黑龙江省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷金基础知识能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、契约型基金参与主体主要为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其

2、通过债权融资增强投资能力。D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。【答案】C3、关于创业投资估值法，表述错误的是（）。A.当前股权价值=退出时的股权价值/（1+n目标收益率），n 为退出时点距离投资时间的年度，目标收益率为年化内部收益率B.将目标公司退出时的股权价值折算为当前投资时的股权价值时，既可以使用目标回报倍数也可以使用收益率来折算C.若当前公司有后续轮次的股权融资，则需要估计股权稀释情况，倒推出投资时的持股比例D.预测目标公司退出时点的股权价值一般使用相对估值法【答案】A4、股权投资基金从被投资企业中退出的方式包括（）。A.、B

3、.、C.、D.、【答案】A5、（2020 年真题）其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）A.基金货币资金的减少B.基金应承担的管理费的增加C.基金应承担的负债的增加D.基金已投项目的公允价值的增加【答案】D6、私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构B.基金的资产负债状况C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.预测基金投资业绩【答案】B7、(2017 年)为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.私募投资基金监督管理暂行办法B.关于实行私

4、募基金管理人分类公示制度的公告C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】C8、（2017 年真题）创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、关于市盈率倍数，下列表述错误的是（）。A.市盈率倍数=每股价值/每股收益B.反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数C.市盈率倍数=股权价值/净利润D.计算时盈利数据既可采用历史数据也可采用预测数据【答案】B10、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承

5、担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任C.有限责任公司的股东人数应在 50 人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有 2 个以上发起人D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】B11、下列不属于创投国十条提出的支持创业投资发展的具体措施的是（）。A.优化监管环境B.拓宽创投资金来源C.发挥社会资金的引导作用D.拓宽创业投资市场化退出渠道【答案】C12、(2017 年)法律尽职调查关注的重点问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、企业面临的主要风险包括哪些方面（）。A.B.C.D.【答案】A14、关于政府引导基金，表述

6、错误的是（）。A.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资B.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债权融资C.政府引导基金是由政府设立并按行政管理方式运作的政府性资金D.政府引导资金对创业投资基金的投资方式有一定的引导作用【答案】C15、按阶段分，将基金信息披露分成（）A.募集期间的信息披露B.运作期间的定期披露C.运作期间的临时披露D.以上都是【答案】D16、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A1

7、7、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】A19、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.每日披露基金净值C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】B20、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D21、（）是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金将按其

8、比例获得同等条件下的认购的权利。A.优先认购权B.优先购买权C.认购权D.购买权【答案】A22、(2017 年)通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.临时性【答案】C23、下列属于基金业协会会员的是（）A.I、B.、C.I、D.I、【答案】C24、以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）A.基金合同B.基金托管协议C.销售推介材料D.定期报告【答案】D25、股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（）。A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】B26、根据企业所得税法实施条例，创业投资企业采取股权投资

9、方式投资于未上市的中小高新技术企业 2 年以上的、可以按照其（）的 70%的股权持有满2 年的当年，抵扣该创 111 般资企业的应纳税所得额。A.总资产B.净利润C.净资产D.投资额【答案】D27、新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行（）A.资产核算B.所有者权益核算C.损益核算D.负责核算【答案】B28、股权投资基金具有（）等特点。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、下列关于投资回访的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、从业务功能角度，法律尽职调查主要是为了（）A.发现与论证公司的成长空间B.发现公司风险而非发现价值C.发现与预测公司

10、未来发展趋势D.发现过去时期企业创造价值的机制【答案】B31、(2017 年)对于有清晰、可持续盈利的稳定企业适合用（）进行估值。A.有效市场价格法B.近期交易价格法C.乘数法D.收入法【答案】C32、从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。A.省政府经发委B.省级外经贸C.市政府经发委D.市级外经贸【答案】B33、私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。A.监管B.结合C.防护D.隔离

11、【答案】D34、在股权投资基金管理人内部控制中，（）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】B35、（2017 年真题）下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D37、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的是（）。A.合伙人权益的变更需要办理工商变

12、更登记手续B.清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动C.增资、减资时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续D.终止清算时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续【答案】B39、已分配收益倍数=1 表示（）。A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红【答案】A40、（2018 年真题）股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施（）A.、B.、C.、D.、【答案】A41、对于公司型基金，现行公司法对有限责任公司和股份有限公司的()等方面均不作强制性规定，全部由公司章程进行规定。

13、A.、B.、C.、D.、【答案】B42、关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B43、公司型基金设立的第一步是（）。A.申请设立登记B.名称预先核准C.领取营业执照D.基金备案【答案】B44、（）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。A.现金流折现法B.成本法C.清算价值法D.股利贴现模型【答案】C45、（2017 年真题）股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。A.一年B.半年C.每季度D.两年【答案】A46、（2018 年真题）股权投资基金管理人履行重大事项临时披露义务中，下述不属于重

14、大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人的托管费率变更C.基金管理人发生重大事项变更D.基金发生清盘或清算【答案】A47、(2017 年)（）不是法律尽职调查的主要内容。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案【答案】B48、（2021 年真题）关于投资后管理阶段获取被投企业信息的方式，以下表述正确的是（）A.为保障及时了解企业信息，基金管理人全面参与被投企业日常管理B.通过约定详细的信息报送义务，基金管理人将获取被投企业报告作为取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通过参与企业董事会获得信息D.为了了解企业日常经营状况，基金管理人定期前往被投企业实地考察【答案】B49、基金信息披露内容上应遵循的原则不包括（）。A.准确性B.规范性C.完整性D.真实性【答案】B50、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产、制订清算方案B.依法宣告破产C.了结公司债权、债务D.分配公司剩余财产【答案】B