黑龙江省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案.doc
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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷础知识题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列关于利率风险的表述错误的是()。A.利率风险属于非系统风险B.利率与债券价格呈反向变化C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄,减少对债券的需求,使债券价格下降D.利率提高会导致公司融资成本升高,投资者机会成本上升,使债券价格下降【答案】A2、下列不属于证券市场中的显性成本的是()。A.佣金B.过户费C.买卖差价D.印花税【答案】C3、已知一个投资组合与市场收益的相关系数为 0.8,该组合
2、的标准差为 0.6,市场的标准差为 0.3,则该投资组合的值为()。A.1.6B.0.4C.1.5D.1【答案】A4、风险承担意愿取决于投资者的()。A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度【答案】D5、某基金 2013 年度收益为 58%,假设当年无风险收益率为 3%,沪深 300 指数年度收益率为 30%,该基金年化波动率为 35%,贝塔系数为 1.1,则该基金的夏普比率为()。A.1.1B.0.5C.1.57D.0.8【答案】C6、()类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。A.债券B.基金C.证券D.股票【答案】A7、证券 A 和证券 B 的收益率相关系数为 0.4
3、,证券 A 和证券 C 的收益率相关系数为-0.7,则以下说法正确的是()。A.当证券 B 上涨时,证券 C 上涨的可能性比较大B.当证券 A 上涨时,证券 C 下跌的可能性比较大C.当证券 B 上涨时,证券 C 下跌的可能性比较大D.当证券 A 上涨时,证券 B 下跌的可能性比较大【答案】B8、()是交易管理领域的主流理念。A.执行缺口B.最佳执行C.交易执行D.交易成本【答案】B9、公司的资本结构是指()。A.公司资本投入与劳动投入之比B.公司债权资本与权益资本的比例C.公司资产的组成D.公司是资本密集型还是劳动密集型【答案】B10、回购协议中,减少信用风险的方法主要有()。A.、B.、C
4、.、D.、【答案】B11、()是资金的增值同投入资金的价值之比,是衡量资金增值量的基本单位。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】A12、1985 年 12 月 20 日,欧盟委员会通过了(),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.AIFMD 指令B.UCITS 指令C.证券监管目标和原则D.集合投资计划治理白皮书【答案】B13、下列不属于法玛界定的有效市场的是()。A.半强有效B.弱有效C.半弱有效D.强有效【答案】C14、下列关于爱尔兰内容的说法错误的是()。A.爱尔兰是欧洲唯一的基金注册地之一B.爱尔兰成为主要跨境 UCITS 基金注册地中成长最快的地区C.
5、自 1985 年 UCITS 一号指令启动以来,爱尔兰已成为跨境 UCITS 基金的同义词D.爱尔兰之所以成为广受认可的国际投资基金中心,是由于其在国际合作、国内监管以及税收等方面具有显著优势,拥有完善的基金注册法规和制度,监管体系比较健全【答案】A15、()是根据特定的时间间隔,在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B16、()以来,机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购(LBO)和石油及天然气投资项目当中A.20 世纪 70 年代B.20 世纪 80 年代C.20 世纪 60 年代D.20
6、世纪 90 年代【答案】B17、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照()买卖基础金融资产的合约。A.约定价格B.未来市场C.市场价格D.资产价值【答案】A18、关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是()。A.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率D.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用【答案】A19、跟踪误差产生的原因,不包括()。A.复制误差B.指数调整C.各项费用D.现金留存【答案】B20、所有的基金都需要选定一个业绩比较基准,业绩比较基准不仅是考
7、核基金业绩的工具,也是投资经理进行组合构建的出发点。指数基金的业绩比较基准就是其跟踪的指数本身,其组合构建的目标就是将()控制在一定范围内。A.投资风险B.投资成本C.交易成本D.跟踪误差【答案】D21、以下不属于分级基金典型风险类型的是()。A.杠杆机制风险B.影子价格偏离风险C.风险收益特征变化风险D.杠杆变动风险【答案】B22、下列关于基金资产估值的叙述中,错误的是()。A.要求基金份额净值的计算必须准确B.在估值过程中一般均采用资产最新价格C.广义来说,每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应D.赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回【答案】D23、下列不属于私募股权
8、投资的战略形式的是()。A.成长权益B.并购投资C.价值投资D.危机投资【答案】C24、跟踪误差产生的原因不包括()。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效【答案】D25、根据市场条件的不同,通常有三种指数复制方法,即完全复制、抽样复制和优化复制。三种复制方法跟踪误差大小的顺序为()。A.完全复制优化复制抽样复制B.完全复制抽样复制优化复制C.优化复制抽样复制完全复制D.优化复制完全复制抽样复制【答案】B26、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.溢价发行【答案】A27、关于期货交易和期权交易,以下表述正确的是()。A.跟期货交易不同,期
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