募集资金管理制度(北交所上市后适用).pdf

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1、XXXX 股份有限公司募集资金管理制度股份有限公司募集资金管理制度本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。一、一、审议及表决情况审议及表决情况根据中华人民共和国公司法、北京证券交易所股票上市规则（试行）及广东思柏科技股份有限公司章程的相关规定，同时结合公司实际情况，公司拟修订募集资金管理制度。本办法的修订，经公司 2021 年 11 月 15 日第二届董事会第二十一次会议审议通过，表决结果为：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。本办法尚需股东大会审议。二、二、制度的主要内容，分章

2、节列示：制度的主要内容，分章节列示：XXXX 股份有限公司股份有限公司 募集资金募集资金管理制度管理制度第一章第一章总则总则第一条第一条为了规范 XX 股份有限公司（以下简称“公司”）募集资 金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）北京证券交易所股票上市规则（试行）等法律、部门规章、业务规则及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条第二条 本制度所称募集资金系指公司通过法律规定的公开及非公开等方式向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自

3、觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。第四条第四条公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的有效实施。第二章第二章募集资金的存放募集资金的存放 第五条第五条公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。第六条第六条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。第七条第七条公司应当在发行认购结束后验资前，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。该协议的内容应当符合

4、北京证券交易所的要求。第三章第三章募集资金的使用募集资金的使用第八条第八条公司募集资金使用的申请、审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序应当严格遵守公司章程、各项议事规则及办法等公司制度的相关规定。第九条第九条公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途将募集资金用于公司主营业务及相关业务领域，实行专款专用。第十条第十条公司使用募集资金不得有下列行为：一、持有交易性金融资产、其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；二、不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途的投资；三、将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；四、违反募集资金管理规定的其他行为。第十一条第十一条 公司在使用募集资金时，必须严格按照本制度及公司资金管理制度履行资金使用审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出，均先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后报财务中心负责人审核，并