对称、外部性与公共产品培训讲义.pptx

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1、微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组第十一章信息不对称、外部性第十一章信息不对称、外部性与公共产品与公共产品1 1微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组在完善的市场经济制度下，市场充分发挥作在完善的市场经济制度下，市场充分发挥作用能达到最高的经济效率，而现实社会中由于存用能达到最高的经济效率，而现实社会中由于存在着一些限制，影响市场机制发挥作用以致资源在着一些限制，影响市场机制发挥作用以致资源低效率配置，即市场失灵。信息不对称、外部性低效率配置，即市场失灵。信息不对称、外部性和公共

2、产品妨碍市场价格机制的正常功能而又不和公共产品妨碍市场价格机制的正常功能而又不能通过市场自身予以克服，这是造成市场失灵的能通过市场自身予以克服，这是造成市场失灵的主要原因。关于信息不对称、外部性和公共产品主要原因。关于信息不对称、外部性和公共产品问题的理论，是问题的理论，是2020世纪世纪7070年代以来经济学中研究年代以来经济学中研究的最新理论之一。的最新理论之一。2 2微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组一、信息不对称的基本概念一、信息不对称的基本概念信息不对称信息不对称：是指市场上买方与卖方所掌握的信息不：是指市场上买方与卖方所掌

3、握的信息不对等，其中的一方比另一方掌握更多的信息。对等，其中的一方比另一方掌握更多的信息。在一些市场上，卖方所掌握的信息多于买方。例如，在一些市场上，卖方所掌握的信息多于买方。例如，产品的生产者对自己产品的质量和性能比消费者知道得多。产品的生产者对自己产品的质量和性能比消费者知道得多。有些市场买方所掌握的信息多于卖方。例如，医疗有些市场买方所掌握的信息多于卖方。例如，医疗保险的投保人肯定比保险公司更了解自己身体状况和发病保险的投保人肯定比保险公司更了解自己身体状况和发病的可能性。的可能性。第一节信息不对称第一节信息不对称3 3微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程

4、组南开大学西方经济学课程组市场上的交易双方在信息不对称的情况下，信息少的市场上的交易双方在信息不对称的情况下，信息少的一方选择信息多的一方进行交易，就是一方选择信息多的一方进行交易，就是逆向选择逆向选择。逆向选。逆向选择会导致高质量产品在市场上被低质量产品驱逐出去。择会导致高质量产品在市场上被低质量产品驱逐出去。二、逆向选择二、逆向选择逆向选择的产生逆向选择的产生真正的好东西又不会按低价出售，按低价销售的东西真正的好东西又不会按低价出售，按低价销售的东西质量真的较差。最终的结果是所出售的东西确实低劣，消质量真的较差。最终的结果是所出售的东西确实低劣，消费者出的价钱也极低，高质量的产品被驱逐出这

5、一市场。费者出的价钱也极低，高质量的产品被驱逐出这一市场。阿克洛夫的旧车市场模型：设想这样一种情形，在一阿克洛夫的旧车市场模型：设想这样一种情形，在一个市场上有高质量的和低质量的两种旧车出卖。个市场上有高质量的和低质量的两种旧车出卖。4 4微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组如果买卖双方都知道哪一辆车是高质量的，哪一辆是如果买卖双方都知道哪一辆车是高质量的，哪一辆是低质量的，即他们对于旧车市场的信息是对称的，那么就低质量的，即他们对于旧车市场的信息是对称的，那么就会出现两个分离的市场。会出现两个分离的市场。图11-1信息对称时的旧车市场

6、Q（辆）OP（元）500DSSSE8000高质量旧车市场的均衡Q（辆）OP（元）500DFSFE4000低质量旧车市场的均衡5 5微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组实际上买卖双方关于旧车质量的信息是不对称的，旧实际上买卖双方关于旧车质量的信息是不对称的，旧车的卖方对车的质量比买方要知道得多。在有低劣品存在车的卖方对车的质量比买方要知道得多。在有低劣品存在的市场，逆向选择造成了劣品驱逐良品的后果。的市场，逆向选择造成了劣品驱逐良品的后果。图11-2信息不对称时旧车市场上需求曲线的变动Q（辆）OP（元）500DS0E8000高质量旧车市场

7、的均衡Q（辆）OP（元）500DS1E4000低质量旧车市场的均衡250E06000D750E06000DD6 6微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组逆向选择的解决办法逆向选择的解决办法信号传递信号传递信号传递信号传递：是市场上信息多的一方通过某种方式将信：是市场上信息多的一方通过某种方式将信号传递给信息少的一方，即向市场发送信号。号传递给信息少的一方，即向市场发送信号。生产质量较高、较可靠的产品的厂商就通过提供质量生产质量较高、较可靠的产品的厂商就通过提供质量保证或售后服务的方法来使消费者明白他们出售的产品是保证或售后服务的方法来使消

8、费者明白他们出售的产品是可靠的。因此，消费者就能把一项内容广泛的保证书看做可靠的。因此，消费者就能把一项内容广泛的保证书看做是高质量的信号，并为提供保证书的产品支付更高的价格。是高质量的信号，并为提供保证书的产品支付更高的价格。一些著名商品的品牌本身也是一种信号，因为名牌是靠长一些著名商品的品牌本身也是一种信号，因为名牌是靠长期稳定过硬的质量建立起来的，在消费者心理名牌代表优期稳定过硬的质量建立起来的，在消费者心理名牌代表优质，为此他们愿意支付一定溢价来取得质量的保证。质，为此他们愿意支付一定溢价来取得质量的保证。7 7微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开

9、大学西方经济学课程组三、道德风险三、道德风险道德风险的产生道德风险的产生道德风险道德风险：指在协议达成后，信息多的一方通过改变：指在协议达成后，信息多的一方通过改变自己的行为，来损害对方的利益。因为在信息不对称的情自己的行为，来损害对方的利益。因为在信息不对称的情况下，达成协议的另一方无法准确地核实对方是否按照协况下，达成协议的另一方无法准确地核实对方是否按照协议办事。议办事。仍以保险市场为例说明道德风险问题。在个人没有购仍以保险市场为例说明道德风险问题。在个人没有购买家庭财产保险的情况下，个人会采取多种防范措施，但买家庭财产保险的情况下，个人会采取多种防范措施，但在购买了全额保险之后，个人有

10、可能不再采取防范性措施，在购买了全额保险之后，个人有可能不再采取防范性措施，这些行为就是保险市场上的道德风险。这些行为就是保险市场上的道德风险。8 8微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组道德风险的解决办法道德风险的解决办法道德风险是在交易一方的隐藏行为无法觉察或监督的道德风险是在交易一方的隐藏行为无法觉察或监督的情况下所发生的，解决的办法只能是通过某些制度设计使情况下所发生的，解决的办法只能是通过某些制度设计使具有信息优势的交易方约束自己的行动。也就是说，要求具有信息优势的交易方约束自己的行动。也就是说，要求具有私人行动或私人信息的交易

11、方的自利行为得到激励的具有私人行动或私人信息的交易方的自利行为得到激励的引导，以符合或不违背缺乏信息的另一方的利益。引导，以符合或不违背缺乏信息的另一方的利益。例如，保险公司解决道德风险问题，可以在保险单中例如，保险公司解决道德风险问题，可以在保险单中加入共同保险或免赔额条款。共同保险是指一旦出现风险，加入共同保险或免赔额条款。共同保险是指一旦出现风险，投保人要承担保险金额的一部分。投保人要承担保险金额的一部分。9 9微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组四、委托四、委托代理问题代理问题当一方当事人（即委托人）雇用另一方当事人（即代当一方

12、当事人（即委托人）雇用另一方当事人（即代理人）代表委托人完成某些任务时，委托人的目标和代理理人）代表委托人完成某些任务时，委托人的目标和代理人的目标并不一致，这就产生了委托人的目标并不一致，这就产生了委托代理问题。代理人代理问题。代理人的行为可能源以委托人所请求，而委托人不能直接监督代的行为可能源以委托人所请求，而委托人不能直接监督代理人的行为。理人的行为。委托委托代理问题的内涵代理问题的内涵在经济活动当中，具有信息优势的一方是代理人，而在经济活动当中，具有信息优势的一方是代理人，而具有信息劣势的一方是委托人。比如在公司管理中，股东具有信息劣势的一方是委托人。比如在公司管理中，股东作为委托人，

13、并不能监督其代理人，即经理的一切行为，作为委托人，并不能监督其代理人，即经理的一切行为，1010微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组委托委托代理问题实际上是隐藏行为问题。委托代理问题实际上是隐藏行为问题。委托代理代理问题有三个重要特征：问题有三个重要特征：委托人利益的实现取决于代理人的行为；委托人利益的实现取决于代理人的行为；委托人的目标不同于代理人的目标；委托人的目标不同于代理人的目标；委托人和代理人行为的信息是不对称的，代理人的委托人和代理人行为的信息是不对称的，代理人的信息明显要多于委托人的信息。信息明显要多于委托人的信息。例如，

14、在企业里，当经理追求他自己的目标时，可能例如，在企业里，当经理追求他自己的目标时，可能会造成股东的利润减少，就产生了委托代理问题。会造成股东的利润减少，就产生了委托代理问题。1111微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组委托委托代理问题中的激励代理问题中的激励解决委托解决委托代理问题的关键是激励。委托人需要确定代理问题的关键是激励。委托人需要确定某种适当的激励促使代理人采取某种适当的行为，企业所某种适当的激励促使代理人采取某种适当的行为，企业所有者在支付给生产要素的报酬上作出某些改进。有者在支付给生产要素的报酬上作出某些改进。一种可供选择

15、的方法是将管理者和所有者的利益协调一种可供选择的方法是将管理者和所有者的利益协调起来。管理者的收入取决于企业的经营状况的体制被称为起来。管理者的收入取决于企业的经营状况的体制被称为以业绩评定薪水体制。以业绩评定薪水体制。另一种方法是，委托人不仅把代理人的薪水水平同利另一种方法是，委托人不仅把代理人的薪水水平同利润挂钩，而且还把公司股票作为衡量代理人薪水的标准，润挂钩，而且还把公司股票作为衡量代理人薪水的标准，即公司把一定数量的股票或者期权作为管理者薪水的一部即公司把一定数量的股票或者期权作为管理者薪水的一部分。这种利润分享方式可能具有较强的激励特征。分。这种利润分享方式可能具有较强的激励特征。

16、1212微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组第二节外部性第二节外部性一、外部性的基本概念一、外部性的基本概念外部性外部性：又称外在性或外部效应，是指生产或消费某：又称外在性或外部效应，是指生产或消费某些商品时，会给没有生产或没有消费这些商品的其他厂商些商品时，会给没有生产或没有消费这些商品的其他厂商和个人带来损害或利益。外部性有两种类型：外部经济和和个人带来损害或利益。外部性有两种类型：外部经济和外部不经济。外部不经济。1313微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组外部经济外部经济

17、当一个经济行为主体采取的行动对他人产生了有利的当一个经济行为主体采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了外部经济外部经济。例如，一个大戏院的建立可能给周围饮食店带来了生意，例如，一个大戏院的建立可能给周围饮食店带来了生意，但是这些饮食店却无须向大戏院付费；种花人家使周围邻但是这些饮食店却无须向大戏院付费；种花人家使周围邻居都享受了芳香和美丽，邻居并不会为此向他作出任何支居都享受了芳香和美丽，邻居并不会为此向他作出任何支付。外部经济给其他人带来了非补偿性利益，这时，私人付。外部经济给其他人带来了非补偿性利益，这时，私人收益和

18、社会收益之间都存在差异，社会收益大于私人收益。收益和社会收益之间都存在差异，社会收益大于私人收益。1414微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组外部不经济外部不经济当一个经济行为主体采取的行动使他人付出了代价而当一个经济行为主体采取的行动使他人付出了代价而他人又不能得到补偿时，就产生了他人又不能得到补偿时，就产生了外部不经济外部不经济。例如，工。例如，工厂排除的废水、废渣、废气对环境造成了污染，使居民或厂排除的废水、废渣、废气对环境造成了污染，使居民或其他企业受到损害，而制造污染的厂商并未支付补偿费用；其他企业受到损害，而制造污染的厂商并

19、未支付补偿费用；工地施工的噪音干扰了附近居民的生活，却并未承担噪音工地施工的噪音干扰了附近居民的生活，却并未承担噪音的全部成本。外部不经济的后果给其他人带来了非补偿性的全部成本。外部不经济的后果给其他人带来了非补偿性的成本，这时，私人成本就不足以反映社会成本。的成本，这时，私人成本就不足以反映社会成本。1515微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组二、外部性与资源配置无效率二、外部性与资源配置无效率外部不经济与无效率外部不经济与无效率某种产品的社会成本是一个生产者支付的私人成本加某种产品的社会成本是一个生产者支付的私人成本加上生产中给其他

20、人造成的上生产中给其他人造成的外部成本外部成本。当存在外部不经济时，。当存在外部不经济时，社会成本社会成本高于高于私人成本私人成本，造成了产品的不正确定价，导致，造成了产品的不正确定价，导致了资源配置的无效率。了资源配置的无效率。MCMCP P表示产品的私人成本，表示产品的私人成本，MCMCS S表示产品的社会成本。表示产品的社会成本。MCMCE E表示边际外部成本，有：表示边际外部成本，有：MCSMCPMCE1616微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组生产纸的社会成本在私人成本（供给曲线）之上，是生产纸的社会成本在私人成本（供给曲线）

21、之上，是因为纸的生产者给社会带来了外在成本，两条曲线之差是因为纸的生产者给社会带来了外在成本，两条曲线之差是边际外部成本。边际外部成本。图11-3外部不经济与市场无效率QOPQBQADMCSMCP（S）BAMCE1717微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组外部经济与无效率外部经济与无效率当存在外部经济时，个人的经济活动将使社会从中受益，当存在外部经济时，个人的经济活动将使社会从中受益，也就是有外部收益，从而使社会收益等于私人收益与外部收也就是有外部收益，从而使社会收益等于私人收益与外部收益之和：益之和：MRSMRPMRE如图如图11-4

22、中，正如边际中，正如边际外部收益曲线外部收益曲线MRE所示，所示，修理给邻居带来外部收修理给邻居带来外部收益。益。图11-4外部经济与市场无效率QOPQBQAMRP（D）MCP0AMREMRSB1818微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组三、政府对外部性的管制三、政府对外部性的管制直接管制或指导直接管制或指导涉及到生态、环境等外部性问题，政府调节机构往往涉及到生态、环境等外部性问题，政府调节机构往往采取行政性手段。对高污染工业的生态布局，严格限制厂采取行政性手段。对高污染工业的生态布局，严格限制厂址的选择，指定生产者提供最优的产量组合。

23、在公共资源址的选择，指定生产者提供最优的产量组合。在公共资源领域和市场上，政府制定相关保护措施和制度，对资源的领域和市场上，政府制定相关保护措施和制度，对资源的开发使用实施统一管理。例如，强行建立休渔期，限定捕开发使用实施统一管理。例如，强行建立休渔期，限定捕捞作业区，规定鱼网型号；对某些生产者强令安装符合一捞作业区，规定鱼网型号；对某些生产者强令安装符合一定标准的除污、除尘、净化设备；在某些公共场所如机场、定标准的除污、除尘、净化设备；在某些公共场所如机场、车站等实施类似不准吸烟等禁令和规则；对某些产品的生车站等实施类似不准吸烟等禁令和规则；对某些产品的生产制定必须执行的质量、规格、性能等标

24、准。产制定必须执行的质量、规格、性能等标准。1919微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组课税和补贴课税和补贴利用课税或补贴的形式促进私人成本与社会成本相一利用课税或补贴的形式促进私人成本与社会成本相一致，是解决外在性的另一种方法。对产生外部不经济的行致，是解决外在性的另一种方法。对产生外部不经济的行为进行课税，并对提供外部经济的行为进行补贴，让外部为进行课税，并对提供外部经济的行为进行补贴，让外部性由产生者自行负担或享受，这就是性由产生者自行负担或享受，这就是外部性内部化外部性内部化。例如，。例如，政府向排放污水的造纸者征税，征税的幅度

25、能够使其供给政府向排放污水的造纸者征税，征税的幅度能够使其供给曲线向上移动，直到与社会成本曲线相一致，新的市场均曲线向上移动，直到与社会成本曲线相一致，新的市场均衡使造纸者生产适当的产量。用于纠正外部不经济影响的衡使造纸者生产适当的产量。用于纠正外部不经济影响的税收被称为税收被称为庇古税庇古税，以纪念最早提出这种税收用法的经济，以纪念最早提出这种税收用法的经济学家庇古。学家庇古。2020微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组四、产权与科斯定理四、产权与科斯定理产权的概念产权的概念产权产权：指对资源的所有权和使用权，还包括其他许多：指对资源

26、的所有权和使用权，还包括其他许多法定权利，例如按某种方式使用土地的权利、避免土地受法定权利，例如按某种方式使用土地的权利、避免土地受污染的权利、对事故进行赔偿的权利、按照契约行事的权污染的权利、对事故进行赔偿的权利、按照契约行事的权利等。或者说，产权是描述人们可以对他们的财产做什么利等。或者说，产权是描述人们可以对他们的财产做什么的法律规则。的法律规则。产权有两种：公共产权和私人产权。公共产权由整个产权有两种：公共产权和私人产权。公共产权由整个社会拥有，个人不可能使资源仅供自己使用或支配；私人社会拥有，个人不可能使资源仅供自己使用或支配；私人产权指资源由私人拥有、按现有的法律供自己使用支配的产

27、权指资源由私人拥有、按现有的法律供自己使用支配的权利。私人产权是可以界定的，即产权的界限是明晰的。权利。私人产权是可以界定的，即产权的界限是明晰的。2121微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组科斯定理科斯定理科斯认为，外部经济从根本上说是因为产权界定不够科斯认为，外部经济从根本上说是因为产权界定不够明确或界定不恰当而造成的，所以政府不必一定要用干预明确或界定不恰当而造成的，所以政府不必一定要用干预的方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的差异，政府只需界定并保护产权就可以了。著

28、名的科斯的差异，政府只需界定并保护产权就可以了。著名的科斯定理概括了这一思想。定理概括了这一思想。科斯定理科斯定理表述如下：表述如下：只要法定权利只要法定权利可以自由交换，而且交易成本等于零，那么法定权利的最可以自由交换，而且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。科斯在科斯在1960年发表的社会成本问题一文中用年发表的社会成本问题一文中用“走走失的牛损坏临近土地里的谷物所产生的问题失的牛损坏临近土地里的谷物所产生的问题”来解释他的来解释他的结论。结论。2222微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大

29、学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组产权分析产权分析在产权明确界定条件下，外部性成本可以内部化，资在产权明确界定条件下，外部性成本可以内部化，资源的有效配置得以实现。如果只考虑资源的最优配置的话，源的有效配置得以实现。如果只考虑资源的最优配置的话，将产权赋予交易的任何一方都没有什么差异，只要产权是将产权赋予交易的任何一方都没有什么差异，只要产权是明晰界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈判和交易明晰界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈判和交易会带来资源的最有效利用。会带来资源的最有效利用。科斯在社会成本问题中所论述的命题，充实并正科斯在社会成本问题中所论述的命题，充实并正式确立了他自己

30、在式确立了他自己在1937年发表的企业的性质这篇论文年发表的企业的性质这篇论文中所提出的中所提出的“交易费用交易费用”理论。理论。交易费用交易费用这一概念是指交这一概念是指交易各方在达成协议和遵守协议过程中所发生的成本。易各方在达成协议和遵守协议过程中所发生的成本。2323微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组五、自愿支付与合并五、自愿支付与合并当受外部经济影响的方面相对较少并且产权能很好地当受外部经济影响的方面相对较少并且产权能很好地界定时，社会可以谋求通过协商进行自愿支付或者合并企界定时，社会可以谋求通过协商进行自愿支付或者合并企业的

31、方法把外在效应内部化，经济效率可以在没有政府干业的方法把外在效应内部化，经济效率可以在没有政府干预的情况下实现。预的情况下实现。自愿支付自愿支付假定造纸厂排放的废水减少了渔民的利润。假定对废假定造纸厂排放的废水减少了渔民的利润。假定对废水污染的处理有两种选择：造纸厂安装一个废水过滤系统；水污染的处理有两种选择：造纸厂安装一个废水过滤系统；渔民付费建造废水处理厂。渔民付费建造废水处理厂。2424微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组在这些情况下造纸厂和渔民各自的利润如表在这些情况下造纸厂和渔民各自的利润如表11-1所示。所示。表11-1造纸

32、厂和渔民的利润600300300有过滤，有处理厂700200500无过滤，有处理厂800500300有过滤，无处理厂600100500无过滤，无处理厂总利润（元）渔民的利润（元）造纸厂的利润（元）采取的措施使造纸厂和渔民的总利润最大化是最有效率的。在造使造纸厂和渔民的总利润最大化是最有效率的。在造纸厂安装过滤设备而渔民不建造处理厂时可以达到双方利纸厂安装过滤设备而渔民不建造处理厂时可以达到双方利润的最大化。润的最大化。2525微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组表表11-2列出了不同产权下造纸厂和渔民双方各自的利润。列出了不同产权下造纸

33、厂和渔民双方各自的利润。当各方都能够无成本地自由交易并对大家都有利时，无论产当各方都能够无成本地自由交易并对大家都有利时，无论产权是如何界定的，最终的结果是有经济效率的，这也就是科权是如何界定的，最终的结果是有经济效率的，这也就是科斯定理的实质。斯定理的实质。表11-2不同产权下造纸厂和渔民的利润500300500200渔民有清洁河水权250550200500造纸厂有废水排放权渔民的利润造纸厂的利润渔民的利润造纸厂的利润双方合作双方不合作产权分配2626微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组然而，科斯定理的有效性需要一个重要的前提：自由然

34、而，科斯定理的有效性需要一个重要的前提：自由交易的谈判成本为零。渔民即使拥有交易的谈判成本为零。渔民即使拥有“清洁河水清洁河水”的产权，的产权，造纸厂和渔民之间的谈判与交易能带来有效率的结果吗？造纸厂和渔民之间的谈判与交易能带来有效率的结果吗？不会，问题在于如果有许许多多的渔民受损，造纸厂要一不会，问题在于如果有许许多多的渔民受损，造纸厂要一一与之谈判，成本会很高。因此不能达成交易，从而不能一与之谈判，成本会很高。因此不能达成交易，从而不能产生有效率的结果。产生有效率的结果。反之，如果造纸厂拥有排放废水的产权，个别几个渔反之，如果造纸厂拥有排放废水的产权，个别几个渔民补偿造纸厂，那么得到污染水

35、平降低收益的会是所有的民补偿造纸厂，那么得到污染水平降低收益的会是所有的渔民，于是每个人都寄希望于别人出面处理这件事并承担渔民，于是每个人都寄希望于别人出面处理这件事并承担支出，那么最后的结果将是没有谈判和交易发生，这样的支出，那么最后的结果将是没有谈判和交易发生，这样的结果同样是低效率的。结果同样是低效率的。2727微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组企业合并企业合并企业合并是解决外部性、改进资源配置效率的另一种企业合并是解决外部性、改进资源配置效率的另一种方法。如果通过某种产权的分配，使造纸厂和渔场同属于方法。如果通过某种产权的分配

36、，使造纸厂和渔场同属于一个公司或业主，那么造纸厂给养鱼所增加的成本仍然是一个公司或业主，那么造纸厂给养鱼所增加的成本仍然是该公司的内部成本，合并就使得外部性内部化了。公司在该公司的内部成本，合并就使得外部性内部化了。公司在决定造纸产量时，不能不考虑污染成本。为了使总利润最决定造纸产量时，不能不考虑污染成本。为了使总利润最大化，公司必须考虑外部经济效应，协调造纸和养鱼两项大化，公司必须考虑外部经济效应，协调造纸和养鱼两项业务的决策。业务的决策。2828微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组第三节公共产品第三节公共产品一、公共产品的基本概念一

37、、公共产品的基本概念如果一个人消费某种物品而不会减少该物品的数量，如果一个人消费某种物品而不会减少该物品的数量，并不排斥他人对该物品的消费，该物品就是并不排斥他人对该物品的消费，该物品就是公共产品公共产品。如。如国防、司法、警察、防洪排涝等都是公共产品。国防、司法、警察、防洪排涝等都是公共产品。公共产品的特征公共产品的特征公共产品是相对于私人产品而言的。公共产品是指那公共产品是相对于私人产品而言的。公共产品是指那些在消费上具有些在消费上具有非竞争性与非排他性非竞争性与非排他性的产品，非竞争性与的产品，非竞争性与非排他性是公共产品两个重要的特征。非排他性是公共产品两个重要的特征。2929微观经济

38、学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组纯公共产品与准公共产品纯公共产品与准公共产品根据非竞争性与非排他性的程度，公共产品又被进一根据非竞争性与非排他性的程度，公共产品又被进一步划分为纯公共产品与准公共产品。纯公共产品具有完全步划分为纯公共产品与准公共产品。纯公共产品具有完全的非竞争性与完全的非排他性。国防可以被视为一种纯公的非竞争性与完全的非排他性。国防可以被视为一种纯公共产品。共产品。准公共产品准公共产品只具有局部非竞争性与局部非排他性。只具有局部非竞争性与局部非排他性。例如公路上的桥梁具有非竞争性，但却不具有非排他性。例如公路上的桥梁具有非竞

39、争性，但却不具有非排他性。与大桥和有线电视相反，在公共湖泊上捕鱼是非排他性的，与大桥和有线电视相反，在公共湖泊上捕鱼是非排他性的，但不是非竞争性的。但不是非竞争性的。3030微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组公共产品的需求曲线与均衡价格公共产品的需求曲线与均衡价格由于给定数量的公共产品可以同时为许多人消费，故由于给定数量的公共产品可以同时为许多人消费，故公共产品的需求曲线可由消费该公共产品的不同个人需求公共产品的需求曲线可由消费该公共产品的不同个人需求曲线的曲线的垂直加总垂直加总来得到。来得到。SPG图11-5公共产品的需求曲线与均衡

40、价格OQPGPPGEQEPECDDPGDBDA3131微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组二、公共产品与市场失灵二、公共产品与市场失灵免费搭车问题免费搭车问题免费搭车免费搭车：又叫搭便车，就是指某些个人不付费也可：又叫搭便车，就是指某些个人不付费也可以同享公共产品的好处，完全依赖于他人付费。以同享公共产品的好处，完全依赖于他人付费。表表11-3免费搭车与囚徒困境免费搭车与囚徒困境0，020，-10不按装不按装-10，205，5安装安装户户A不安装不安装安装安装户户B3232微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学

41、课程组南开大学西方经济学课程组公共选择与表决机制公共选择与表决机制公共产品的生产往往由公共部门通过投票的方式来决公共产品的生产往往由公共部门通过投票的方式来决定。公共部门根据人们的投票结果作出决策，叫做定。公共部门根据人们的投票结果作出决策，叫做公共选公共选择择。在私人部门中，人们对物品的偏好是通过他们所愿支在私人部门中，人们对物品的偏好是通过他们所愿支付的价格来表达的。在公共部门中，人们对物品的偏好是付的价格来表达的。在公共部门中，人们对物品的偏好是通过他们投票来表达的。投票的原则主要有两个：通过他们投票来表达的。投票的原则主要有两个：一致同一致同意规则和多数票规则意规则和多数票规则。在采取

42、多数规则作出公共选择时，多数人投票同意而在采取多数规则作出公共选择时，多数人投票同意而少数人投票反对，意味着增进了多数派的福利而使少数派少数人投票反对，意味着增进了多数派的福利而使少数派福利受损。福利受损。3333微观经济学第十一章信息不对称、外部性与公共产品南开大学西方经济学课程组南开大学西方经济学课程组由于现实经济社会极其复杂，用来弥补市场经济缺陷由于现实经济社会极其复杂，用来弥补市场经济缺陷的政府职能本身并不是完美无缺的，政府对市场的调节受的政府职能本身并不是完美无缺的，政府对市场的调节受到很多因素的限制。政府干预中的能力的限制以及所引发到很多因素的限制。政府干预中的能力的限制以及所引发的不良副作用，称之为的不良副作用，称之为政府失灵政府失灵。引发政府失灵的障碍，主要表现为政府决策的无效率引发政府失灵的障碍，主要表现为政府决策的无效率和政府的寻租行为。和政府的寻租行为。要避免或降低政府失灵的影响，促进政府部门的经济要避免或降低政府失灵的影响，促进政府部门的经济效率，可以通过与私人部门合作或加强政府部门内部管理效率，可以通过与私人部门合作或加强政府部门内部管理的方法。的方法。三、公共决策的政府失灵三、公共决策的政府失灵3434