第十四章公共产品理论.pptx

《第十四章公共产品理论.pptx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第十四章公共产品理论.pptx（54页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、第第14 14章章 公共产品理论公共产品理论14.1 公共产品的特性分析公共产品的特性分析14.2 公共产品的有效供给公共产品的有效供给14.3 外部效应及其纠正外部效应及其纠正 14.1 公共产品的特性分析公共产品的特性分析公共产品的定义公共产品的定义 效用的不可分割性效用的不可分割性公共产品的公共产品的特点特点 受益的非排他性受益的非排他性 消费的非竞争性消费的非竞争性判别公共产品的步骤判别公共产品的步骤公共产品的定义公共产品的定义用于满足社会公共需要的产品和劳务。用于满足社会公共需要的产品和劳务。（由政府提供的？）（由政府提供的？）Samuelson defines a public g

2、ood as one which all enjoy in common in the sense that each individuals consumption of such a good leads to no subtraction from any other individuals consumption of that good.“BackBack公共产品的特点公共产品的特点1：效用的不可分割性效用的不可分割性（non-divisibilitynon-divisibility）私人产品可以被分割成许多可以买卖私人产品可以被分割成许多可以买卖的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不

3、的单位，谁付款，谁受益。公共产品是不可分割的。国防、外交、治安等最为典型。可分割的。国防、外交、治安等最为典型。公共产品和私人产品区别的数学公式公共产品和私人产品区别的数学公式私人产品：私人产品：X Xi i 某种私人产品的总量（某种私人产品的总量（X）是）是n个消费者个消费者 所拥有或消费该产品数量（所拥有或消费该产品数量（Xi i）的总和。）的总和。公共产品：公共产品：XXi i 任何一个消费者所能消费和支配的公共任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（产品的数量（Xi i），即是该公共产品的），即是该公共产品的总和。总和。ni=1公共产品的特点公共产品的特点2：受益的非排他性受益的

4、非排他性（non-excludabilitynon-excludability）不独占不独占 私人产品只能是占有人才可消费，谁付私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何人消费公共产品不款谁受益。然而，任何人消费公共产品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地会能或排除成本很高）。因而不可避免地会出现出现“免费搭车免费搭车”现象。现象。公共产品的特点公共产品的特点3：消费的非竞争性消费的非竞争性（non-rivalnessnon-rivalness）不拥挤不拥挤不拥挤不拥挤边际成本为零：边际成本为零：边际成本为零：

5、边际成本为零：在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增在现有的公共产品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。加供给成本。加供给成本。加供给成本。任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量该公共产品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和

6、质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的InternetInternet网网网网等）等）等）等）边际成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品边际成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品边际成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品边际成本是否为零是区分纯公共产品、准公共产品或混合产品的重要标准或混合产品的重要标准或混合产品的重要标准或混合产品的重要标准消费和生产纯粹公共产品的边际成本消费和生产纯粹公共产品的边际成本成本成本成本成本200200在一定数量的公共物在一定数量的公共物在一定数量的公共物在一定数

7、量的公共物品上增加任何数量的消费者时的边际成本品上增加任何数量的消费者时的边际成本品上增加任何数量的消费者时的边际成本品上增加任何数量的消费者时的边际成本 消费者的数量消费者的数量消费者的数量消费者的数量成本成本成本成本200200 生产纯粹公共物品的边际成本生产纯粹公共物品的边际成本生产纯粹公共物品的边际成本生产纯粹公共物品的边际成本 纯粹公共物品的数量纯粹公共物品的数量纯粹公共物品的数量纯粹公共物品的数量 BackBack 判别公共产品的步骤判别公共产品的步骤。该物品的消费该物品的消费是非竞争性吗？是非竞争性吗？否否是排是排他性的他性的?是是进入纯私进入纯私用品分析用品分析 是是从技术上看

8、，该从技术上看，该物品是排他的吗？物品是排他的吗？是是排他的成本很高吗排他的成本很高吗?否否该物品属于排他性该物品属于排他性-非竞争性物品，非竞争性物品，例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等例如电影院、不拥挤的道路或桥梁等否否是是市场失灵即该物品属于市场失灵即该物品属于纯公共产品，也就是说，纯公共产品，也就是说，这种物品必须由国家预算这种物品必须由国家预算来提供来提供。否否进入公共产权资源分析进入公共产权资源分析 非排他性非竞争性竞争性排他性纯公共品纯私人品公有品或效益 外溢产品收费公用设施混合产品混合产品混合产品混合产品概念：不同时具备纯公共品的三个特征，兼有概念：不同时具备纯公共品的三个特征，

9、兼有概念：不同时具备纯公共品的三个特征，兼有概念：不同时具备纯公共品的三个特征，兼有公共产品和私人产品的特性。也叫半公共产品。公共产品和私人产品的特性。也叫半公共产品。公共产品和私人产品的特性。也叫半公共产品。公共产品和私人产品的特性。也叫半公共产品。分为两类：分为两类：分为两类：分为两类：1.拥挤性的公共产品（拥挤性的公共产品（拥挤性的公共产品（拥挤性的公共产品（congestible public congestible public goodsgoods）：随着消费人数的增加而产生拥挤，）：随着消费人数的增加而产生拥挤，）：随着消费人数的增加而产生拥挤，）：随着消费人数的增加而产生拥挤，

10、从而会减少个人从中获得的效益。从而会减少个人从中获得的效益。从而会减少个人从中获得的效益。从而会减少个人从中获得的效益。2.价格排他性的公共产品：效益可以定价，在技价格排他性的公共产品：效益可以定价，在技价格排他性的公共产品：效益可以定价，在技价格排他性的公共产品：效益可以定价，在技术上可以实现排他。术上可以实现排他。术上可以实现排他。术上可以实现排他。公共产品公共产品社会产品社会产品公共产品公共产品公有资源公有资源公共提供公共提供公共生产公共生产公共部门可生产和提供某些私人品公共部门可生产和提供某些私人品私人可提供公共品私人可提供公共品 BACKBACKBACKBACK 14.2 公共产品的

11、有效供给公共产品的有效供给有效供给即为供需平衡。有效供给即为供需平衡。有效供给即为供需平衡。有效供给即为供需平衡。影响供需平衡的两个因素：影响供需平衡的两个因素：影响供需平衡的两个因素：影响供需平衡的两个因素：产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交产量和价格由产品的供给曲线和需求曲线的交点决定。点决定。点决定。点决定。需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应需求曲线应与边际效用曲线一致，供给曲线应与边际成本曲线一致。与边际成本曲线一致

12、。与边际成本曲线一致。与边际成本曲线一致。私人产品的有效供给私人产品的有效供给私人产品的有效供给私人产品的有效供给公共产品的有效供给公共产品的有效供给公共产品的有效供给公共产品的有效供给林达尔均衡与免费搭车现象林达尔均衡与免费搭车现象林达尔均衡与免费搭车现象林达尔均衡与免费搭车现象混合物品的有效供给混合物品的有效供给混合物品的有效供给混合物品的有效供给私人产品的有效供给私人产品的有效供给 P P D DB B P P 1 1 G SSG SS D DA A E E P P0 0 DD=D DD=DA AD DB B O Q O QA A QQB B QQ0 0 QQ私人产品有效供给的关键：价格

13、机制私人产品有效供给的关键：价格机制同一价格水平下的消费量不同：同一价格水平下的消费量不同：同一价格水平下的消费量不同：同一价格水平下的消费量不同：QQB BQQA A不同价格水平下的消费者不同：不同价格水平下的消费者不同：不同价格水平下的消费者不同：不同价格水平下的消费者不同：G G点转折时，点转折时，点转折时，点转折时，DDDDD DA A私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费者私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费者私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费者私人产品有效供给的实质是有支付能力的消费者数的加总数的加总数的加总数的加总 Back Back 公共产品的有效供给公共产品的有效

14、供给 P P DDDDD DA AD DB B SSSS E E P P0 0 P PB B G G P PA A D DA A D DB B O Q O Q0 0 QQ1 1 Q Q 公共产品的有效供给公共产品的有效供给同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。同一供给水平下，不同消费者的满足程度不一。消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的消费者所愿支付的公共产品价格不同（对税收的支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。

15、支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。支付意愿不同），导致公共产品供给水平不同。一定数量的公共物品的社会边际收益是所有消费一定数量的公共物品的社会边际收益是所有消费一定数量的公共物品的社会边际收益是所有消费一定数量的公共物品的社会边际收益是所有消费者获得的个人边际效用之和。者获得的个人边际效用之和。者获得的个人边际效用之和。者获得的个人边际效用之和。MSB=MB=MSC MSB=MB=MSC公共产品有效供给（原支付价格的加总）的关键公共产品有效供给（原支付价格的加总）的关键公共产品有效供给（原支付价格的加总）的关键公共产品有效供给（原支付价格的加总

16、）的关键是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。是社会成员诚实地按实际享受程度支付税收加总。受益者负担受益者负担受益者负担受益者负担:MB=T:MB=T 实例：社区公共产品的提供实例：社区公共产品的提供社区的三个成员（社区的三个成员（社区的三个成员（社区的三个成员（A A、B B、C C）分担所发生的成本：）分担所发生的成本：）分担所发生的成本：）分担所发生的成本：三个消费者实行合作方式解决所共同需要的三个消费者实行合作方式解决所共同需要的三个消费者实行合作方式解决所共同需要的三个消费者实行合作方式解决

17、所共同需要的 安全安全安全安全保障。保障。保障。保障。每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。每个社会成员清楚地了解其他人员的嗜好，从而每个社会成员清楚

18、地了解其他人员的嗜好，从而每个社会成员清楚地了解其他人员的嗜好，从而每个社会成员清楚地了解其他人员的嗜好，从而清楚地知道任何一种公共产品带来清楚地知道任何一种公共产品带来清楚地知道任何一种公共产品带来清楚地知道任何一种公共产品带来 的边际收益，的边际收益，的边际收益，的边际收益，不存在隐瞒个人边际收益的可能。不存在隐瞒个人边际收益的可能。不存在隐瞒个人边际收益的可能。不存在隐瞒个人边际收益的可能。雇佣雇佣雇佣雇佣1 1、2 2、3 3个保安的情况。个保安的情况。个保安的情况。个保安的情况。社区公共产品的需求社区公共产品的需求边际效益（元）边际效益（元）边际效益（元）边际效益（元）8008007

19、00700600600500500400400300300D=MB=MSBD=MB=MSB200200 D DA A=MB=MBA A100100 D DB B=MB=MBB B0 0 D DC C=MB=MBC C 1 1 2 2 3 34 4 保安的数量保安的数量保安的数量保安的数量社区公共产品的最佳产量社区公共产品的最佳产量边际效益（元）边际效益（元）边际效益（元）边际效益（元）800800700700600 MC=AC=MSC600 MC=AC=MSC500500400400300300D=MB=MSBD=MB=MSB200200 D DA A=MB=MBA A100100 D DB

20、B=MB=MBB B0 0 D DC C=MB=MBC C 1 1 2 2 3 34 4 保安的数量保安的数量保安的数量保安的数量 BackBack林达尔均衡与免费搭车现象林达尔均衡与免费搭车现象核心问题核心问题核心问题核心问题 税收水平与公共产品供给水平及税收水平与公共产品供给水平及税收水平与公共产品供给水平及税收水平与公共产品供给水平及 公共产品的成本合理分摊公共产品的成本合理分摊公共产品的成本合理分摊公共产品的成本合理分摊林达尔均衡林达尔均衡林达尔均衡林达尔均衡（Lindahl EquilibriumLindahl Equilibrium）即维林模即维林模即维林模即维林模型型型型（Wic

21、ksellWicksellLindahlLindahl）:将公共品供应与政治程将公共品供应与政治程将公共品供应与政治程将公共品供应与政治程序结合分析。序结合分析。序结合分析。序结合分析。林达尔均衡林达尔均衡A A承承承承担担担担的的的的的的的的税税税税金金金金比比比比例例例例h=1h=1h1h1h2h2h=0h=0Oa B G1 G*G2 公共产品数量公共产品数量Ob ABAB所所承承担担的的税税金金比比例例林达尔均衡林达尔均衡每一个社会成员按照其获得的公共产品的每一个社会成员按照其获得的公共产品的边际收益的大小，分担其公共产品的费用，边际收益的大小，分担其公共产品的费用，则公共产品的供给量可

22、以达到具有效率的则公共产品的供给量可以达到具有效率的水平。水平。林达尔均衡的假设条件的局限性：林达尔均衡的假设条件的局限性：社会的成员有成千上万，对他人不了解。低报社会的成员有成千上万，对他人不了解。低报社会的成员有成千上万，对他人不了解。低报社会的成员有成千上万，对他人不了解。低报边际收益的同时，不会减少获得的效益。边际收益的同时，不会减少获得的效益。边际收益的同时，不会减少获得的效益。边际收益的同时，不会减少获得的效益。免费搭车者（免费搭车者（免费搭车者（免费搭车者（free riderfree rider）是一种理性选择）是一种理性选择）是一种理性选择）是一种理性选择.W-L模型的政策意

23、义模型的政策意义税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系税收水平的确定与本人享受公共产品的意愿是相联系的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和的，但是没有人愿意如实说出自己的实际受益情况和愿意分担的成本的水平。愿意分担的成本的水平。愿意分担的成本的水平。愿意分担的成本的水平。在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏在由千千万万个人组成的社会中，无法对

24、每个人的偏在由千千万万个人组成的社会中，无法对每个人的偏好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。好及其真实经济状况作出准确的判断和了解。“免费搭车免费搭车免费搭车免费搭车”现象存在的必然性。现象存在的必然性。现象存在的必然性。现象存在的必然性。公共产品供给不足，即公共产品供给不足，即公共产品供给不足，即公共产品供给不足，即“免费搭车免费搭车免费搭车免费搭车”现象的存在使公现象的存在使公现象的存在使公现象的存在使公共产品供给水平低于所需水平。共产品供给水平低于所需水平。共产品供给水平低于所需水平。共产品供给水平低于所

25、需水平。强制性的融资解决免费搭车者问题强制性的融资解决免费搭车者问题政府征税手段获得资金；政府征税手段获得资金；征税获得的资金用于公共物品的供给。征税获得的资金用于公共物品的供给。根据收入水平的高低和支出水平的高低，根据收入水平的高低和支出水平的高低，制定相应的征收标准。制定相应的征收标准。BackBack免费且不拥挤的桥梁（纯公共品）免费且不拥挤的桥梁（纯公共品）成本、价格成本、价格成本、价格成本、价格 A A 拥挤线拥挤线拥挤线拥挤线 通过能力线通过能力线通过能力线通过能力线 DDDD P P0 0E E0 0 MR MR MC MC 0 0 Q Q0 0 Q*Q*Q QY Y Q QC

26、C 通过量通过量通过量通过量私人提供的社会福利损失 拥挤的桥梁拥挤的桥梁成本、成本、成本、成本、拥挤线拥挤线拥挤线拥挤线 通过能力线通过能力线通过能力线通过能力线 价格价格价格价格 MCMC DD DD P P0 0 MRMR P*E P*E O Q O Q0 0 QQY Y Q*QQ*Q1 1 QQC C 通过量（人数）通过量（人数）通过量（人数）通过量（人数）混合物品的供给混合物品的供给1.拥挤性公共物品的供给：拥挤性公共物品的供给：公路、桥梁等公共基础设施，政府税收为资金来源，公路、桥梁等公共基础设施，政府税收为资金来源，公路、桥梁等公共基础设施，政府税收为资金来源，公路、桥梁等公共基础

27、设施，政府税收为资金来源，公共部门经营，收取收益者的费用。公共部门经营，收取收益者的费用。公共部门经营，收取收益者的费用。公共部门经营，收取收益者的费用。电影院等私人部门提供，资金源于收取的费用及政电影院等私人部门提供，资金源于收取的费用及政电影院等私人部门提供，资金源于收取的费用及政电影院等私人部门提供，资金源于收取的费用及政府的补贴。府的补贴。府的补贴。府的补贴。2.具有价格排他性的产品的提供：具有价格排他性的产品的提供：私人提供，带有正的外部效应的，政府补贴。私人提供，带有正的外部效应的，政府补贴。私人提供，带有正的外部效应的，政府补贴。私人提供，带有正的外部效应的，政府补贴。政府部门直

28、接出资经营，市场渠道销售。政府部门直接出资经营，市场渠道销售。政府部门直接出资经营，市场渠道销售。政府部门直接出资经营，市场渠道销售。课堂讨论课堂讨论下列哪些是纯粹公共产品或混合公共产品：下列哪些是纯粹公共产品或混合公共产品：下列哪些是纯粹公共产品或混合公共产品：下列哪些是纯粹公共产品或混合公共产品：国防国防国防国防道路和桥梁道路和桥梁道路和桥梁道路和桥梁国家公园和电影院国家公园和电影院国家公园和电影院国家公园和电影院教育和医疗教育和医疗教育和医疗教育和医疗电视和广播电视和广播电视和广播电视和广播自来水自来水自来水自来水警察、司法消防警察、司法消防警察、司法消防警察、司法消防污水与垃圾处理污水

29、与垃圾处理污水与垃圾处理污水与垃圾处理邻居种植的花园邻居种植的花园邻居种植的花园邻居种植的花园 BackBack14.3 外部效应及其纠正外部效应及其纠正定义定义分类分类经济影响经济影响纠正纠正外部效应的定义外部效应的定义 外部效应就是指某些个人或厂商的行为外部效应就是指某些个人或厂商的行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。象。外部性、外部效应、外部经济性、外溢性外部性、外部效应、外部经济性、外溢性BuchananBuchanan与与StubblebineStubblebine的定

30、义的定义 只要某一个人的效用函数（或生产函数）包含的变只要某一个人的效用函数（或生产函数）包含的变只要某一个人的效用函数（或生产函数）包含的变只要某一个人的效用函数（或生产函数）包含的变量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部效应。效应。效应。效应。U UA A=U=UA A(X(X1 1,X,X2 2,X,X3 3,X,Xn n,Y,Y1 1)Y Y1 1:任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐任何可

31、以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐任何可以计量的行为，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐烟圈、公路上撒水、救济穷人。烟圈、公路上撒水、救济穷人。烟圈、公路上撒水、救济穷人。烟圈、公路上撒水、救济穷人。如果某一个人的效用，不仅受其所控制的活动如果某一个人的效用，不仅受其所控制的活动如果某一个人的效用，不仅受其所控制的活动如果某一个人的效用，不仅受其所控制的活动1 1，2 2，n n的影响，而且也受到其他活动的影响，而且也受到其他活动的影响，而且也受到其他活动的影响，而且也受到其他活动1 1的影响，而的影响，而的影响，而的影响，而1 1又在第二个人的控制之下，就发生了外部效应。又在第二个人的控制

32、之下，就发生了外部效应。又在第二个人的控制之下，就发生了外部效应。又在第二个人的控制之下，就发生了外部效应。存在外部效应时，价格既不能反映全部的社会边际收益，也存在外部效应时，价格既不能反映全部的社会边际收益，也存在外部效应时，价格既不能反映全部的社会边际收益，也存在外部效应时，价格既不能反映全部的社会边际收益，也不能全部反映全部的社会边际成本。不能全部反映全部的社会边际成本。不能全部反映全部的社会边际成本。不能全部反映全部的社会边际成本。外部效应的根源外部效应的根源在于外部效应的根源在于外部效应的根源在于外部效应的根源在于产权缺失产权缺失产权缺失产权缺失，是没有或无法确，是没有或无法确，是没

33、有或无法确，是没有或无法确立财产权的结果。立财产权的结果。立财产权的结果。立财产权的结果。只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会只要资源是有主的（无论赋予谁），其价格就会反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就反映出它在其他用途中的价值，这样，该资源就会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资会得到有效率的利用。相反，如果全部或部分资源是共

34、有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约源是共有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约源是共有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约源是共有的，它就会被滥用，因为没有人肯节约使用它。使用它。使用它。使用它。外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节，导致资源配置的无效。致资源配置的无效。致资源配置的无效。致资源配置的无效。BackBack 外部效应的分类外部效应的分类正外部效应（外部经济性）正外部效应（外部经济性）正外部效应（外部经济性）正外部效应（外部经济性）：第三方受益而不用付出成

35、本。第三方受益而不用付出成本。第三方受益而不用付出成本。第三方受益而不用付出成本。负外部效应（外部不经济性）负外部效应（外部不经济性）负外部效应（外部不经济性）负外部效应（外部不经济性）：第三方受损而无法得到补偿。第三方受损而无法得到补偿。第三方受损而无法得到补偿。第三方受损而无法得到补偿。生产的正外部性（如养蜂）生产的正外部性（如养蜂）生产的正外部性（如养蜂）生产的正外部性（如养蜂）生产的负外部性（如污染）生产的负外部性（如污染）生产的负外部性（如污染）生产的负外部性（如污染）外部性外部性外部性外部性 消费的正外部性（如花园）消费的正外部性（如花园）消费的正外部性（如花园）消费的正外部性（如

36、花园）消费的负外部性（如吸烟）消费的负外部性（如吸烟）消费的负外部性（如吸烟）消费的负外部性（如吸烟）公共资源问题（池塘捕鱼、油田）公共资源问题（池塘捕鱼、油田）公共资源问题（池塘捕鱼、油田）公共资源问题（池塘捕鱼、油田）BackBack 外部效应的影响是效率的损失外部效应的影响是效率的损失存在外部效应时，私人的边际收益（存在外部效应时，私人的边际收益（MPB）和边际成本（和边际成本（MPC）与社会的边际收益）与社会的边际收益（MSB）和边际成本（）和边际成本（MSC）发生偏离。）发生偏离。决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。和私人边际成

37、本。个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效个人和厂商仅从自身利益出发，忽略外部效应带给他人的效益和成本，决策使资源配置应带给他人的效益和成本，决策使资源配置失误。失误。负的外部效应与资源配置扭曲负的外部效应与资源配置扭曲价格、效益和成本价格、效益和成本价格、效益和成本价格、效益和成本（元）（元）（元）（元）110110S=MPCS=MPC105105100100A AD=MSBD=MSB0 0 4.4 5 4.4 5 纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）负的外部效应与资源配置扭曲负的外部效应与资源配置扭曲价格、效益和成本价格、效益和成本价格、效益和成本价格、效益和成

38、本（元）（元）（元）（元）MPC+MEC=MSCMPC+MEC=MSC110110S=MPCS=MPC105105B B100100A AD=MSBD=MSB0 0 4.4 5 4.4 5 纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）负的外部效应与矫正负的外部效应与矫正价格、效益和成本价格、效益和成本价格、效益和成本价格、效益和成本（元）（元）（元）（元）MPC+MEC=MSCMPC+MEC=MSC110110S=MPCS=MPC105105B B100 100 税收收入税收收入税收收入税收收入=外部成本外部成本外部成本外部成本A A9595D=MSBD=MSB0 0 4.

39、5 5 4.5 5 纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）纸张的产量（吨）正的外部效应与资源配置的扭曲正的外部效应与资源配置的扭曲价格、效益和成本（元）价格、效益和成本（元）价格、效益和成本（元）价格、效益和成本（元）4545S=MSCS=MSC30302525DD=MPB+=MPB+￥20201010 =MSB =MSBD=MPBD=MPB0 0 10 12 10 12 疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）正的外部效应与矫正性的财政补贴正的外部效应与矫正性的财政补贴价格、效益和成本（元）价格、效益和成本（元）价格、效益和成本（元）价格、效

40、益和成本（元）4545S=MSCS=MSC30302525财政补贴财政补贴财政补贴财政补贴DD=MPB+=MPB+￥20201010 =MSB =MSBD=MPBD=MPB0 0 10 12 10 12 疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）疫苗接种量（万人次）BackBack外部性的纠正外部性的纠正通过市场机制来纠正：通过市场机制来纠正：通过市场机制来纠正：通过市场机制来纠正：一体化一体化一体化一体化 科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理 社会制裁社会制裁社会制裁社会制裁 通过公共部门来纠正：通过公共部门来纠正：通过公共部门来纠正：通过公共部门来纠正：罚款罚款罚款罚款 征税

41、征税征税征税 补贴补贴补贴补贴 公共管制公共管制公共管制公共管制 法律措施法律措施法律措施法律措施 提供公共产品提供公共产品提供公共产品提供公共产品 NextNext科斯定理科斯定理罗纳德罗纳德罗纳德罗纳德 科斯科斯科斯科斯（Ronald H.CoaseRonald H.Coase）是美国当代是美国当代是美国当代是美国当代经济学家。他认为，外部经济从根本上说是产经济学家。他认为，外部经济从根本上说是产经济学家。他认为，外部经济从根本上说是产经济学家。他认为，外部经济从根本上说是产权界定不够明确或界定不当引起的。权界定不够明确或界定不当引起的。权界定不够明确或界定不当引起的。权界定不够明确或界定

42、不当引起的。只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收判自然地实现，产权赋予不同的

43、人只会带来收判自然地实现，产权赋予不同的人只会带来收入分配结果的不同。入分配结果的不同。入分配结果的不同。入分配结果的不同。有许多假设和前提条件，如交易成本为零等。有许多假设和前提条件，如交易成本为零等。有许多假设和前提条件，如交易成本为零等。有许多假设和前提条件，如交易成本为零等。科斯定理适应于当事人很少，且造成外部效应科斯定理适应于当事人很少，且造成外部效应科斯定理适应于当事人很少，且造成外部效应科斯定理适应于当事人很少，且造成外部效应的原因很清楚的情况。的原因很清楚的情况。的原因很清楚的情况。的原因很清楚的情况。nextnext私人部门纠正外部效应的机制及局限私人部门纠正外部效应的机制及

44、局限一体化：扩大企业规模，组织足够大的经一体化：扩大企业规模，组织足够大的经济实体将外部成本或收益内部化。果园养济实体将外部成本或收益内部化。果园养蜂。蜂。要求企业尽可能大，但又会垄断。要求企业尽可能大，但又会垄断。要求企业尽可能大，但又会垄断。要求企业尽可能大，但又会垄断。产权与科斯定理产权与科斯定理公共产品问题。公共产品问题。公共产品问题。公共产品问题。交易成本。交易成本。交易成本。交易成本。社会制裁社会制裁机制过于软弱，机制过于软弱，机制过于软弱，机制过于软弱，“禁止吸烟禁止吸烟禁止吸烟禁止吸烟”。政府对外部效应的纠正政府对外部效应的纠正-环境污染问题的治环境污染问题的治理之一：庇古税理

45、之一：庇古税元元元元MSC=MPC+MDMSC=MPC+MDMPCMPCMDMDMBMB0 0 Q*Q*年产量年产量年产量年产量QQ庇古税的分析庇古税的分析庇古税的分析庇古税的分析政府对外部效应的纠正政府对外部效应的纠正-环境污染问题的治环境污染问题的治理之一：庇古税理之一：庇古税元元元元MSC=MPC+MDMSC=MPC+MDMPC+tMPC+tMPCMPCMDMDMBMB0 0 Q*Q*年产量年产量年产量年产量QQ庇古税的分析庇古税的分析庇古税的分析庇古税的分析DC庇古税庇古税英国经济学家庇古提出，对制造污染者征英国经济学家庇古提出，对制造污染者征税，矫正某些投入品价格太低的问题。税，矫正

46、某些投入品价格太低的问题。税款等于在效率产量水平上造成的边际损税款等于在效率产量水平上造成的边际损害，即负的边际外部成本。害，即负的边际外部成本。边际损害估计困难。汽车排放边际损害估计困难。汽车排放课税的办法是以知道谁在制造污染和污染课税的办法是以知道谁在制造污染和污染程度为前提。程度为前提。政府对外部效应的纠正政府对外部效应的纠正-环境污染问题的治环境污染问题的治理之二：补贴理之二：补贴元元元元MSC=MPC+MDMSC=MPC+MDMPC+sMPC+sMPCMPCMDMDMBMB0 0 Q*Q1 Q*Q1 年产量年产量年产量年产量QQ负庇古税的分析负庇古税的分析负庇古税的分析负庇古税的分析

47、补贴补贴假定污染的企业数目一定。假定污染的企业数目一定。以支付补贴的方式换取企业不污染。以支付补贴的方式换取企业不污染。问题：问题：1.长期看，补贴带来的利润，会诱惑本不在长期看，补贴带来的利润，会诱惑本不在河边的企业来河畔设厂，污染加重；河边的企业来河畔设厂，污染加重；2.补贴需要向其他经济部门征税的办法筹资。补贴需要向其他经济部门征税的办法筹资。政府对外部效应的纠正政府对外部效应的纠正-环境污染问题的治环境污染问题的治理之三：拍卖污染许可证理之三：拍卖污染许可证政府出售向河中倾倒与政府出售向河中倾倒与政府出售向河中倾倒与政府出售向河中倾倒与Q*Q*相联系的垃圾的许可证。相联系的垃圾的许可证

48、。相联系的垃圾的许可证。相联系的垃圾的许可证。厂商为取得污染许可权而投标，出价最高者胜出。厂商为取得污染许可权而投标，出价最高者胜出。厂商为取得污染许可权而投标，出价最高者胜出。厂商为取得污染许可权而投标，出价最高者胜出。许可证费用能够足以支付许可证费用能够足以支付许可证费用能够足以支付许可证费用能够足以支付“清理市场清理市场清理市场清理市场”所需的开所需的开所需的开所需的开销。销。销。销。许可证能够降低最终污染量的不确定性程度。许可证能够降低最终污染量的不确定性程度。许可证能够降低最终污染量的不确定性程度。许可证能够降低最终污染量的不确定性程度。污染许可证的市价可望与通货膨胀率同步增长。污染

49、许可证的市价可望与通货膨胀率同步增长。污染许可证的市价可望与通货膨胀率同步增长。污染许可证的市价可望与通货膨胀率同步增长。而税率不能及时调节。而税率不能及时调节。而税率不能及时调节。而税率不能及时调节。政府对外部效应的纠正政府对外部效应的纠正-环境污染问题的治环境污染问题的治理之四：确立财产所有权理之四：确立财产所有权将有争议的资源变为私有财产。将有争议的资源变为私有财产。河流的所有权归厂商：河流的所有权归厂商：若厂商得到的收入大于生产边际单位产品带来若厂商得到的收入大于生产边际单位产品带来若厂商得到的收入大于生产边际单位产品带来若厂商得到的收入大于生产边际单位产品带来的净收益，则放弃其生产；

50、的净收益，则放弃其生产；的净收益，则放弃其生产；的净收益，则放弃其生产；若捕鱼人付出的款项小于他的边际损害，则愿若捕鱼人付出的款项小于他的边际损害，则愿若捕鱼人付出的款项小于他的边际损害，则愿若捕鱼人付出的款项小于他的边际损害，则愿意为厂商放弃的这一单位生产付款。意为厂商放弃的这一单位生产付款。意为厂商放弃的这一单位生产付款。意为厂商放弃的这一单位生产付款。只要捕鱼人支付的款项大于厂商放弃生产的损只要捕鱼人支付的款项大于厂商放弃生产的损只要捕鱼人支付的款项大于厂商放弃生产的损只要捕鱼人支付的款项大于厂商放弃生产的损失，有讨价还价的机会。失，有讨价还价的机会。失，有讨价还价的机会。失，有讨价还价