黑龙江省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷金基础知识考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是（）。A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值 5.4.6D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权 5.4.7【答案】B2、根据中华人民共和国公司法的规定，设立股份有限公司（）

2、。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A4、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，以下哪些情形会以虚假广告罪定罪处罚（）A.B.C.D.【答案】D5、股权投资基金的项目开发与筛选主要解决的问题是（）。A.基金项目的来源问题B.对拟投资项目的价值判断问题C.对项目风险的评估问题D.对项目投资的决策问题【答案】A6、企业所得税法规定符合条件的居民企业之间的（）为免税收入，可以在计算应纳税所得额

3、时减除。A.股息、红利等权益性投资收益B.特许权使用费收入C.接受捐赠收入D.转让财产收入【答案】A7、大学基金会是国外股权投资基金重要的机构投资者，其资金主要来源于（）。A.股权融资B.社会捐赠C.政策性补助D.金融租赁【答案】B8、在实务中，有限合伙型基金通常根据税法的相关规定，由（）代扣代缴自然人投资者的个人所得税。A.基金B.基金托管人C.基金管理人D.普通合伙人【答案】A9、（2017 年真题）根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（）。A.与私募基金业务存在冲突的业务B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务C.其他非金融业务D.同类型的私募基金管理业务【答案

4、】D10、有限合伙企业的设立应具备（）。A.1 名有限合伙人设立，1 名普通合伙人B.1 名有限合伙人设立，2 名普通合伙人C.2 个以上 50 个以下合伙人设立，至少应当有 1 名普通合伙人D.2 名有限合伙人设立，2 名普通合伙人【答案】C11、下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、（）通常被认为是最为理想的退出方式之?A.清算退出B.上市转让退出C.协议转让退出D.在场外交易市场挂牌转让退出【答案】B13、(2016 年)在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。A.就基金已投资项目进行追加投资B.通知、公告债

5、权人C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单【答案】A14、小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是()A.你购买的基金的预期收益为年化 30%B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起 10 年C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益D.你可以购买价值 100 万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友【答案】B15、（2020 年真题）关于股权投资基金的出资方式，以下表述错误的是（）A.承诺出资制，即投资者承诺向基金出资的总规模，并按照约定完成其出资行为B.在

6、股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制C.根据基金合同约定，投资者可以一次或分数次完成其在股权投资基金中的出资义务D.股权投资基金通常可以接受非货币出资【答案】D16、合伙型股权投资基金的合伙协议应列明合伙企业终止、解散与清算有关的事项，具体包括()。A.清算程序、清算人与任命条件、剩余财产分配B.终止、解散的条件、清算程序、清算人与任命条件、清偿与分配C.终止、解散的条件、清算程序、清算人、清偿与分配、剩余财产处置D.终止与解散条件、清算人与任命条件、剩余财产分配【答案】B17、中国基金业协会于（）发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告，正式启动私募基金管理人分类公示制度。A.2

7、015 年 3 月B.2016 年 2 月C.2014 年 12 月D.2014 年 11 月【答案】A18、私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.A.负责投资运作的高级管理人员B.董事会C.负责合规风控的高级管理人员D.总经理【答案】C19、2 号私募投资基金合同指引适用于哪种基金类型（）。A.公司型B.契约型C.合伙型D.私募型【答案】A20、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是（）。A.信托性基金B.开放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A21、股

8、权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D22、普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（）。A.承担有限责任B.承担无限责任C.不承担责任D.承担无限连带责任【答案】D23、以下不是股权投资基金用相对估值法来评估目标企业价值的工作程序的是（）。A.选取可比公司B.分析目标企业及参照企业的经营状况与行业地位C.计算可比公司的估值倍

9、数D.计算适用于目标公司的可比倍数【答案】B24、估值方法通常不包括（）。A.清算法B.创业投资估值法C.相对估值法D.成本法【答案】A25、我国（）的正式生效，使得我国建立有限合伙型股权投资基金有了可能。A.合同法B.合资企业法C.合伙企业法D.证券法【答案】C26、企业债券累计超过（）人的,应当认定为刑法第 一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券?A.100B.150C.200D.300【答案】C27、关于股权投资基金财产保管和基金托管的区别，描述不正确的是（）。A.基金资产保管不同于基金托管B.在选择托管的情况下，仅有托管人对投资者承担受托责任C.选择保管的情况下，基金资产保管机

10、构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任D.在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任【答案】B28、股权投资基金运作的四个阶段为（）。A.申请、投资、管理、退出B.募资、投资、管理、退出C.申请、投资、托管、上市D.募资、投资、托管、上市【答案】B29、从（）的角度看，股权投资基金的募集可以分为自行募集和委托募集。A.募集投资者对象B.募集主体机构C.募集渠道D.募集意愿【答案】B30、关于有限合伙型基金的设立，下列表述正确的是（）。A.有限合伙企业由 2 个以上 50 个以下合伙人设立，但是法律另有规定的除外B.有限合伙企业至少应当有 2 个以上有限合伙人C.有

11、限合伙人可以用货币、实物、劳务、知识产权、土地使用权或其他产权利作价出资D.有限合伙型基金可根据实际情况无生产经营场所，但需有书面合伙协议【答案】A31、私募股权投资基金的主要参与主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）A.基金投资者通常处于信息劣势地位B.基金管理人有可能会利用其信息优势从事一些对自己有利而对基金投资者不利的败德行为C.不少国家规定，股权投资基金可以向普通投资者募集D.基金管理人负责进行基金的投资决策【答案】C33、项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将在被投资企业的股权变现，由（），以实现资本增值或及时避免和

12、降低财产损失。A.债权形态转化为具有流动性的现金收益B.股权形态转化为具有流动性的现金收益C.股权形态转化为债权形态D.股权形态转化为资产形态【答案】B34、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.基金托管人B.基金管理人C.全体股东指定代表D.董事会【答案】D35、股权投资基金与被投资公司签署的投资协议中，下列属于反摊薄条款的是()。A.“如因公司的原因致使投资交割未能进行，则公司应承担因本项目合同起草、谈判和签约而产生的所有支出”B.“本轮融资完成交割时，董事会将由*位董事组成，包括”C.“未经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方”D.“如

13、果公司再次发行股权且增发时公司的估值低于投资人股权对应的公司估值，则投资人有权从创建人股东处以加权平均法取得额外的股权”【答案】D36、以下不属于基金募集期间应该披露的信息的是（）A.基金合同B.基金托管协议C.销售推介材料D.定期报告【答案】D37、基金管理人进行登记备案需要遵循的信息报送原则不包括（）。A.公平性B.真实性C.完整性D.合规性【答案】A38、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最低限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D39、（2017 年真题）下列关于并购基金

14、的表述中，正确的是（）。A.并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金B.并购基金参与收购主要是为了获得协同效应C.并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行D.并购基金通常有较高的杠杆率【答案】D40、中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的B.已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更【答案】D41、目前，企业所得税的税率为（）。A.15

15、%B.20%C.25%D.30%【答案】C42、（2017 年真题）处于（）的公司，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分。A.相对较早发展阶段B.扩张期C.成熟阶段D.成长期【答案】A43、某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报【答案】C44、根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】D45、以政府

16、监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的四位一体“的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。A.审慎监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.依法监管原则【答案】C46、公司应当进行解散清算的情况，不包括（）A.公司章程规定的营业期限届满B.董事会决议解散C.公司依法被吊销营业执照、责令关闭D.公司章程规定的其他解散事由出现【答案】B47、进行杠杆收购时，收购方的自有资金和外部资金的比例，通常不需考虑（）A.资本结构的风险B.其他杠杆收购基金的投资策略C.目标公司所能产生的现金流D.外部资金的融资成本【答案】B48、股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为（）A.B.C.D.【答案】C49、创业投资基金投资收益主要来源于（）。A.因管理增值带来的股权增值B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票C.所投资企业的因价值创造带来的股权増值D.股息和债券利息收益【答案】C50、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.狭义股权投资基金B.狭义创业投资基金C.狭义产业投资基金D.狭义证券投资基金【答案】B