廉洁风险防控手册试行208.pdf

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1、廉洁风险防控手册试行 廉洁风险防控手册 （试行）二 0 一一年十二月 目录 一、手册综述.1（一）指导思想.2（二）目的.2（三）适用范围.3 二、廉洁风险防控概述.3（一）风险及风险管理.3（二）廉洁风险.4（三）廉洁风险防控.5 三、廉洁风险防控机制.6（一）公司管理理念与员工行为准则.6（二）领导干部的基本要求.7（三）领导机制与工作职责.8（四）工作机制.9（五）宣传教育机制.10（六）监督机制.11 四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控.12（一）人力资源管理.12 1、公司党组管理干部任职管理业务事项.14 2、分公司党组管理干部任职管理业务事项.16 3、基层企业副职后备

2、干部选拔业务事项.18 4、基层企业中层干部任职管理业务事项.20 5、基层企业员工录用管理业务事项.22（二）投资管理.24 6、兼并收购业务事项.24（三）物资管理.26 7、公司基建工程设备采购业务事项.26 8、公司生产更改工程设备采购业务事项.29 9、公司新增物资供应商业务事项.32 10、基层企业物资采购选择供应商业务事项.34 11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项.38 12、基层企业报废物资出售业务事项.40（四）工程管理.42 13、基建工程承包商选择业务事项.42 14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项 49 15、基层企业基建、更改工程合同付款业

3、务事项.53（五）燃料管理.55 16、燃煤采购业务事项.55（六）监察审计.61 17、内部审计业务事项.61 18、信访举报和案件查办业务事项.63（七）其他.66 19、基层企业粉煤灰销售业务事项.66 五、测评、监督与考核.69（一）测评.69 1.测评内容.69 2.测评频率.69 3.样本数量选取.69 4.测评方法.70 5.测评报告.70 6.缺陷整改.71 7.文档保存.71（二）监督与考核.71 附表 1 测评底稿.74 附表 2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表.107 华能国际电力股份有限公司 廉洁风险防控手册 一、手册综述 建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势

4、下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。中央要求要以科学发展观为指导,积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。近年来，集团公司认真贯彻落实中央和国资委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。2010 年 12 月集团公司印发了运用风险管理理论和经验深入推进华能集团惩防体系建设的意见，要求华能企业进一步结合企业管理的实际，积极探索运用风险管理理论和方法，把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体

5、系之中，全面开展廉洁风险防控，深入推进具有华能特色的惩治和预防腐败体系建设。华能国际电力股份有限公司按照集团公司的要求,认真开展反腐倡廉建设，积极组织实施廉洁风险防控工作。为进一步运用风险管理理论和经验，完善惩防体系建设，在认真总结近年来紧密结合企业内部控制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上，依据中央、国资委和集团公司反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和公司内部管理制度等编制本手册。（一）指导思想 坚持党的“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，倡导“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化，践行华能“三色”公司理念，运用风险管理理论和经验，同公司内部控制制度有机结合，构建具有

6、华能特色的惩防体系，把廉洁风险防控植入企业经营管理体系之中，使党在国有企业中的政治核心作用、监督保障作用融入管理，得到充分发挥。（二）目的 通过对同廉洁风险防控有关的公司管理理念与员工行为准则、对领导干部的基本要求、领导机制与工作职责、工作机制、宣传教育机制、监督机制等的概括性表述，阐述了公司廉洁风险防控的内部环境，全面体现中央、国资委、集团公司和公司对反腐倡廉建设工作的指导方针和工作要求,使公司各单位和全体员工全面了解和掌握反腐倡廉建设的有关规定及执行这些规定的具体要求。通过对公司各项业务中可能涉及廉洁风险的业务事项的梳理和分析，识别出业务流程中的廉洁风险点，制定相应的廉洁风险防控措施，形成

7、廉洁风险识别、评估及防控措施表，使之固化于业务流程之中，使廉洁风险防控的各项措施与公司日常管理活动充分有机的结合并得到具体落实，防范腐败行为的发生。通过建立廉洁风险防控的内部测评制度，监督相关责任主体落实有关的防控措施，预防腐败行为的发生，形成持续改进和不断完善的循环机制，保证防控工作的实施效果；强化外部监督检查力度，建立激励约束机制，实施科学考核体系，对防控工作绩 效进行定期考核和客观评价，保证公司廉洁风险防控工作的有关机制得到充分有效地落实。（三）适用范围 本手册，适用于公司本部及管理各单位。手册确定的存在廉洁风险的业务事项，在公司内部控制手册中已经明确控制流程的，仍按照内部控制手册的规定

8、执行，但其流程中被本手册标识为存在廉洁风险的业务环节，其廉洁风险防控措施必须按照本手册规定执行；对内部控制手册没有涉及的业务事项，其控制流程和廉洁风险防控措施均按本手册的规定执行。二、廉洁风险防控概述（一）风险及风险管理 1风险 风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。2风险管理 风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采

9、用合理、有效的方法对风险的控制。风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施，应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。企业风险管理需要企业的决策层、管理层和全体员工的共同参与。（二）廉洁风险 1廉洁风险 廉洁风险指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。腐败是指利用公共权力谋取私利的行为和现象，其基本特征是公共权力的非正当使用。腐败行为包括

10、三个构成要件：公共权力的滥用、谋取私利（包括个人或小团体利益）的意图、制度性缺陷。廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性。客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。损失性指一旦廉洁风险发生，就会给企业造成损失。不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。2廉洁风险原因 思想道德方面。主要是由于行为主体政治思想、职业道德修养缺乏，私欲贪念膨胀。法规制度方面。主要是由于法律法规和有关制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行为主体在执行和操作时有空可钻，有机可乘。体制机制方面。主要是由于管理体制或工作机制不健全、不适应，造成管理空当或监管缺位、错位。业务流程方面。主要是由于业务流程设计不合

11、理、不完善，执行不规范，监管不到位。3廉洁风险表现形式 根据中央国有企业领导人员廉洁从业若干规定等规定，廉洁风险的表现形式主要有：违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本企业利益。不正确行使经营管理权，使本人的配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益、企业利益。违反规定进行职务消费。铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。（三）廉洁风险防控 廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效识别、评估和控制廉洁风险的机制。公司廉洁风险

12、防控遵循以下基本原则和工作方法：1基本原则 围绕中心、服务大局。廉洁风险防控工作要紧密围绕企业工作的重点领域和关键环节，把反腐倡廉的要求贯穿其中，为企业健康运营提供保障。把握规律、勇于创新。廉洁风险防控工作要积极探索和正确把握廉洁风险的特点和规律，以改革创新的精神，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。精细构建、狠抓落实。廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力为核心构建防控体系，认真落实党风廉政建设责任制，实现廉洁风险的预控和在控。2工作方法 收集风险信息。廉洁风险信息的收集应覆盖企业多层面、多环节，注意通过信访举报、效能监察、审计监督和对制度

13、、流程评估分析中发现问题，避免风险信息的遗漏。评估监控重点。运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高、中、低风险级别，从而明确廉洁风险监控重点和管理层次。制定防控措施。从教育、制度、监督、改革、纠风、惩处六个方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，做到措施严密、责任到位，覆盖企业全方位、全过程和全部人员。三、廉洁风险防控机制（一）公司管理理念与员工行为准则 企业理念是企业持续经营和长期发展的思想基础和行为准则，是企业员工共同遵守的价值标准和行为规范。公司企业理念 中的企业宗旨、核心价值观和员工行为准则集中体现了公司员工廉洁从业，防范廉洁风险的道德规范和行为

14、标准。企业宗旨:为中国特色社会主义服务的“红色”公司；注重科技、保护环境的“绿色”公司；坚持与时俱进、学习创新、面向世界的“蓝色”公司。核心价值观:坚持诚信，注重合作；不断创新，积极进取；创造业绩，服务国家。员工行为准则：1）热爱祖国，热爱华能。2）遵纪守法，遵章守制。3）诚实守信，公道正派。4）刻苦学习，不断创新。5）爱岗敬业，创造业绩。6）团结协作，善于沟通。7）谦虚谨慎，与人为善。8）助人为乐，热心公益。9）崇尚科学，反对迷信。10）勤俭节约，保护环境。（二）领导干部的基本要求 廉洁风险防控涉及企业内部各层次人员，但重点是领导干部。领导干部处于企业各项工作的核心地位，掌握企业管理的各种权

15、力，也面临较大的廉洁风险，一旦发生腐败行为，将给企业造成更大的损失，产生极坏的影响，严重损害党和企业的形象。因此，加强领导干部的思想教育和权力的规范、制约，是廉洁风 险防控工作的重点。领导干部应树立马克思主义的世界观、人生观和价值观，正确对待权力、地位和利益，廉洁自律、克己奉公，加强党性修养和廉洁从业道德修养,增强法制观念和纪律意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线。中央、国资委和集团公司制定了一系列关于领导干部廉洁从业、防控腐败的制度和规定，对领导干部的思想和行为进行了明确的规范和约束。这些制度和规定包括：中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则、国有企业领导人员廉洁从业若干规定、关于进一步推进国有

16、企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见、关于领导干部报告个人有关事项的规定、关于在中央企业开展述廉议廉工作的意见、中国华能集团公司党风廉政建设责任制实施办法等。各级领导干部应当严格遵守这些制度和规定。（三）领导机制与工作职责 1领导机制 公司廉洁风险防控工作实行各单位党委（党组）统一领导，党政齐抓共管，纪委（纪检组）组织协调，部门各负其责的领导机制，纪检监察部门是本单位廉洁风险防控工作的归口管理部门。2工作职责 各单位党委（党组）负责领导并研究部署本单位廉洁风险防控工作，对上级党组织负责。各单位纪委（纪检组）和纪检监察部门在本单位党委（党组）的领导下，负责组织、协调、监督本单位廉洁风险防控工作

17、，向本单位党委（党组）及上级纪检监察部门负责并汇报工作。各部门根据部门职责负责本部门的廉洁风险防控工作，并向本单位的党委（党组）负责并汇报工作。（四）工作机制 各单位按有关规定和要求组织开展的有关党建、反腐倡廉建设的例行工作，是公司廉洁风险防控工作机制的基本体现，能有效保证各项工作要求的贯彻落实。公司廉洁风险防控的例行工作主要包括：1.年度反腐倡廉建设工作会议 各单位每年召开一次反腐倡廉建设工作会议，总结上一年反腐倡廉建设工作情况，研究部署本年度反腐倡廉建设工作。2.党风廉政建设责任书 各单位每年和上级单位签订党风廉政建设责任书，明确年度党风廉政建设责任目标，并将责任进行分解，落实到本单位各部

18、门及下一级企业。按照一岗双责的原则，党风廉政建设责任书签订人，应为本单位党、政主要负责人。3.民主生活会 公司各单位每年召开一次领导班子民主生活会。各单位党委（党组）要找准党性党风方面存在的突出问题，确定民主生活会的主题，广泛征求意见，深刻进行自我剖析，坦诚交流思想，开展批评和自我批评，并有针对性地制定措施进行整改。按照一级抓一级的原则，建立健全上级党委(党组)成员指导下级党组织民主生活会的制度。4述廉议廉会议 公司各单位每年组织召开一次述廉议廉会议。述廉、议廉的对象为各单位领导班子成员。述廉的主要内容包括：遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题及其他需要说明的情况

19、。议廉的主要内容包括：领导班子抓党风建设和反腐倡廉工作、遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题。5“三重一大”决策制度执行 为促进企业领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，公司及所属各单位对企业的重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作（简称“三重一大”）事项，必须经领导班子集体做出决定。公司及管理各单位要建立“三重一大”事项集体决策的制度。制度要对“三重一大”事项进行界定，规定决策程序，确保“三重一大”决策制度落实到位。（五）宣传教育机制 加强廉洁风险防控宣传教育，切实发挥宣传教育的引导作用、规范作用、教化作用和激励作用，是做好廉洁

20、风险防控的重要工作。不断丰富廉洁风险防控宣传教育内容，有效采用各种宣传教育方法，通过专题教育、集中培训、检企共建等形式，加强经常性教育，切实提高干部员工的思想道德水平和廉洁从业意识；党委（党组）理论学习中心组要有计划地安排反腐倡廉专题学习；要把反腐倡廉教育列入干部教育培训规划，贯穿于干部培养、选拔、使用的全过程。深入推进廉洁文化建设，总结提炼廉洁文化核心理念，并通过廉洁谈话、廉洁承诺、廉洁短信以及理论研讨、文化活动等形式进行广泛深入宣传教育，在企业内部形成“崇尚廉洁、远离腐败”的良好氛围。（六）监督机制 廉洁风险防控监督机制，是确保反腐倡廉工作落到实处的有效途径和有力手段，是对权力运行的制约和

21、监督。各单位廉洁风险防控要重点做好以下监督工作。1党风廉政建设责任制考核 年度党风廉政建设责任制落实情况的检查考核是最基本的综合监督机制，是全面评价各单位廉政建设情况的重要手段，对各单位全面推进反腐倡廉建设有重要的促进作用。考核过程要通过民主测评等方式，对领导干部履行职责及廉洁自律等情况进行考核评价。2效能监察 防控廉洁风险是效能监察工作的重要职能之一。公司及所属各单位，要根据上级单位的要求，结合本单位实际，本着服务中心工作，预防和治本相结合的原则，做好效能监察的选题立项，并通过效能监察的开展，有针对性地提出整改措施和意见，促进本单位的反腐倡廉建设。3领导干部报告个人有关事项 为加强对领导干部

22、的管理和监督，促进领导干部廉洁从业，中央制定了关于领导干部报告个人有关事项的规定，公司及管理各单位要认真执行中央的规定，符合申报要求的领导干部应当按照规定如实报告个人有关事项，自觉接受监督。4.群众监督 群众监督机制主要包括职工代表大会，厂务、党务公开，信访举报及案件查办等。1）职工代表大会 为了加强民主决策、民主管理和民主监督，公司及管理各单位应按有关规定建立职工代表大会制度，保证广大职工行使民主权力。公司及管理各单位要在职工代表大会上对企业党风廉政建设情况、领导干部廉洁自律情况以及其它重大事项向职工代表报告，接受职工监督。2）厂务、党务公开 公司及管理各单位要按规定积极推行厂务、党务公开，

23、制定有关厂务、党务公开的制度。凡是按规定属于民主公开内容的事项要及时通过单位局域网、宣传橱窗、公告栏等予以公布，接受广大职工监督。3）信访举报及案件查办 公司及管理各单位要畅通信访渠道，建立、健全信访举报和案件查办制度，及时了解掌握廉洁风险信息，调查处理廉洁风险事件。四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控（一）人力资源管理 1、公司党组管理干部任职管理业务事项 公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险点标识图备注公司人资部公司领导平级任职干部提职开始任职文件公示干部考察公司党组会研究决定任前谈话形成干部考察报告，提出干部任职建议干部考察酝酿及建议主要领导批准结束宣布任职制定考察方案本业务

24、事项执行公司领导干部管理暂行办法。标示图中标注为红色字体的业务环节为存在腐败风险的业务环节，下同。业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员干部考察酝酿及建议干部考察对象未经充分酝酿，不符合基本要求。有关领导人资部门有关人员高1、酝酿对象需符合干部使用基本条件和资格；2、酝酿过程应在一定范围内进行，加强沟通，听取公司主要领导和有关副职领导的意见；3、拟提任所在单位领导职务的考察对象应在本单位进行民主推荐，在民主推荐比较集中的人选中产生；4、拟作定向安排的考察对象一般由组织人事部门提出建议方案，报单位党政主要领导同意并征求单位其他副职领导的意见后确定。干部考察1、不按照规定的程序和范围进行考察；2、隐瞒、

25、歪曲、泄露考察情况；3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处；4、审核档案弄虚作假；5、反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实报告；6、更改、伪造测评、推荐结果。考察组成员高1、考察组人员2人及以上；2、制定考察方案，并经批准；3、保存考察原始资料，编制考察总结；4、执行公务回避规定。形成干部考察报告，提出干部任职建议受考察对象或者考察对象请托人的影响，不如实客观公正地形成考察报告。考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。公司党组会研究决定1、不按照规定召开党组会议讨论决定干部任职；2、个人决定干部任职或者个人改变党组会议集体作出的干部任职决定。公司党组成员低1

26、、按“三重一大”决策制度要求，党组集体决定干部人选；2、执行公务回避规定。纪检监察部门有关人员人资部门有关人员公示廉洁风险识别廉洁风险等级反映公示对象问题线索清楚、内容具体的举报隐匿不报、不调查核实、不如实报告。公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表中主要防控措施1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报；2、进行调查核实，形成调查报告；3、执行公务回避规定。2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 分公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险点标识图备注分公司人资部分公司领导公司人资部是干部提职开始制定考察方案公示主要领导批

27、准任前谈话干部考察任职文件宣布任职审核后提交公司党组审定 是否是公司党组任前备案管理干部结束形成干部考察报告，提出干部任职建议批复分公司分公司党组会研究决定否区域分公司应根据公司领导干部管理暂行办法，对所管理的干部制定相应的管理办法。平级任职干部考察酝酿及建议 业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员干部考察酝酿及建议干部考察对象未经充分酝酿，不符合基本要求。有关领导人资部门有关人员高1、酝酿对象需符合干部使用基本条件和资格；2、酝酿过程应在一定范围内进行，加强沟通，听取分公司主要领导和有关副职领导的意见；3、拟提任所在单位领导职务的考察对象应在本单位进行民主推荐，在民主推荐比较集中的人选中产生；4、

28、拟作定向安排的考察对象一般由组织人事部门提出建议方案，报单位党政主要领导同意并征求单位其他副职领导的意见后确定。形成干部考察报告，提出干部任职建议受考察对象或者考察对象请托人的影响，不如实客观公正地形成考察报告。考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。分公司党组会研究决定1、不按照规定召开党组会议讨论决定干部任职；2、个人决定干部任职或者个人改变党组会议集体作出的干部任职决定。分公司党组成员低1、按“三重一大”决策制度要求，党组集体决定干部人选；2、执行公务回避规定。纪检监察部门有关人员人资部门有关人员公示廉洁风险等级中干部考察1、不按照规定的程序和范围进行考察；2、隐

29、瞒、歪曲、泄露考察情况；3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处；4、审核档案弄虚作假；5、对反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实报告；6、更改、伪造测评、推荐结果。反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报隐匿不报、不调查核实、不如实报告。分公司党组管理干部任职管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报；2、进行调查核实，形成调查报告；3、执行公务回避规定。1、考察组人员2人及以上；2、制定考察方案，并经批准；3、保存考察原始资料，编制考察总结；4、执行公务回避规定。主要防控措施考察组成员廉洁风

30、险识别高 3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 基层企业副职后备干部选拔业务事项廉洁风险点标识图备注基层企业人资部基层企业领导上级单位党组公示形成干部考察报告，并提出建议列入后备干部名单干部考察形成上报文件民主推荐研究同意结束开始领导班子会议研究提出考察人选领导班子会议讨论确定主要领导签发制定考察方案本业务事项执行公司基层企业后备干部管理暂行办法。领导班子会议是指总经理（厂长）办公会、党委会或党政联席会。下同。业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员人资部门有关人员监审部门有关人员领导班子会议研究提出考察人选1、领导个人指定考察人选；2、考察人选不符合民主推荐要求。领导班子成员中1、执行“三重一大”决

31、策制度，集体决定考察人选；2、执行公务回避规定。形成干部考察报告，并提出建议受考察对象或者考察对象请托人的影响，不如实客观公正地形成考察报告。考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。领导班子会议讨论确定1、不按照规定召开领导班子会议讨论决定后备干部人选；2、个人决定后备干部人选或者个人改变党委会或党政联席会集体确定的后备干部人选。领导班子成员低1、按“三重一大”决策制度要求，领导班子集体决定干部人选；2、执行公务回避规定。纪检监察部门有关人员人资部门有关人员干部考察中1、2人（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报；2、进行调查核实，

32、形成调查报告；3、执行公务回避规定；4、接受独立第三方对举报情况进行检查。1、考察组人员2人及以上；2、制定考察方案，并经批准；3、保存考察原始资料，编制考察总结；4、执行公务回避规定。1、不按照规定的程序和范围进行考察；2、隐瞒、歪曲、泄露考察情况；3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处；4、对反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实报告；5、更改、伪造测评、推荐结果。考察组成员公示反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报隐匿不报、不调查核实、不如实报告。高 基层企业副职后备干部选拔业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表民主推荐中1、制定民主推荐方案，并经批准；2、保存民主推荐的原始

33、资料；3、形成民主推荐报告；4、执行公务回避规定。廉洁风险识别廉洁风险等级1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；2、更改、伪造民主推荐结果。主要防控措施 4、基层企业中层干部任职管理业务事项 基层企业中层干部任职管理业务事项廉洁风险点标识图备注区域分公司人资部基层企业领导基层企业人资部公司人资部推荐选拔区域分公司管理单位否公司直管单位区域分公司管理单位公司直管单位干部考察组织考试发布公告备案公示民主推荐征求相关部门意见领导班子会议讨论确定是否需报上级单位审批备案报名人员资格审查办理任免文件征求相关部门意见结束提出干部配备需求和任职条件领导班子会议讨论确定开始形成考察

34、报告，并提出建议竞争上岗提出人选建议领导班子会议讨论确定基层企业应根据公司干部管理规定，制定相应的干部管理办法。业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员提出干部配备需求和任职条件有倾向性地提出干部配备需求和任职条件。人资部门有关人员中1、干部配备需求和任职条件应符合干部管理有关规定；2、提出干部配备需求和任职条件的过程应在一定范围内进行，加强沟通，听取基层企业主要领导和有关副职领导的意见。泄漏试题。试题出题和保管人员中1、通过试题库随机抽取试题或指定专人出题，并明确相应的试题保密管理规定；2、纪检监察人员进行过程监督。利用职务之便进行不公正评分。阅卷人员面试人员低1、明确评分标准和规则；2、阅卷应采取

35、隐匿应试人姓名的方法进行；3、执行公务回避规定；4、纪检监察人员进行过程监督。人资部门有关人员监审部门有关人员形成考察报告，并提出建议受考察对象或者考察对象请托人的影响，不如实客观公正地形成考察报告。考察组成员低考察组成员在考察报告上签字，对考察报告的真实性负责。领导班子会议讨论确定1、不按照规定召开领导班子会讨论决定干部公示人选；2、个人决定干部公示人选或者个人改变集体作出的干部公示人选。领导班子成员低1、按“三重一大”决策制度要求，领导班子集体决定干部人选；2、执行公务回避规定。纪检监察部门有关人员人资部门有关人员民主推荐1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；2

36、、更改、伪造民主推荐结果。中公示反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报隐匿不报、不调查核实、不如实报告。中1、制定民主推荐方案，并经批准；2、保存民主推荐的原始资料；3、形成民主推荐报告；4、执行公务回避规定。1、考察组人员2人及以上；2、制定考察方案，并经批准；3、保存考察原始资料，编制考察总结；4、执行公务回避规定。1、不按照规定的程序和范围进行考察；2、隐瞒、歪曲、泄露考察情况；3、接受考察对象或者考察对象请托人的好处；4、审核档案弄虚作假；5、对反映考察对象问题线索清楚、内容具体的举报不如实报告；6、更改、伪造测评、推荐结果。考察组成员1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启

37、举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报；2、进行调查核实，形成调查报告；3、执行公务回避规定。基层企业中层干部任职管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表高干部考察主要防控措施廉洁风险识别廉洁风险等级组织考试 5、基层企业员工录用管理业务事项 基层企业员工录用管理业务事项廉洁风险点标识图备注基层企业人资部基层企业单位领导上级公司人资部上级公司领导或报上级单位备案结束开始根据批复的录用计划发布招聘信息备案本业务事项执行公司分支机构与下属单位员工录用管理办法。上报拟录用人员文件公示收集简历领导班子会议讨论确定组织考试录用审批背景调查主要领导审批组织考试资格审查形成拟录用人选建议办理录用手续批

38、复提出员工需求计划审批汇总批准 业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员提出员工需求计划以权谋私，有倾向性地提出员工录用计划。人资部门有关人员高1、人资部门需根据本单位生产经营发展需要，在对人力资源现状分析的基础上提出员工需求计划；2、员工需求计划需经企业领导班子集体讨论确定。资格审查利用职务之便，将不符合录用条件的人员列入考试人员名单。人资部门有关人员中1、对照录用计划确定的录用人员资格或岗位要求，提出考试人员名单；2、人资部负责人和企业领导逐级审核。泄漏试题。试题出题和保管人员中1、通过试题库随机抽取试题或指定专人出题，并明确相应的试题保密管理规定；2、纪检监察人员进行过程监督。利用职务之便进行不

39、公正评分。面试人员低1、明确评分标准和规则；2、阅卷应采取隐匿应试人姓名的方法进行；3、执行公务回避规定；4、纪检监察人员进行过程监督。背景调查故意不完整、真实反映被调查人员信息。人资部门有关人员中1、制定调查方案，明确调查内容，并经部门批准；2、至少2人进行此项工作，并对调查结果签字确认。领导班子会议讨论确定1、不按照规定召开领导班子会议讨论决定录用人员名单；2、个人决定录用人员名单或者个人改变领导班子集体确定的录用人员名单。领导班子成员低1、按“三重一大”决策制度要求，领导班子集体决定录用人员名单；2、执行公务回避规定。纪检监察部门有关人员人资部门有关人员反映录用对象问题线索清楚、内容具体

40、的举报隐匿不报、不调查核实、不如实报告。1、2人及以上（其中1名人资部工作人员）同时开启举报箱，记录登记举报信件，并向有关领导汇报；2、进行调查核实，形成调查报告；3、执行公务回避规定。组织考试公示中基层企业员工录用管理业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表主要防控措施廉洁风险识别廉洁风险等级 （二）投资管理 6、兼并收购业务事项 兼并收购业务事项廉洁风险点标识图备注工作小组总办会董事会股东大会公司相关部门公司所属单位公司领导开始初步筛选或酝酿目标形成项目建议总经理办公会确定项目，成立领导小组和工作小组，指定项目协调人聘请中介机构进行尽职调查、资产评估与审计起草收购协议并谈判形成收购方案及收购

41、协议报有关监管机构批准结束分管领导审核主要领导审定分管领导审核主要领导审定总办会审批董事会批准本业务事项执行公司内部控制手册“投资管理流程”4.17.5.1部分。本业务事项执行公司证券融资及资本运营工作管理办法和对外投资管理办法。发出董事会通知是否在董事会审批权限内准备股东通函并寄出股东大会通过否是启动收购工作批准通过讨论收购方案及定价模式，价格谈判，提出具体收购或转让方案及初步定价建议是否在总办会审批权限内否是 业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员初步筛选或酝酿目标为牟取私利，有倾向性地选择目标。有关领导收购项目推荐单位（部门）有关人员高1、收购项目酝酿过程中，应按照项目的重要性与公司有关部门和

42、领导、主要领导进行沟通汇报，说明项目投资的必要性、可行性以及项目是否符合公司战略方向、投资的时机、方式等；2、项目收购推荐人员应汇报（说明）和收购项目有无直接利益关系；3、收购建议需经公司总办会集体审定。聘请中介机构 以权谋私，有倾向性地选择中介机构。负责聘请部门有关人员低1、未通过招标或比价方式选择中介机构的应说明原因；2、确定中介机构须经公司分管领导、主要领导审批。讨论收购方案及定价模式，价格谈判，提出具体收购或转让方案及初步定价建议为牟取私利，提出对公司不利的收购方案和收购协议，如收购价格偏高等。工作小组成员中1、收购方案和收购协议由工作小组集体讨论通过；2、收购方案和收购协议经公司分管

43、领导审核、主要领导审批，并经公司总办会集体讨论确定。超出总办会审批权限的项目，还需经公司董事会或股东大会审批。兼并收购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别廉洁风险等级主要防控措施 （三）物资管理 7、公司基建工程设备采购业务事项 公司基建工程设备采购业务事项廉洁风险点标示图备注公司招标领导小组公司商务部公司工程部基层单位公司领导开始基建单位编制设备招标申请基建单位设备招标申请文件：商务部分审核商务招标文件及初审推荐邀请投标厂商，并与工程部协商一致签报分管领导启动设备招标工作分管副总审批 设备、推荐邀请厂家是否在公司级数据库内是招标工作组审议（概算1500万元以下）；招标领导小组审

44、议（主机及概算1500万元以上）否批准并书面批复基建单位启动招标工作下页1、本业务事项对应公司内部控制手册物资采购流程之子流程制定采购计划（4.2.5.2.1）、选择供应商（4.2.5.2.2）、签订合同（4.2.5.2.3）部分。2、本业务事项执行公司采购管理办法（试行）。基建单位根据工程进度会同设计院编制设计规范书草稿组织设计规范书审查基建单位设备招标申请文件：技术部分会审基建单位招标申请文件 公司基建工程设备采购业务事项廉洁风险点标示图（续）备注基层单位公司工程部公司商务部公司招标工作组/招标委员会公司领导组织发标、评标工作（基建单位配合）上页签报公司分管领导设备评标结果分管领导审批确定

45、中标方招标委员会审议招标，工作组推荐中标意见招标工作组根据权限审议招标结果合同金额是否超过1000万元授权基层单位签订合同否商务部组织合同谈判是结束主机设备招标结果报董事长或董事长办公会审批负责技术评标工作1500万元以上1500万元以下负责技术协议谈判合同签订 业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员项目经理商务部相关人员公司分管领导收受投标人好处，进行倾向性的评标。评标工作小组成员收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。评标委员会成员招标工作组成员招标委员会成员公司基建工程设备采购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表主要防控措施廉洁风险等级确定中标方1、以权谋私，未按评标工作小组确定的中

46、标候选人顺序确定中标人；2、以权谋私，招标人在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。低1、招标工作组由公司工程部、生产部、技术部、商务部、财务部、法务办、监审部派员参加，根据评标报告及综合评标表集体讨论审议，形成招标工作组会议纪要后报公司分管领导签批。2、招标委员会由公司总经理、副总经理、总工、总会、纪检组长、总经济师、及公司各部门负责人组成，就招标工作组的推荐中标意见集体讨论确定中标单位；3、执行公务回避规定。利用职务之便，推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。组织发标、评标工作（基建单位配合）高1、执行公司商务评标的有关注意事项及规定；2、所有评标的关键点处邀请公司监审部的相关人员参与监督

47、；3、评标过程中建设单位评标人数的比例不超过有关规定；4、建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密；5、评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明；6、执行公务回避规定。廉洁风险识别审核商务招标文件及初审推荐邀请投标厂商，并与工程部协商一致1、邀请投标厂商应在公司设备供应商数据库中选取，同时考虑电厂的申请报告及以往设备招标及使用情况；2、邀请投标厂商不在公司供应商数据库中，则按照权限由招标工作组或招标委员会讨论确定；3、推荐厂商名单应报公司分管领导审批确定。中备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照纪检监察人员参加招标工作组会议记录表（附表 2）所列内容记录

48、有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。8、公司生产更改工程设备采购业务事项 公司生产更改工程设备采购业务事项廉洁风险标识图备注公司招标领导小组商务部生产部/信息中心公司领导开始负责根据电厂或分公司立项申请或公司本部需要，办理项目立项，并推荐邀请投标厂家公司已批准项目立项文件及推荐邀请投标厂商清单组织审核商务招标文件并初审邀请厂商资质，并就邀请厂家与相关技术部门取得一致意见签报公司分管领导启动设备招标采购工作分管领导审批1、本业务事项对应公司内部控制手册物资采购流程之子流程制定采购计划（4.2.5.2.1）、选择供应商（4.2.5.2.2）、签订合同（4.2.5.2.3）部分。2

49、、本业务事项执行公司物资采购办法。设备、推荐厂家是否在公司数据库内招标工作组审议（概算1500万元以下）；招标领导小组审议（概算1500万元以上，含1500万元）否组织发标、评标工作（电厂配合）是签报公司领导设备评标结果分管领导审批下页 公司生产更改工程设备采购业务事项廉洁风险标识图（续）备注基层单位商务部公司招标工作组/招标委员会公司领导上页招标工作组根据权限审议评标结果招标委员会审定招标工作组推荐中标意见1500万元以上（含 1500万）确定中标方1500万元以下合同金额是否超过1000万元项目单位签订合同否是商务部组织签订合同结束 业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员项目经理商务部相关人员公

50、司分管领导收受投标人好处，进行倾向性的评标。评标工作小组成员收受好处,授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。评标委员会成员招标工作组成员招标委员会成员廉洁风险识别公司生产更改工程设备采购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表主要防控措施组织审核商务招标文件并初审邀请厂商资质，并就邀请厂家与相关技术部门取得一致意见利用职务之便，推荐、选择有倾向性或不合格的供应商。中1、邀请投标厂商应在公司设备供应商数据库中选取，同时考虑电厂的申请报告及以往设备招标及使用情况；2、邀请投标厂商不在公司供应商数据库中，则按照权限由招标工作组或招标委员会讨论确定；3、推荐厂商名单应报公司分管领导审批确定。廉洁风险等级