专利文献检索及运用.ppt

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1、专利文献检索及运用专利文献检索及运用一、专利文献的基本概念1、专利文献的概念、专利文献的概念：l是指各国专利局及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。l分为三大类：一次专利文献、二次专利文献、专利分类资料2、专利文献在专利制度中的作用、专利文献在专利制度中的作用l专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。l专利文献是实施法律保护的依据。l专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。l专利文献为国际交流提供了参考。3、专利文献的特点l专利文献是集技术、法律、经济信息于一体，数量巨大、内容广博的信息资源。l专利文献传播最新的科技信息。l专利文献格式统一规范，高度标准化，并且具有统一

2、的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。4、专利文献检索的重要作用l1、专利性检索l2、侵权检索防止侵权和被动侵权检索l3、开发新产品解决新问题的检索l4、技术引进前检索l5、专利法律状态检索l6、竞争情报检索l7、项目投资论证分析二、国际专利分类法l1、国际专利分类法的分类原则、国际专利分类法的分类原则l只针对发明和实用新型专利文献。l功能性分类对发明的技术主题按其固有的内在的性质或功能进行分类。l应用性分类按其所使用的特定技术领域进行分类。l国际专利分类法的分类原则是按功能性为主，应用为辅。l国际专利分类法是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具，它是根据发明的基本功能又兼顾技术所属领域

3、而编制成的分类体系。由于世界各国都采用了该分类方法，因此同一技术主题的分类号是相同的，可以作为检索的入口。l每五年修订一次，目前使用是第八版。l2、国际专利分类法的编排体系、国际专利分类法的编排体系l国际专利分类法由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。2006年1月1日起使用的第八版IPC分类表，共有八个部，20个分部，120个大类，628个小类，69000个组。l一个完整的国际专利分类号应包括：部、大类，小类，大组，小组。lA01B1/00 农业用机械或工具-手动工具国际专利分类法的八个部lA部：生活需要（农轻医）lB部：作业；运输lC部：化学；冶金lD部：纺织；造纸lE部：固定建筑物

4、lF部：机械工程；照明；加热；武器；爆破lG部：物理lH部：电学三、同族专利l1、同族专利的基本概念l人们把至少有一个优先权相同、在不同国家或国际性专利组织中，多次申请、多次公布或批准的，内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族。同一专利族中的每件专利文献互为同族专利。l2、同族专利检索的意义l从已知的某一个专利申请去查找其同属一个专利家族的其它专利申请。l了解竞争对手的专利分布情况。l弥补语言的障碍l有助于其它各种专利信息检索的完成四、专利文献的国家识别代码l1、主要国家专利文献标识代码lAT奥地利 AU澳大利亚 lCA加拿大 CH瑞士 CN中国lDE德国 EP欧洲专利局 ES西班牙lF

5、R法国 GB英国 JP日本lRU俄罗斯 SU前苏联 US美国 lWO世界知识产权组织（专利合作条约组织）l2、七国两组织专利文献标识代码lUS美国 DE德国 GB英国 JP日本lCH瑞士 FR法国 RU俄罗斯lEP欧州专利局 CN中国 lWO世界知识产权组织（或专利合作条约组织）5、中国专利文献及特点l自1985年专利法实施以来，已累计出版各种专利说明书500余万件。l中国专利局出版的专利文献主要有：各种专利说明书、专利公报和专利年度索引。1、中国专利说明书的种类及文献标识：1985-1992年l发明专利申请公开说明书（文献种类为A，未经实质审查，尚未授予专利权）l发明专利申请审定说明书（文献

6、种类为B，经实质审查但尚未授予专利权）l实用新型专利申请说明书（文献种类为U，初步审查合格但尚未授予专利权）l外观设计专利申请公告（专利公报，文献种类为S，初步审查合格但尚未授予专利权）l1993年以后：保留发明专利申请公开说明书，取消发明审定、实用新型和外观设计专利申请公告的出版。改为：发明专利说明书，文献种类为C（已授权）、实用新型专利说明书，文献种类为Y（已授权）、外观设计授权公告，文献种类为D（已授权）。l申请号改为12位，其中年代改为四位数，还有一位是计算机校验码。l2、中国专利说明书及编号l发明专利申请号：99109163.9l发明专利公开号：CN1278126Al实用新型专利申请

7、号：200520091700.2l实用新型专利公开号：CN2814419l外观设计专利申请号：02346504.2l外观设计专利公开号：CN32836823、专利说明书的内容l扉页：包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图。l说明书：是清楚完整的描述发明创造的技术内容的文件。l权利要求书：是以说明书为依据，说明发明或实用新型的技术特征，简要清楚的表述请求专利保护范围的文件。也是判定他人是否侵权的法律依据。l附图用于补充说明书文字部分。l检索报告：指审查员对申请文件中发明创造进行文献检索后，报告检索结果的文件。l说明书应包括的内容：五大部分l所属技术领域，现有技术背景，技术方案，有益效果，

8、实施例。l权利要求书：前序部分+特征部分。写明技术特征，清楚、简要的表述请求保护的范围，也是判断他人是否侵权的依据。l权利要求书应当以说明书为依据。六、新颖性的概念及判断标准l1、新颖性的概念l是指在申请日以前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明或实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的申请文件中。l2、新颖性判断标准：l单独对比原则：l应当将待查证项目的科学技术要点与每一份对比文献中公开的与该发明技术特征相关的技术特征单独地进行比较，不得将其与几份对比文献内容的组合进行比较。l相同排斥原则l如果某待查

9、证项目与现有技术的应用领域和研究目的相同，所有技术特征和技术解决方案、预期效果均与现有技术相同，则该项目缺乏新颖性。反之，则新颖性成立。l下位概念否定上位概念原则：l在同一科学技术主题中，具体（下位）概念的公开即可使一般（上位）概念的查新项目丧失新颖性。例如，对比文献公开某产品是“用铜制成的”，就使“用金属制成的同一产品”丧失新颖性。如果公开文献报道是：“用金属制成的”，而待查项目为“用铜制成的”，则新颖性成立。l突破传统原则：l通常用于数值范围的判断，主要是指：若在现有技术中公开的某个数值范围是为了告诫所属技术领域的技术人员不应当选用该数值范围，而查新项目却正是突破这种传统而确立该数值范围，

10、则该项目具有新颖性。一般在工艺条件为特征的发明中具有代表性。七、专利文献检索的基本方法1、专利信息检索种类（1）新颖性检索：是为确定该项目是否具备新颖性而进行的检索，它是从发明创造的主题入口对专利和非专利文献进行检索，从而找出一、两件可进行新颖性对比的文献。l新颖性检索范围：根据PCT最低文献量规定，应检索1920年以来七国两组织以及讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献，以及近5年的169种科技期刊。在我国，还应检索：中国专利及中国的科技期刊。l七国两组织：美国、英国、日本、法国、德国、瑞士、俄罗斯（前苏联），欧州专利局、专利合作条约组织。l新颖性检索步骤：明确发明点，选择

11、主题词、关键词及其同义词；选择检索范围；根据描述发明关键点限定检索范围；找出相关文献；针对发明点分析全文。（2）创造性检索：l对某项发明是否具备创造性所进行的检索，是在确定该发明具备新颖性的基础上，再检索出若干件用以确定创造性的对比文献。l创造性检索是在新颖性检索的基础上进行的，只有当新颖性检索中未发现破坏新颖性的文献时，再继续进行创造性检索，目的是要找出与创造性相关的文献。（3）专利技术信息检索：l是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程，又可分为：追溯检索和定题检索。l追溯检索：利用检索工具，由近而远的查找专利技术信息的工作。l定题检索：在追溯检索的基础上，定期

12、从专利文献数据库中检索出新的专利文献。（4）专利法律状态检索：又分为：l专利有效性检索：是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检索，目的是了解该专利是否有效。l专利地域性检索：是指对一项专利在哪些国家的分布情况进行的检索，目的是确定该项专利申请的范围。同族专利检索：l是指对一项专利或专利申请在其它国家申请专利并被公布等有关情况进行的检索，目的是找出该专利或专利申请在其它国家公布的文献（专利）号。(5)侵权检索l防止侵权检索：是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索，其目的是找出可能受到其侵害的专利。l被动侵权检索：是指被别人指控侵权时进行的专利检索，其目的是找出对受到

13、侵害的专利提出无效诉讼的依据。2、专利信息检索的基本思路及方法l深入分析技术主题，选择主题词或关键词及其同义词；选择所有可能的分类位置，如主分类和副分类；编制检索提问式，组合检索；根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选；根据需要，将相关文献的专利说明书找出，对其进行分析；根据需要修改检索策略，进行扩大检索。3、专利文献检索策略l主题检索：分类检索和关键词检索l名字检索：发明人、设计人检索和专利申请人、专利权人、专利受让人检索。l号码检索：申请号检索，优先权检索和文献号（专利号）检索。l字段检索：字段入口检索l通配检索：截断检索，强制符检索，选择检索。l常用文献检索资源及数据库：常用文献检索资源及数

14、据库：l中文科技期刊全文数据库（清华）l维普中文科技期刊全文数据库l万方数据库化期刊数据库l中国科技成果数据库l优秀博硕士论文数据库l学术会议论文数据库l中国企业产品数据库4、专利文献检索的入口选择l分类检索分类号的确定技巧l主题检索关键词选择的技巧l号码检索视检索目的不同选择l混合检索用于新颖性和创造性的判定以及专利技术信息综合检索l检索结果的调整与分析l布尔逻辑算符：一般逻辑组配检索：逻辑“或”，逻辑“与”，逻辑“非”。l检索范围的调整：根据检索命中率来调整检索词，扩大（强调查全率）或缩小（强调查准率）检索范围。5、需说明的问题与注意事项l查全率没有100%l查准率必须兼顾查全率l正确认识

15、检索结果l关键词选择中易出现的问题l检索入口选择时易出现的问题6、英特网上中外专利数据库l中国专利数据库网上检索方法及技巧l欧洲专利数据库网上检索方法及技巧l美国专利数据库网上检索方法及技巧l日本专利数据库网上检索方法及技巧7、检索实例分析 1、低压无功自动控制补偿装置l采用微机自动控制l采用晶闸管过零投切，避免投切时产生涌流、过压及触头燃弧l按无功功率采样，进行自动补偿l（2）惰性气体保护气流粉碎系统l（3）2000KN数控高效粉末冶金压力机l（4）高温高饱和磁通密度MnZn铁氧体材料l（5）新型耐磨高强度铝镁钛稀土铝合金连杆开发l（6）银参颗粒8、常用的国外专利数据库网址lhttp:/ww

16、w.uspto.gov/patft/index.htmllhttp:/www.ipdl.inpit.go.jp/homepg.ipdllhttp:/lhttp:/www.wipo.int/pctdb/en/我的联系方式l云云 洁洁 江苏省科技情报研究所l 查新咨询中心副主任l 副研究员 专利代理人 电话：025-85410934 传真：85404823l电邮：yunjyunj cn l地址：南京市龙蟠路171号l手机：13851620692 谢 谢 大 家！讨论题l1、纳米掺杂高能氧化锌压敏电阻阀片l2、多线往返切割8-12英寸单晶硅片l3、反热辐射耐火云母铝箔复合带l4、剩余电流式电气火灾监控探测器l5、VB型高可靠表面贴装铝电解电容器l6、大型可控气氛井式渗碳炉