黑龙江省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷金基础知识题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2016 年)下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于 100 万元D.股东人数应当在 200 以下【答案】D2、股权投资基金财产的所有者是（）。A.基金托管机构B.基金投资者C.基金销售机构D.基金管理人【答案】B3、在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材

2、料中向投资者披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、创业投资估值法的步骤包括（）A.B.C.D.【答案】C5、（）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。A.业务发展定位B.经营风险控制C.公司治理D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C6、在项目开发中，（）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。A.行业展会B.行业专家推荐C.行业研究D.创投论坛【答案】C7、拟融资企业甲关于其第二轮轮融资与股权投资基金乙进行洽谈，双方已经签署保密协议，甲企业的下述哪项

3、行为可能违反了约定的保密义务（）。A.创始人向企业重要股东沟通关于待签署投资协议的意见B.将乙基金主页上介绍的尽职调查流程转述给企业的第一轮轮投资人C.经乙基金邮件允许，将乙对甲的估值建议告知企业的重要商业伙伴D.创始人向其一位股权投资基金行业的好友私下征求关于投资协议的意见【答案】D8、2005 年 11 月，颁布（）。A.关于促进股权投资企业规范发展的通知B.私募投资基金监督管理暂行办法C.创业投资企业管理暂行办法D.关于私募股权基金管理职责分工的通知【答案】C9、私募股权投资基金按法律形式分为（）。A.B.C.D.【答案】C10、关于清算退出，以下描述错误的是（）A.清算退出主要有两种方

4、式：解散清算、破产清算B.解散清算是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算C.通过破产清算方式退出的，股东收回全部投资的可能性极小，一般情况下甚至会损失全部投资D.公司解散清算的，有限责任公司的清算组由董事组成【答案】D11、清算退出主要分为（）。A.、B.I、C.I、D.、【答案】D12、中国（）统一行使股权投资基金监管职责。A.人民银行B.银保监会C.证监会D.基金业协会【答案】C13、（2017 年真题）信托型股权投资基金的清算小组由（）负责组织，并由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成。A.基金管理人B.基金托管

5、人C.相关中介机构D.人民法院【答案】A14、在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（）保护其股权比例不被稀释。A.保护性条款B.估值调整条款C.优先认购条款D.排他性条款【答案】C15、我国公司法创业投资企业管理暂行办法中规定，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】C16、下列关于基金业协会的说法，错误的是（）。A.基金业协会是法定自律性组织B.基金业协会是社会团体法人C.基金业协会以营利为目的D.基金业协会采用会员制【答案】C17、公司制创

6、投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A18、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（）A.B.C.D.【答案】C19、股权投资母基金的主要业务不包括（）A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】D20、法律尽职调查重点关注的问题包括（）。A.B.C.D.【答案】D21、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。A.重置全价-综合贬值B.重置全价+综合贬值C.重置全价乘综合贬值D.重置全价除综合贬值【答案】A22、（）的特点在于不考虑下一轮新发行股权的数量，只是

7、简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异。A.完全棘轮B.加权平均条款C.随售权D.反摊薄条款【答案】A23、股权投资（）作为基金的出资人和基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金所有者【答案】B24、我国股权投资基金行业发展现状有（）。A.B.C.D.【答案】D25、以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确B.信托法及相关部门规章中并没有涉及

8、信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定C.实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收D.由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示【答案】C26、下列关于股权投资基金托管服务中的资产保管，说法错误的是（）。A.不同基金财产的债权债务不得相互抵销B.基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产，保证基金财产的安全完整C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金财产的

9、债权不得与托管人固有财产的债务相抵销【答案】C27、（2018 年真题）股权投资基金的全称为私人股权投资基金（PrivateEquity Forid）,其中私人股权的含义是（）A.非公开发行和交易的股权B.个人持有的股权C.通过收购获得的股权D.上市公司流通股【答案】A28、季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B29、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.B.C.D.【答案】B30、全国中小企业股份转

10、让系统，简称全国股转系统、NEEQ，俗称“新三板”，是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。A.国务院B.证监会C.工商局D.证监局【答案】A31、下列关于基金业绩评价的说法错误的是（）。A.并购基金所投资项目一般为成熟期企业，其商业模式较为成熟，盈利预期度较好，因此基金业绩通常比较稳定，较少出现大起大落B.创业投资基金风险和期望收益均较高，单一投资项目获得超高倍数回报或血本无归时有发生C.创业投资基金所投资项目大部分需要经过较长时间的培育，因此获得收益的时间较长D.投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好，一般持有所投资项目的期限会长于创业投资基金【答案】D32、我国目前仅允许（）

11、股权投资基金。A.公开募集B.非公开募集C.公开募集和非公开募集D.以上都不是【答案】B33、根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】D34、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（）A.基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管B.基金管理人可以聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管C.基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任D.基金投资新口基金管理人协商约定是否进行托管【答案】A35、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基

12、金办结备案手续。A.10 个工作日B.20 个工作日C.30 个工作日D.60 个工作日【答案】B36、法律尽职调查的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制”。A.100；200B.100；300C.200；200D.200；300【答案】D38、股权投资基金起源于（）。A.美国B.英国C.丹麦D.日本【答案】A39、投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（）。A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.追加条款【答案】D4

13、0、反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括（）。A.全国股转系统接收材料B.全国股转系统审查反馈C.全国股转系统出具审查意见D.分配股票代码【答案】D41、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。A.发展改革部门和商务部门B.发展改革部门和证监会C.证监会和商务部门D.外贸部和国家发展改革委【答案】A42、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（）A.独立性、完整性、真实性B.真实性、

14、准确性、完整性C.及时性、准确性、非营利性D.全国性、行业性、统一性【答案】B43、下列不属于基金托管人职责的是（）A.基金资金清算B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】D44、下列不属于股权投资基金信息披露义务人的是（）。A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人【答案】B45、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起 20 个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.电视公告B.现场公示C.报纸公告D.网站公示【答案】

15、D46、政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于（）的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。A.中华人民共和国律师法B.律师事务所从事证券法律业务管理办法C.律师事务所管理办法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B48、（）负责安全保管基金财产。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方机构【答案】A49、股权投资母基金（基金中的基金）是以（）为主要投资对象的基金。A.股权投资基金B.并购投资基金C.创业投资基金D.证券投资基金【答案】A50、（），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。A.股份转让B.挂牌转让C.项目退出D.股权转让【答案】C