现代西方社会学理论-第11章课件.pptx

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1、第11章默顿的中层理论本章要点本章主要介绍默顿中层理论和中层功能分析的基本立场和基本原则，阐述他对帕森斯结构功能主义的批判以及他关于显功能与隐功能、功能失调、反功能、越轨与失范、角色丛、制度规范与人格等方面的论述。关键概念：中层功能分析；显功能；隐功能；功能失调；越轨；失范一、学术背景罗伯特金默顿出生于美国费城，他家境贫寒，父亲是斯拉夫人，先后当过木匠和卡车司机。1931年，默顿考入建立不久的哈佛大学社会学系，成为那里第一批社会学研究生。1936年，默顿在哈佛大学获得社会学博士学位，并留校任教。1941年，默顿转任哥伦比亚大学社会学教授。二、中层功能分析的基本原则默顿认为，在社会学学科基本成熟

2、阶段，没必要再像帕森斯那样专心致志地建构宏大的理论体系，而应当从经验事实出发，在研究实际社会问题、解决实际社会问题中建构不远离经验事实的社会学理论。默顿把按照这种原则建构的社会学理论称为中层理论。“中层理论既非日常研究中广泛涉及的微观但必要的工作假设，也不是尽一切系统化努力而发展出来的用以解释所谓观察到的社会行为、社会组织和社会变迁的一致性的统一理论，而且指介于这两者之间的理论。”介于微观社会学理论和宏观社会学理论之间的中层理论，首先是注重对社会行动、社会群体和社会变迁进行功能性分析的方法原则，他从以下三个方面开展了对宏观结构功能主义原则的批判：首先，默顿批判了“社会功能的统一性”原则。默顿认

3、为，社会现实并不像宏观结构功能主义所认为的那样，相反，具有相同特点的社会群体或社会结构，往往不具有相同的社会功能，甚至还会表现出正好相反的功能。在结构功能分析中必须明确群体功能或社会结构功能的界限，而不应不加限制地抽象谈论社会结构功能。其次，默顿批判了“普遍的功能主义”。所谓普遍的功能主义，即认为“所有的标准化的社会或文化形式都具有积极的功能”。在默顿看来，并非像宏观结构功能主义分析的那样，所有的具有一定标准性的社会结构和文化形式都仅有积极功能，而是，它们可能同时也存在着消极的“反功能”。最后，默顿还批判了社会功能不可缺少性原则。帕森斯等人认为，任何社会群体或社会结构都具有适应、目标达到、整合

4、、潜在模式维持等功能，如果缺少了哪方面功能，社会行动和社会系统就会紊乱，社会秩序和社会进步都无法实现。默顿认为这种判断是不能成立的，那些被认为不可替代的功能都是可以替代的。默顿对帕森斯结构功能主义批判的核心精神是：强调中层结构功能分析的特殊性和相对性，否定宏观结构功能分析的普遍性和绝对性。默顿对宏观结构功能主义的这种批判，同他强调从经验事实出发，建立不脱离具体经验事实的理论目标是一致的。因为经验事实都是在特定条件中存在的，因而也一定是相对的、具有个别性和有限性的。所以当强调从经验事实出发，并且要求形成的理论也一定要用经验事实来检验，就一定要以个别性否定抽象普遍性，也一定要以条件性和有限性来否定

5、脱离具体条件限制的绝对性。建立在个别性和相对性基础上的中层功能分析原则，具体说来表现为以下几点：第一，中层功能分析方法是一种考察和解释社会行动及其后果的战略，第二，中层功能分析形成的理论应当有经验材料支持，第三，判断一种理论是不是中层理论，关键看它能否作为“产生经验的假设”。第四，强调分析客观的社会后果，不关心社会行动的主观取向。三、社会功能的复杂性在他看来，客观性结果并不都是显性可见的，有些客观性结果是隐性潜在的。这样，默顿把客观性结果区分为显性的功能和隐性的功能。默顿关于社会行动或社会结构的显功能与隐功能的区分，实质上是从对社会活动结果分析的角度提出了社会功能的隐蔽性和不可预见性的问题。在

6、区分显功能和隐功能的基础上，默顿进一步探讨了功能失调问题。所谓功能失调，是指某种最初有益于社会行动或社会结构的功能，在后来的演化过程中变成了有害于这种社会行动或社会结构的功能，社会行动或社会结构已经无法调整和控制由它发出的功能。功能失调的产生有一个时间过程，功能失调既可以在较短的时间内表现出来，也可以在较长的时间内表现出来。默顿认为，因为长期效应的功能失调具有漫长的潜伏期，而一旦当其显现出来，人们就已经很难改变这种功能失调了。所以，社会学家应当战略性地预见这些长期性的功能失调。由于功能失调是社会功能发挥的结果，只有在它作为现实存在时人们才能明确地认识它，因此，对功能失调的认识具有滞后性。默顿认

7、为，对功能失调认识的滞后性难以避免，关键在于功能失调出现后采取何种措施来调整。为了回答这个问题，默顿提出了“功能替代”或“功能抉择”的概念，即发现和促进新的社会功能，以顶替或抵消失调了的社会功能，进而实现有利于社会行动、社会群体和社会系统的功能平衡。寻求功能替代必须从经验事实出发，而不能从逻辑推论出发。默顿还讨论了社会的反功能。所谓反功能是指降低社会系统的适应能力，并能最终导致系统自我瓦解的功能。对于某一社会系统而言，有些功能最初是有益系统适应环境和发展自身的，但在其演化过程中逐渐走向了反面，由正功能转化为反功能。反功能的另一种情况是，某种功能对于这个群体是积极有益的正功能而对于另一个群体却是

8、消极有害的反功能。默顿认为，消除反功能的手段之一是建立中和与瓦解反功能的补偿性结构，这意味着原有结构因内容增加而发生了变化。而新设补偿性结构还会产生新的反功能，于是要求再增加新补偿机构，随之还会产生新的反功能。这样连续的结果是社会结构的不断变迁。默顿的这种分析，实质是对马克思的辩证分析方法的继承，即认为社会功能像其他事物那样，总是以矛盾关系存在着，一种功能最终演化的结果是走向它的反面，成为异己的力量制约产生它的母体，当这种异己的力量（或称为反功能）复杂或强大到一定程度，原有的社会系统或社会结构就要瓦解，新的社会系统和社会结构就会产生。四、越轨、角色、人格关于越轨或失范，默顿认为应当把它放到社会

9、结构的矛盾关系中去考察。在他看来，美国社会生活中存在大量越轨或失范行为，这不能简单地以美国人的开放性格来解释，而应当将这一现象看成是由美国社会的特殊结构造成的。在肯定平等、追求实效、鼓励进取的实用主义文化精神鼓励下努力进取、积极奋斗的。然而，美国的许多制度或规范却束缚着人们的手脚，使那些对成功目标和社会地位有热望的人们感到压抑。默顿用正号（）表示对功利目标和制度允许实现功利目标的手段的认可，用负号（）表示对目标或手段的否定。根据认可或否定目标与手段的不同变量关系，默顿概括出五种适应方式。比如：当行为者既认可了某种功利目标又采用受制度允许的手段来实现这个目标时，他进行的是没有失范和越轨的从众行为

10、，默顿称之为受过良好教育且工作积极而实现功利目标的合适行为。关于社会角色理论，默顿的创新之处在于：他认为不能把角色和地位简单地一一对应起来，处于某种社会地位的人往往扮演着多种角色，并且某个社会成员往往处于多种社会地位之中，默顿用“角色丛”和“地位丛”来指代社会成员所处社会地位与扮演社会角色的复杂性。默顿认为，一个人处于多种社会地位、扮演多种社会角色，难免要陷入角色冲突之中，这将给个人的社会行动带来许多麻烦。根据默顿的观点，人们很容易得出关于角色丛的消极结论。因为复杂的角色丛不仅使人们面对十分复杂的社会关系，而且让人们受到不断的复杂限制。然而，正是复杂的角色丛使个人获得了比较有利的交往关系和发展

11、空间。与角色丛理论相关，默顿还研究了社会制度和群体规范对人格的影响。他所理解的人格是人们在社会生活中经常表现出来的行为品格或行为模式。他以科层制对人格的影响为例来阐述他的观点。在他看来，科层制作为一套强调规则、层次、目标和效率的管理制度，对于保证社会成员或工作群体的秩序、协调和实效是必要的。但是，在推行科层制的同时还必须认识到它僵化人格、限制人的主动性和创造性的反功能。默顿的参考群体理论也是对制度和规范同人格关系的论述。人格不仅是个人的行为模式，而且也是个人的自我意识。默顿认为，在日常生活中，个人经常以自身所处群体之外的其他群体的制度和规范来衡量和评价自我，形成了参照性的自我意识。默顿的这个观点与米德的“普遍化的他人”概念相似，不过默顿提出了“成员资格群体”和“参考群体”之间的区分，把个人在社会关系中发展自我意识的理论进一步深化了。他认为，以其他群体中与自己资格相同的成员为参照来评价自己时，原有的人格和行为模式就要受到威胁。思考题如何理解默顿对帕森斯的继承与批判？如何理解和评价默顿关于中层功能分析原则的论述？怎样理解和评价默顿关于社会结构显功能与隐功能的论述？如何评价默顿关于越轨与失范的理论观点的意义与局限？怎样评价中层理论和宏观理论之间的联系与区别？