黑龙江省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷金基础知识自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（）A.在为被投资企业提供资本运作增值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。B.如果被投资企业需要引人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结

2、构D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商【答案】A2、我国股权投资基金监管基本原则包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A3、(2017 年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。A.公开推介或者变相公开推介B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】C4、(2017 年)下列属于股权投资基金生命周期的四个阶段的是（）。A.募集、投资、管理、上市B.投

3、资、管理、上市、退出C.募集、投资、管理、退出D.募集、投资、托管、退市【答案】C5、中国证监会设私募基金监管部,其职能是（）A.B.C.D.【答案】D6、基金合同约定基金不进行托管的，基金合同中明确保障基金财产安全的（）。A.制度措施和纠纷解决机制B.制度措施和反洗钱问题解决机制C.方式方法和反洗钱问题解决机制D.方式方法和纠纷解决机制【答案】A7、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位A.5B.1C.2D.3【答案】B8、（2017 年真题）有限责任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记管理机关申请设立登记。A.半数以

4、上股东B.全体股东C.23 以上股东D.13 以上股东【答案】B9、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立募集规模 15 亿元截止 2016 年 12 月31 日的净资产净值为 10 亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元，2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元 2013 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元,2014 年投资者缴款 1亿元投资者分配 8 亿元,2015 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 5 亿元，2016年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）A.

5、0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B10、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，通过网站公示基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。A.5B.10C.15D.20【答案】D11、下列关于我国股权投资基金发展现状的描述，错误的是（）。A.股权投资基金行业有力地促进了创新创业和经济结构转型升级B.当前我国已成为全球第一大股权投资市场C.股权投资基金行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导D.股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了

6、重大作用【答案】B12、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】D13、（2021 年真题）关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（）。A.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示B.投资范围通常依据目标投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定C.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏

7、好来确定【答案】A14、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（）。A.获得投资优秀基金的机会B.避免依赖单一基金管理人C.保证获得更高收益D.弥补投资者基金投资经验【答案】C15、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件B.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构【答案】B16、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）A.股权投资管理基金人

8、应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D17、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。A.公司行业B.股东所有制性质C.公司盈利状态D.公司高管身份【答案】B18、下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（）。A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而

9、免除B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产【答案】B19、2016 年 7 月，某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查，发现 7 家管理人存在违法违规现象，违规内容主要有：（1）新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书；（2)有限合伙的认缴规模为 10 万元，有限合伙人的出资额为 9 万元；该地证监局对涉事的 7 家私募管理人出具警示函、责令整改。这种处理方式为（）A.行政监管B.行政处罚C.移送司法

10、机关D.以上都是【答案】A20、（2020 年真题）下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（）。A.并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B.与 IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为【答案】A21、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所B.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制C.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三

11、家全国性证券交易场所D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业【答案】B22、国家对创业投资基金在（）上给予特别支持A.税收B.认购费C.赎回费D.管理费【答案】A23、(2016 年)除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款B.优先认购权C.竞业禁止D.信息披露【答案】B24、股权投资基金通过反摊薄条款进行保护的方式通常有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、（2017 年真题）根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（）普通合伙人。A.1 个B.2 个C.3 个D.4 个【答案】A26、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是

12、（）。A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金B.通过银行向部分高净值客户推介基金C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书【答案】C27、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项（）。A.封存可能被转移、藏匿或者损毁的文件和资料B.现场检查C.刑事拘留D.调查高管个人证券账户【答案】C28、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A29、下列关于企业价值估值的特点，说法错误的是（）。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在

13、整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】A30、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构B.基金托管人C.基金投资者D.承销团【答案】A31、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于（）尽职调查。A.风险B.财务C.法律D.业务【答案】B33、（2019 年真题）关于股权投资基金的分类，不属于基金投资领域分类的是（）。A.创业投资基金B.合伙型基金C.并购基金D

14、.基础设施基金【答案】B34、某企业本年度预期经营利润为 3000 万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的 15 倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000 万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】A35、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D36、（2019 年真题）境内 IPO 市场包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D37、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量A.B.C.D.【答案】A38、股权投资基金的业绩进行比较时应考虑

15、的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、境外股权投资基金向境内目标公司投资需要完成相关审批或备案程序，上述涉及的审批备案机关不包括（）。A.外汇局B.商务部C.工商总局D.国家发展改革委【答案】C41、创业投资基金通常不借助杠杆，以（）资金进行投资。A.银行借贷B.众筹C.基金的自有D.创业者的自有【答案】C42、某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法，已知该项资产的重置全价为 500 万元，截至目前，其综合贬值为 250 万元，则该项资产的待评估资产价值为（）万元。A.50B.250C.

16、500D.750【答案】B43、在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构B.对投资者的资质进行审核C.起草相关的基金法律文件D.协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件【答案】D44、股权投资基金的信息披露的内容一般不包括（）。A.基金相关法律协议及募集推介材料B.基金的投资情况、收益分配情况C.基金主要财务指标D.基金的预测收益【答案】D45、(2017 年)我国目前的股权投资基金实行（）。A.审批制B.注册制C.登记制D.预约制【答案】C46、信托（契约）型基金的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D47、2 号私募投

17、资基金合同指引适用于哪种基金类型（）。A.公司型B.契约型C.合伙型D.私募型【答案】A48、（）则常见于杠杆收购和破产投资策略。A.成本法B.相对估值C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】D49、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是()。A.一般是投资分单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.排他期间，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资D.在规定时间内，投资方有权决定是否投资【答案】A50、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】D