HSE管理手册内容.pdf

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1、健康、安全与环境(HSE)管理手册 1 范围本手册规定了 HSE 管理体系的各项要求在公司的职责分配、管理程序及要点，旨在使公司能够控制 HSE 风险和影响，实现 HSE 方针、目标，并持续改进 HSE 绩效。本手册适用于神华宁夏煤业集团煤炭化学工业分公司烯烃公司项目建设、产品生产及相关活动所涉及的 HSE 管理。2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本手册，然而，公司将跟踪研究这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本手册。GB/T 28001-2009 职业健

2、康安全管理体系 规范 GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南 Q/SY 1002.1-2007 健康、安全与环境管理体系第 1 部分：规范 Q/SHS 0001.1-2001 安全、环境与健康（HSE）管理体系3术语和定义 下列术语和定义适用于本手册。GB/T 19000-2008/ISO9000:2005 质量管理体系 基础和术语 GB/T 28001-2009 职业健康安全管理体系 规范 GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南Q/SY 1002.1-2007 健康、安全与环境管理体系 第

3、 1 部分：规范Q/SHS 0001.1-2001 安全、环境与健康（HSE）管理体系 上述不同标准存在定义相近的术语，以适宜于本公司使用为原则进行选择采纳。为便于使用，本手册对部分术语和定义进行了文字性的修订，但并不影响其本质内容。3.1 健康、安全与环境（HSE）管理体系health，safety andenvironment management system(HSE-MS)1公司总的管理体系的一个部分，便于对与公司煤化工业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。3.2健康损害 i

4、ll health 由工作活动或与其相关的状况引起或加重的、可确认的，对身体或精神有害的情况。3.3职业健康安全（OHS）occupationl health and safety（OHS）影响或可能影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的健康安全的条件和因素。3.4环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。3.5 环境因素 environment 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重

5、大环境影响的环境因素。3.6 环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。3.7危险、危害因素 hazardharm 可能导致人员伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源、状态或行为。3.8危险、危害因素和环境因素辨识 hazard harmenvironmentidentification 识别危险、危害因素和环境因素的存在并确定其特性的过程。2 3.9 风险 risk 某一特定危险、危害事件发生的可能性与后果的组合。3.10 风险评价 risk assessment 评估由危险、危害因素或环境因

6、素导致的风险过程，包括考虑现有控制措施的充分性和风险是否可接受。3.11 可接受风险 acceptabie risk根据公司的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至公司可容许程度的风险。3.12健康、安全与环境方针 HSE policy由经理就公司的健康、安全与环境绩效正式表述的总体意图和方向。3.13 健康、安全与环境目标HSEobjectives 公司在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。3.14 健康、安全与环境指标 HSE target直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求，它们可适用于公司及各部门，如可行应予以量化。3.15 管理

7、方案 management plans 为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。注 1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。注 2：管理方案是针对公司的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。注 3：技改方案可视为针对具体项目的管理方案。3.16健康、安全与环境绩效 HSE performance 公司管理健康、安全与环境风险的可测量结果。注：健康、安全与环境绩效测量包括测量公司控制措施的有效性。3.17 3不符合 non-confor

8、mity 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。3.18事件incident 导致或可能导致事故的情况。注：其结果未产生伤害、健康损害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。3.19 事故accident 造成死亡、伤害、健康损害、环境污染、损坏或其他损失的意外情况。3.20事故预防prevention of accident 采用技术和管理等措施以避免事故的发生。3.21 清洁生产

9、cleaner production 将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。3.22纠正 corrective 消除已发现的不符合。3.23 纠正措施 corrective action为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。3.24预防措施preventive action 为消除潜在不符合原因所采取的措施。3.25 持续改进 continual improvement 为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。4注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.26内部

10、审核audit 为获取审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注：在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。3.27 内审员 auditor 经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。3.28 顾客 customer 接受产品的组织或个人示例：消费者、委托人、最终使用者、零售商、受益者和采购方。注：顾客可以是公司内部的或外部的。3.29 承包方和（或）供应方 supplier提供产品的组织或个人示例：承包方，如向公司提供建设工程项目设计、施工、监理等服务的设计单位、施工单位、监理单位等；供应方，如向公司提供设备、原料、材

11、料的厂家或商家等。3.30相关方interested parties 关注公司的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包商、供应商等。3.31 程序 procedure为进行某项活动或过程所规定的途径。3.32 文件 document 信息及其承载媒体。注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。3.33 记录 record 5阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。6 4 总要求 1 目的 建立并运行 HSE 管理体系是神华宁夏煤业集团煤炭化学工业分公司烯烃公司的一项重要战略决

12、策。公司基于策划、培训、评审，改进HSE管理思想、方法和模式，持续提高 HSE 绩效。2 管理职责 2.1 公司成立 HSE 管理委员会，组长由经理、党委书记担任；常务副组长由主管安全生产的副经理担任（同时兼任公司 HSE 管理者代表）；副组长由其他班子成员担任。HSE 管理委员会负责：a)审批公司HSE 管理体系建设方案和实施计划；b)审批公司 HSE方针、承诺、目标；c)审批公司高度风险及其控制措施；d)处理 HSE 管理体系建立和运行过程中的重大问题；e)进行管理评审。2.2 HSE 办公室是 HSE 管理体系的归口管理部门，在 HSE 管理委员会领导下负责 HSE 建设日常工作，负责：

13、a)策划和制定公司HSE 管理体系建设方案和实施计划；b)组织编制公司 HSE 方针、承诺、目标、指标，并分解到相关部门、单位；c)组织与 HSE 建设有关的培训；d)组织危险、危害因素和环境因素识别，风险和影响评价，以及风险控制措施的策划；e)组织进行 HSE 管理体系文件的编制；f)组织进行法律、法规及其他要求识别、获得、应用及合规性评价；g)组织进行 HSE绩效检查、内部审核和管理评审；h)负责 HSE 咨询、培训、认证的外部联络。2.3 党群工作部负责建立HSE 文化，以支持 HSE 建设；负责代表员工参与 HSE方针和风险管理程序的制定和评审、参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变

14、化、参与职业健康安全事务。2.4 所属各生产中心成立本中心 HSE 领导小组，成立 HSE 管理体系办公室。2.5 公司各级领导、全体员工要树立“谁主管谁负责、谁的风险谁控制”的观念，接受 HSE 管理的理念，提高风险意识。负责职责范围内的风险控制，积极主 7动参与公司 HSE 管理体系建设。3 管理要求 3.1 HSE管理体系建立依据 a)GB/T 28001-2009 职业健康安全 管 理 体 系规 范 b)GB/T24001-2004/ISO14001:2004 环境管理体系要求及使用指南c)Q/SY 1002.1-2007 健康、安全与环境管理体系 第 1部分：规范 d)Q/SHS 0

15、001.1-2001 安全、环境与健康（HSE）管理体系 3.2 HSE 管理体系模式 3.2.1HSE 管理体系遵循 PDCA 管理模式，即：策划（PLAN）：建立所需的目标和过程，以实现组织的健康、安全与环境方针所期望的结果；实施（DO）：对过程予以实施；检查（CHECK）：根据承诺、方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量；改进（ACTION）：采取措施，以持续改进健康、安全与环境管理体系绩效。3.2.2HSE 管理体系的要求 本手册第 5 章描述了 HSE 管理体系的要求，由七个关键要素组成，包括：a)领导和承诺是 HSE 管理体系建立与实施的前提条件；b)健康、安

16、全与环境方针是 HSE 管理体系建立和实施的总体原则；c)策划包括 3 个要素：对危险、危害因素和环境因素辨识、风险评价和风险控制措施的策划，法律、法规和其他要求，目标、指标和方案，是 HSE 管理体系建立与实施的输入；d)组织结构、资源和文件包括 7 个要素：组织结构和职责，管理者代表，资源，能力、培训和意识，协商和沟通，文件，文件控制，是 HSE 管理体系建立与实施的基础；e)实施和运行包括 8 个要素：设施完整性、承包方和（或）供应方、顾客和产品、社区和公共关系、作业许可、运行控制、变更管理、应急准备和响应，是 HSE 管理体系实施的关键；f)检查和纠正措施包括 6 个要素：绩效测量和监

17、视，合规性评价，不符合、纠正措施和预防措施，事故、事故报告、调查和处理，记录控制、内部审核，是HSE 管理体系有效运行的保障；8g)管理评审是推进 HSE 管理体系持续改进的动力。3.3 HSE 管理体系结构 建立 HSE 管理体系的目的是将各类事故风险和环境影响削减和控制到可接受程度，公司主要的 HSE 风险和影响存在于煤化工项目的建设和生产相关活动中，因此公司HSE 风险和影响控制的重点在所属各生产单位。为建立务实、高效的HSE 管理体系，公司采用“自下而上”的模式建立 HSE管理体系，即：a)建立 HSE 管理体系，制订 HSE 承诺、方针、目标，明确各项 HSE 管理职责和要求；b)实

18、行“三级”监控，即日常 HSE 绩效检查、内部审核、管理评审，持续改进；c)HSE 办公室通过定期或不定期地组织全公司内部审核，对各部门及所属各分厂HSE 管理实施监督检查；d)HSE 委员会通过定期管理评审，确定 HSE 改进项目。公司各生产中心按相应的 HSE 管理体系文件实施、长期保持和持续改进 HSE管理体系。4 相关文件 4.1 HSE 管理体系建设方案 4.2HSE 管理体系建设实施计划 95 健康、安全与环境（HSE）管理体系要求 5.1领导和承诺 1 目的 明确公司各级领导 HSE 管理的责任，保障 HSE 管理体系的建立与运行。2 管理职责 2.1 经理负责对建立、实施、保持

19、和持续改进HSE 管理体系提供强有力的领导和明确的承诺。2.2 党委书记负责领导创建和维护公司 HSE 文化，以支持 HSE 管理体系建设。3 管理要求 3.1 HSE 承诺 3.1.1 经理负责作出公司 HSE 管理的承诺，承诺应考虑：a)公司的规模、复杂程度，以及风险管理和控制水平；b)能够支配或施加影响的资源；c)法律、法规及其他要求；d)经营环境；e)员工的整体素质；f)当前 HSE 实际表现和期望的业绩；g)员工的意见、建议和期望。3.1.2 HSE 承诺经公司 HSE 委员会审批后发布至公司各个职能层次，以及主要的承包方和（或）供应方。3.2 HSE 文化 党群工作部基于下列内容培

20、育和维护HSE 文化，以支持 HSE 管理体系运行：a)树立正确、有益的 HSE 理念；b)确定公司内每个岗位都承担与其风险相适应的 HSE 责任；c)建立有效的激励机制；d)建立畅通的渠道，及时获知并反馈员工对 HSE 事务的意见和建议；e)鼓励所有员工都作出具体、明确的 HSE 承诺；f)持续修订相关规范，巩固和积累技术、管理等经验。g)在公司内部就 HSE 理念、职责、激励和参与达成一致。4 相关文件 4.1 公司 HSE承诺 104.2 公司 HSE 文化建设 11 5.2 健康、安全与环境方针 1 目的 HSE 方针是公司一定时期内在 HSE 方面所奉行的基本政策、需要坚持的原则和努

21、力的方向。方针的作用在于统一思想和原则，调动和凝聚公司所有力量向确定的方向努力，同时方针应能够为战略目标的制定提供依据。2 管理职责 2.1 经理负责批准 HSE 方针和战略总目标。2.2HSE 委员会负责审定对 HSE 方针和战略总目标。2.3党群工作部负责宣传 HSE 方针。3 管理要求 3.1 HSE方针内容 a)包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、事故预防、社会责任的承诺等；b)与集团公司的 HSE 方针保持一致；c)适合于煤化工工程项目建设、产品生产、销售服务及相关活动的性质和规模以及 HSE 风险和影响。3.2 公司 HSE 战略(总)目标，应与健康、安

22、全与环境方针相一致，以提供建立和评审HSE 目标和指标的框架（见本手册 5.5.3 条款）。3.3 HSE 方针传达 3.3.1 党群工作部结合公司 HSE 文化建设传达 HSE 方针，使公司所有人员认识各自的 HSE 义务，并对外宣传公司HSE 方针，使外部相关方了解和理解公司 HSE 管理。3.3.2 对外部合同方对口的业务部门、单位应采取向其明确有关 HSE 职责、规则、指令、程序等要求的方式传达 HSE 方针。4相关文件 4.1 公司 HSE 方针4.2 公司 HSE 战略(总)目标 12 5.3 策划 5.3.1 对危险、危害因素和环境辨识、风险和影响评价以及控制措施的策划 1 目的

23、 确保能够持续、全面识别公司所有活动中的危险、危害因素和环境因素，评价其风险和影响，并策划适宜、有效的控制措施。2 管理职责 2.1 安全环保主管领导负责批准公司高度风险及控制措施。2.2 安环质量部负责公司危险、危害因素和环境因素辨识和风险的组织工作。2.3 各部门负责本部门的危险、危害和环境因素辨识和评价工作，并指导专业职能管辖范围内的危险、危害和环境因素辨识和评价工作。2.4 安全环保部门负责本单位危险、危害和环境因素辨识和评价的组织工作。3 管理要求 3.1 安环质量部组织制定危险、危害和环境因素辨识与评价管理规定，明确危险、危害和环境因素辨识与评价的程序，以持续地进行危险、危害因素和

24、环境因素辨识、风险和影响评价，并策划相应的控制措施。3.2 辨识和评价的组织 3.2.1 辨识和评价应由与具体活动相关的管理人员、专业技术支持人员等组成小组共同进行。必要时，可成立若干专业风险识别评价小组。3.2.2 辨识和评价的时机、时间间隔或周期应根据公司产品、活动和服务实际情况和特点确定。a)项目建设应在设计阶段和开工、试车、竣工验收之前分别进行；b)一般工作和生产活动应在体系建立之初进行；c)当方法、材料、设施、人员、环境等发生变更时，应进行变更前的预先辨识和评价，及变更后的验证性辨识和评价。d)正常运行中，没有发生明显变化的活动、产品和服务应至少每年确认一次，每三年重新识别和评价一次

25、。3.3 辨识和评价的依据 辨识和评价的依据包括但不限于：13a)适用于公司的 HSE 法律、法规及其他要求；b)HSE承诺、方针、目标；c)公司内部的制度、规范和要求；d)设施、工艺技术等的承包方和（或）供应方所提供的信息或要求；e)HSE 不符合的记录及其统计分析结果；f)以往事故事件信息和同类组织的事故信息；g)员工及其代表的意见和建议；h)与相关方交流的信息；i)其他信息。3.4 辨识和评价的方法3.4.1 安环质量部应根据各项活动、风险或影响的实际特点、历史经验等组织制定公司风险评价准则。各评价小组依据评价准则确定风险等级。选择辨识和评价方法时应考虑：a)活动的性质和特点；b)危险、

26、危害因素和环境因素的特点；c)方法的适用对象；d)辨识和评价人员的综合素质；e)所需要的时间、技术、物资等支持资源。3.4.2 必要时，可以选择多种方法组合使用。对于重大风险，可以考虑二次分析评价或多次复合分析评价。3.4.3 风险控制措施策划3.4.3.1 风险控制可选取消除、削减、保持或预防、应急准备、人员防护等策略，并应针对具体危险、危害因素和环境因素制定具体措施。风险控制策略的选取和具体措施的制定应考虑：a)公司对具体风险能够接受的水平和程度；b)对风险变化趋势的预测；c)同类风险的数量和分布；14d)法律、法规和其他要求的符合性；e)对目标、指标实现的影响；f)技术措施及其可行性；g

27、)公司可以提供或利用的资源等。3.4.3.2 单一措施或正常运行控制不能实现预期的风险和影响控制要求时，应考虑制定和实施 HSE 目标、指标和管理方案（见本手册 5.3.3、5.3.4 条款），以削减风险和影响。3.4.3.3不可接受的风险、不符合法律法规要求的风险、制约HSE 方针目标实现的风险，必须进行消除或有效削减，当技术可行性或资源等不能确保消除或有效削减时，应考虑活动的中止。4 相关文件 4.1 危险、危害和环境因素辨识与评价管理规定 4.2 风险评价准则 15 5.3.2 法律、法规和其他要求 1 目的 识别、获得并应用适用于公司 HSE 的相关法律、法规和其他要求，作为 HSE

28、管理体系的最基本要求。2 管理职责 2.1 安环质量部是公司与 HSE 相关法律、法规的归口管理部门，负责识别、获取、更新和应用与HSE 相关的法律、法规。2.2 办公室是公司外部其他要求的归口部门，负责公司外部其他要求的处理。2.3 各专业主管部门负责识别、获取、更新和应用与本专业相关的法律、法规。2.4 党群工作部负责法律法规及其他要求的宣传。2.5 各相关部门、单位负责传达、贯彻法律、法规及其他要求。3 管理要求 3.1 办公室组织制定法律、法规及其他要求管理规定，明确识别、获取、更新和应用公司适用的法律、法规和其他应遵守要求的程序。3.2 获取 3.2.1 各职能部门应确保及时、充分、

29、准确地识别和收集适用的法律、法规和其他应遵守要求。3.2.2 公司与以下机构建立联系渠道，以便及时获取法律、法规和其他要求性信息：a)神华宁夏煤业集团公司及煤化工公司；b)国家、自治区政府主管机关；c)行业协会或学术团体；d)专业媒体或出版机构；e)HSE 相关技术服务机构；f)合作伙伴等。3.2.3 法律、法规应包括：国际公约、国家法律、国家和行业标准、自治区法规或条例等。163.2.4 其他要求应包括：神华宁夏煤业集团公司的要求，政府主管机关的要求，以及其他相关方要求等，一般以红头文件的形式体现。3.3 应用 3.3.1 安环质量部应将所识别、获取的适用的法律、法规及其他要求应用到 HSE

30、 管理体系的建立、实施、保持和改进中，并建立公司法律、法规应用一览表 3.3.2 各主管部门可组织其他相关业务部门共同确认法律、法规和其他要求的适用性，并转发到相关部门、单位予以贯彻落实。3.3.3 法律、法规和其他要求直接转发不能满足公司需要时，相关部门应组织将其进行转换，制定为公司内部文件发放实施。3.4 各主管部门应及时更新法律法规和其他要求。4 相关文件 4.1 法律、法规及其他要求管理规定 4.2 法律、法规应用一览表17 5.3.3 目标、指标和方案 1 目的 建立切实的 HSE 目标、指标和方案，对不可接受的风险（事故隐患）进行消除或削减，促进 HSE 方针和战略的实现，并为评价

31、和持续改进 HSE 绩效提供依据。2 管理职责 3.1 公司各单位是不可接受的风险(事故隐患)排查、治理的责任主体，公司及所属各单位主要负责人对本单位不可接受的风险(事故隐患)的排查和治理负直接责任。2.1 公司 HSE 管理委员会负责不可接受的风险(事故隐患)评估，审定消除或削减风险(隐患治理)的目标、指标及治理方案。2.2 公司安环质量部是负责组织不可接受的风险(事故隐患)排查；负责对治理方案实施及效果的监督检查。2.3 各生产建设单位生产技术、机械动力以及工程管理等部门负责制定、实施治理方案；负责参与治理项目竣工验收。3 管理要求 3.1 消除或削减目标、指标的确定 3.1.1 根据危险

32、、危害因素和环境因素辨识和评价,以及事故隐患排查的结果，确定不可接受的风险(事故隐患)，并制定消除或削减风险的目标和指标。3.1.2 危险、危害因素和环境因素辨识和评价具体按公司危险、危害和环境因素辨识与评价管理规定执行，事故隐患排查具体按公司事故隐患治理管理规定执行。3.1.3 制定目标、指标应考虑 a)应符合 HSE 方针和战略目标。b)如可行，目标、指标应可测量。c)法律、法规和其他要求；d)HSE 危险、危害因素和环境因素，及其风险和影响；e)可选择的技术方案；f)财务、运行和经营要求；g)相关方的意见。3.2 治理方案 3.2.1 消除或削减风险(隐患治理)方案的内容应包括明确的目标

33、和指标、具体可 18行的技术措施、完成时间和进度、投入的资源，以及责任部门、单位以及责任人。3.2.2 每月由安环质量部汇总上月查出的事故隐患及整改进展情况，提交公司 HSE 管理委员会评审，经经理签字后实施，重大事故隐患上报上级公司审定批准。3.2.3 必要时，针对公司的活动、产品、服务或运行的变化，对治理方案进行修订。4 相关文件 4.1 危险、危害和环境因素辨识与评价管理规定 4.2 事故隐患治理管理规定 19 5.4组织结构、资源和文件 公司建立合理的 HSE 组织构架，以促进员工的广泛参与。确保资源配置。落实 HSE 职责，并形成文件。5.4.1 组织结构和职责 1目的 适宜的 HS

34、E 组织机构和明确的职责是有效实施HSE 管理的基础和保障。2 管理职责 2.1 公司经理及各部门负责人是本单位 HSE 工作第一责任者。2.2 公司党委书记是本单位安全教育的第一责任者。2.3 公司安全环保主管领导负责组织审查本单位HSE 责任制。2.4 安全环保部门是 HSE 责任制归口管理部门，负责组织制定、修订 HSE 责任制；负责组织检查、监督和考核 HSE 责任制的落实。3 管理要求 3.1 安环质量部组织制定 HSE 责任制管理规定3.2 公司HSE 组织机构和职责的确定 3.2.1 公司 HSE 组织机构见附录 A（规范性附录）：公司 HSE 组织机构图。3.2.2 公司职责和

35、责任的确定过程按照“谁主管谁负责”的原则以职能分配的方式进行，见附录C(规范性附录)公司 HSE 管理体系要素及职能分配表。3.2.3 确定所有与 HSE 风险有关的各级领导、职能部门、单位及岗位的作用、职责和权限，包括明确界定各职能部门、单位和管理层次之间的职能接口。具体见附录B(规范性附录)：公司各部门及所属各单位 HSE 职责。3.2.4 应对以下人员的 HSE 职责加以规定 a)公司经理；b)管理者代表；c)各职能部门负责人；d)HSE 管理人员；e)负责 HSE 培训工作的人员；f)操作人员；g)负责对 HSE 有重要影响的设备的人员；20h)具有特定 HSE 资格的人员；i)员工代

36、表。3.3 作用和职责描述 对 HSE 作用、职责和权限形成文件，可以采用以下形式：a)HSE 管理手册；b)工作程序和任务描述；c)制度和工作指南；d)培训材料。3.4HSE 承诺 3.4.1 安环质量部负责每年组织各级管理人员签订安全生产责任书，以表明其对 HSE 绩效持续改进的承诺。具体按HSE 目标管理规定执行。3.4.2 员工及外来劳务人员对 HSE 的承诺由人力资源部负责在劳动合同中予以明确，具体按安全生产合同管理规定执行。4 相关文件 4.1 HSE 责任制管理规定 4.2 HSE 目标管理规定 4.3 附录 A（规范性附录）：公司 HSE 组织机构图 4.4 附录 B(规范性附

37、录)：公司各部门及所属各单位 HSE 职责 4.5 附录 C(规范性附录)公司 HSE 管理体系要素及职能分配表 4.6 安全生产责任书 21 5.4.2 管理者代表 1 目的 明确管理者代表的职责和权限，以保证 HSE 管理体系的有效运行。2 管理职责经理负责任命公司主管安全环保的副经理为HSE 管理者代表。3 管理要求 3.1 管理者代表的职责应包括：a)建立、实施、保持和改进 HSE 管理体系；b)组织管理体系的内部审核和维护；c)定期向 HSE 委员会报告 HSE 管理体系运行的绩效和改进的机会；d)参与 HSE 目标的制定和定期评审工作；e)与相关方就HSE 管理体系有关的问题进行交

38、涉。3.2 管理者代表本人在公司中的其他职责不应影响其行使管理者代表的职责。3.3 经理任命管理者代表并不表示可以减少或替代经理在 HSE 管理体系中应担负的职责和责任。4 相关文件 管理者代表任命书 22 5.4.3资源 1 目的 公司各级领导应提供足够的资源，以保证 HSE 管理体系得到有效建立、实施、保持和持续改进。2 管理职责 2.1 经理及各主管领导负责确定并提供建立、实施、保持和改进HSE 管理体系所需的资源，并及时有效的予以提供。2.2 各资源主管部门负责定期对资源配置的适宜性进行评审。3 管理要求 3.1 资源的提供 经理及各主管领导确定建立、实施、保持和改进 HSE 管理体系

39、所需的资源，并及时有效的予以提供。资源应包括设施设备、人力、资金、信息、技术和专项技能等资源。3.2 资源的评审 3.2.1各资源主管部门负责定期（一般一个生产经营周期）对资源配置的适宜性进行评审。对资源评审时应充分考虑 a)法律、法规及其他要求的满足程度；b)危险、危害因素和环境因素辨识与评价和风险控制的结果和需要；c)HSE 专家的意见；d)相关方的意见。3.2.2对资源的充分性进行评价时，考虑计划的变更、新的项目和运行。通过将健康、安全与环境目标的预期效果与实际结果比较来评审资源的充分性。3.2.3 资源评审报告作为管理评审输入，供HSE 管理委员会作出改进的决策。见本手册 5.7 条款

40、。4 相关文件资源评审报告 23 5.4.4 能力、培训和意识 1 目的 通过有效的能力评估和培训确保员工具备实施 HSE 管理体系所需的意识，并有能力胜任其承担的任务和职责。2 管理职责 2.1人力资源部是公司人力资源的归口管理部门，负责组织编制岗位说明书，负责培训；负责将 HSE 教育培训计划纳入日常教育培训计划中。负责组织特种作业人员任职资格培训及证书管理。2.2 安环质量部是HSE 培训的归口管理部门，负责制定公司 HSE 教育培训计划并组织实施；负责组织公司及所属各单位主要负责人和安全管理人员安全任职资格培训；负责对各单位 HSE 培训实施监督检查。3 管理要求 3.1 员工能力评估

41、人力资源部依据各岗位能力需求组织编制岗位说明书，员工的能力取决于其教育、培训、技能和经历等方面负责。人力资源部根据岗位说明书对员工完成工作的能力进行定期的评估。3.2HSE 培训 3.2.1 安环质量部组织制定HSE 培训管理规定，明确 HSE 培训程序，培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。3.2.2 人力资源部门进行培训效果评估并采取改进措施。3.3 HSE意识 通过培训或采取其他措施，使员工具备以下意识：a)符合 HSE 方针、制度和 HSE 管理体系要求的重要性；b)在工作活动中实际的或潜在的 HSE 风险，以及个人工作改进所带来的 HSE 效益；c)在建立、维护和改进

42、HSE 管理体系，包括应急准备和响应（见本手册 5.6.8 条款）要求方面的作用和职责；d)偏离规定的运行程序的潜在后果。4 相关文件 4.1 岗位说明书 4.2 HSE 培训管理规定 24 5.4.5协商和沟通 1 目的 通过协商与交流机制，鼓励员工参与 HSE 管理体系的过程，并与外部相关方有效沟通，实现 HSE 和目标。2 管理职责 2.1 办公室是公司对外信息的归口管理部门。负责公司外来文件等信息的接收与传递，负责公司有关文件统一上传和信息的对外发布。2.2 安环质量部是公司内部 HSE 信息的归口管理部门。负责公司有关HSE 信息的内部沟通交流。2.3 党群工作部负责员工参与和协商。

43、2.4 各部门、单位负责管辖范围内有关信息的沟通和交流。3 管理要求 4.1 安环质量部组织制定协商和沟通管理规定，明确有关 HSE 信息的内部、外部交流、沟通和协商的程序。4.2 公司信息沟通和协商主要以会议、文件、信息报告等形式进行。4.3 与上级公司、政府相关部门以及工程承包方、公众组织、社区等外部相关方有关信息联络的接收、处理和答复应采用文件形式，并作为证据保存。4.4 对涉及重要危险、危害因素和环境因素的信息处理决定要进行记录。4.5 党群工作部组织制定工会代表大会管理规定和职工代表大会管理规定,明确员工参与和协商的程序，包括：a)参与 HSE 风险管理、方针、程序和管理制度的制定、

44、实施和评审；b)参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化；c)参与 HSE 事务；d)支持员工代表和管理者代表的工作。4 相关文件 4.1 协商和沟通管理规定 4.2 工会代表大会管理规定 4.3 职工代表大会管理规定 255.4.6 HSE 管理体系文件 1 目的 通过明确 HSE 管理体系文件的要求，确保公司建立的HSE 管理体系得到充分理解和有效实施。2 管理职责 2.1 管理者代表负责批准 HSE 管理体系文件结构；2.2 HSE 办公室负责策划 HSE 管理体系文件结构。3 管理要求 公司 HSE管理文件体系结构主要分两个层次，即：3.1 公司级HSE 管理文件 a

45、)公司级HSE 管理手册：属于公司一级文件。是对公司 HSE 方针、目标和管理体系的整体描述，是实施和保持 HSE 管理体系正常运行的纲领性文件。b)公司级HSE 管理制度：属于公司二级文件，对为实现 HSE 方针、目标的工作流程途径的具体规定，是对产生 HSE 影响的活动进行策划和管理的基本文件，是HSE 管理手册的支持性文件。3.2 单位（生产、建设）级 HSE 管理文件 a)单位级HSE 管理分手册：属于单位一级文件。是在公司级HSE 管理手册规定的原则下对本单位 HSE管理体系的整体描述，是实施和保持本单位HSE 管理体系正常运行的纲领性文件，生产基层单位手册直接引用公司级手册。b)单

46、位级HSE 管理制度：属于单位二级文件，是将公司级HSE 管理制度直接引用或进行转化，对本单位工作流程途径进行具体规定。是对产生 HSE 影响的活动进行策划和管理的基本文件，是单位级HSE 管理手册的支持性文件。c)作业文件：属于单位三级文件，包括技术类文件、工作类文件。是阐明与管理、技术、工作活动或产品有关要求的文件，是单位级HSE 管理制度的支持性文件。3.3记录 是验证 HSE 管理体系的运行结果是否达到预期目标的客观证据，是HSE 管理体系有效性的可追溯证明文件。记录是一种特殊的文件。公司建立 HSE 通用记录，单位编制适宜于本单位操作的记录。264 相关文件 4.1 公司级 HSE

47、管理手册 4.2 公司级 HSE管理制度 4.3 单位级 HSE 管理分手册 4.4 单位级 HSE管理制度 27 5.4.7 文件控制 1 目的 通过对与健康、安全与环境管理体系运行和绩效有关的文件进行识别和控制，为体系持续有效运行提供基础保障。2 管理职责 2.1 经理负责批准 HSE 管理手册和管理制度文件；2.2 管理者代表负责审核HSE 管理手册；2.3 各主管领导负责审核所管辖版块的管理制度文件；2.4 办公室是公司文件的归口管理部门，负责公司收、发文及文件档案管理 2.5 HSE 办公室负责组织公司级HSE 管理手册和管理制度的编制，负责指导各生产单位、项目单位HSE 管理手册和

48、管理制度的编制。2.6 各部门、单位负责所辖范围内文件的管理。3 管理要求 3.1 办公室组织制定公司文件管理规定，明确文件审批、修订、收发以及归档程序。3.2 文件管理程序包括：a)在文件发布前通过授权人审核、批准，以确保其充分性和适宜性；b)发现文件不适宜时，相关部门、单位应提出修订申请，并经授权人重新审核、批准；c)应记录文件的更改和现行修订状态；d)确保适用文件的有关版本发放到位；e)文件以电脑打印形式出现，确保字迹清楚；f)应按规定进行文件编号，以便于识别；g)确保对外来文件做出标识，并控制发放范围；h)如需对过期文件保留，要做出适当的标识。4 相关文件 文件管理规定 28 5.5

49、实施和运行 公司各部门、单位及所有承包方、供应方，在运行的所有环节，贯彻HSE 方针和核心管理理念，全面履行 HSE 责任，有效实施 HSE 管理，控制 HSE 风险，从而实现公司的 HSE 目标。5.5.1 设施完整性 1 目的 对 HSE 相关设备设施的设计、建造、采购、加工、安装、操作、维护和检查实施控制，以保证设施的完整性。2 管理职责 机械动力部是公司设备设施的归口管理部门，全面负责公司设备动力管理工作，负责贯彻执行国家和上级对设备动力工作的方针政策和条例规定；负责协调生产与设备设施、检修的关系，做好设备设施的计划检修和维修。监督各单位设备设设施的管理，并实施考核。3 管理要求3.1

50、 机械动力部组织建立公司设备管理制度体系，制定设备管理制度文件，明确设备设施管理的职责和程序,确保设备设施的设计、建造、采购、加工、安装、操作、维护和检查达到规定的准则要求。3.2各专业主管部门应对设施的完整性进行评审，找出偏离准则的原因，采取纠正措施，并形成文件。具体职责划分如下：a)机械动力部负责设计、选型阶段设备设施完整性的控制；b)工程管理部负责项目安装阶段设备设施完整性的控制；c)物资部门负责采购、库存阶段设备设施完整性的控制；d)设备使用单位负责日常操作、维护和检查阶段设备设施完整性的控制 e)安全环保部门负责对全过程设备设施 HSE 控制的监督检查。3.3 在项目建设、设备设施购