02安全生产执法文书制作与使用(彭江丰)课件.pptx

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1、 安全生产执法文书安全生产执法文书20172017年年1212月月 安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队 安全生产执法监察培训目目 录录l执法基本要求与文书通用标准执法基本要求与文书通用标准l执法检查执法检查文书制作文书制作l行政强制文书制作行政强制文书制作l执法文书修改概况执法文书修改概况l行政处罚文书制作行政处罚文书制作执法文书数量变化：执法文书数量变化：3737种种4848种种5858种（在用）种（在用）山东省政府法制办山东省政府法制办关于印发关于印发 的通知的通知（鲁府法发（鲁府法发201620162626号）号）要求参照执行！要求参照执行！安全生产执法监察培训山东省安全生产监察

2、总队20172017年年5 5月月1616日，日，关于印发关于印发 的通知的通知（鲁安监发（鲁安监发201720175252号），号），5858种文书。种文书。-1-一、执法文书修改概况一、执法文书修改概况20162016年年1111月月3 3日，日，关于印发关于印发 的通知的通知（安监总政法（安监总政法20162016113113号），号），4848种文书。种文书。20102010年年7 7月月1515日，日，关于印发关于印发 的通知的通知（安监总政法（安监总政法20102010112112号），号），3737种文书。种文书。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队山东省山东省201720

3、17年版与安监总局年版与安监总局20102010版文书的主要区别：版文书的主要区别：-2-1.1.新增新增2222种文书。种文书。新增新增现场检查方案现场检查方案现场检查（勘验）影像证现场检查（勘验）影像证据据行政处罚案件调查报告行政处罚案件调查报告当事人陈述申辩复核意见书当事人陈述申辩复核意见书行行政处罚听证会公告政处罚听证会公告重大行政处罚决定法制审核意见书重大行政处罚决定法制审核意见书不予行不予行政处罚决定书政处罚决定书案件延期审批表案件延期审批表等等8 8种文书，种文书，行政强制审批表行政强制审批表行政强制现场笔录行政强制现场笔录查封扣押决定书查封扣押决定书查封扣押（场所、设查封扣押（

4、场所、设施、财物）清单施、财物）清单延长查封扣押期限决定书延长查封扣押期限决定书查封扣押处理决定查封扣押处理决定书书停止供电（供应民用爆炸物品）通知书停止供电（供应民用爆炸物品）通知书停止供电（供应民停止供电（供应民用爆炸物品）决定书用爆炸物品）决定书恢复供电（供应民用爆炸物品）通知书恢复供电（供应民用爆炸物品）通知书恢复供电（供应民用爆炸物品）决定书恢复供电（供应民用爆炸物品）决定书加处罚款决定书加处罚款决定书行行政强制执行事先催告书政强制执行事先催告书行政强制中止（终结、恢复）执行决定书行政强制中止（终结、恢复）执行决定书行政强制执行协议行政强制执行协议等等1414种行政强制文书。种行政强

5、制文书。（标红为山东新增文（标红为山东新增文书）！书）！2.2.删除删除1 1种文书。种文书。删除删除强制措施决定书强制措施决定书。3.3.改名改名3 3种文书。种文书。行政处罚行政处罚听证告知书听证告知书行政处罚行政处罚听证会通知书听证会通知书缴纳罚款催告书缴纳罚款催告书（原为（原为罚款催缴通知书罚款催缴通知书）4.4.部分文书细节上做了修改。如增加文号、救济途径、语言表述等。部分文书细节上做了修改。如增加文号、救济途径、语言表述等。山东省安全生产监察总队 安全生产执法监察培训目目 录录l执法基本要求与文书通用标准执法基本要求与文书通用标准l执法检查执法检查文书制作文书制作l行政强制文书制作

6、行政强制文书制作l执法文书修改概况执法文书修改概况l行政处罚文书制作行政处罚文书制作（一）执法基本要求。（一）执法基本要求。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-3-1.1.实施主体合法。实施主体合法。执法检查、行政处罚和行政强制的实施主体合法。执法检查、行政处罚和行政强制的实施主体合法。二、执法基本要求与文书通用标准二、执法基本要求与文书通用标准（1 1）执法检查：）执法检查：乡镇街道安监办及经济功能区安监机构（经编制部乡镇街道安监办及经济功能区安监机构（经编制部门同意设立）门同意设立）+各级安监部门。包括：各级安监部门。包括：检查权、处置权、取证权检查权、处置权、取证权（乡（乡镇未经

7、委托不能直接开展源于行政处罚法渊源的镇未经委托不能直接开展源于行政处罚法渊源的抽样取证、先行登记保存等调查取证工作）（2 2）行政处罚：县级以上）行政处罚：县级以上安监部门在本级安监部门的管辖权限内；安监部门在本级安监部门的管辖权限内；乡镇街道安监办及经济功能区安监机构，可以对委托范围内的违法乡镇街道安监办及经济功能区安监机构，可以对委托范围内的违法行为实施处罚，但必须以委托方的名义实施。行为实施处罚，但必须以委托方的名义实施。处罚种类：警告，罚处罚种类：警告，罚款，没收违法所得，责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止款，没收违法所得，责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施

8、工，暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有建设、责令停止施工，暂扣或者吊销有关许可证，暂停或者撤销有关执业资格、岗位证书等。关执业资格、岗位证书等。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队委托处罚的注意事项：委托处罚的注意事项：一是委托对象是具有公共管理职能的一是委托对象是具有公共管理职能的事业单位事业单位。因此，市安监局是不能将处罚权委托给县安监局（因为不是事业单位）的！如果考虑到行政效率，想要交给下级处罚，怎么办？可以采取下级情况报告上级交办函的形式，上级将管辖权下放给下级，下级以自己名义实施处罚，但决策时要多与上级沟通汇报。二是委托必须以书面方式进行。二是委托必须以书面方式进行。山东省

9、行政程序规定对此作了明确规定：签订书面委托协议，报本级政府法制机构备案；委托协议应当包括委托依据、事项、权限、期限、双方权利和义务、法律责任等内容；委托内容要向社会公告。三是受委托组织不能再委托。三是受委托组织不能再委托。-4-（3 3）行政强制：县级以上）行政强制：县级以上安监部门。安监部门。“经营规模经营规模”的大小是相对于本地其他同行业企的大小是相对于本地其他同行业企业经营规模而言的，从经营规模大小中并不能判业经营规模而言的，从经营规模大小中并不能判定经营者的属性，法律也没有规定多大规模为公定经营者的属性，法律也没有规定多大规模为公司、多大规模为企业、个体户只能有多大的经营司、多大规模为

10、企业、个体户只能有多大的经营规模。不能因为个体工商户的经营规模与同行业规模。不能因为个体工商户的经营规模与同行业企业规模相当，就认定个体工商户就是企业。企业规模相当，就认定个体工商户就是企业。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-5-2.2.当事人认定正确。当事人认定正确。违法行为当事人必须是依法能够独立行使权利、违法行为当事人必须是依法能够独立行使权利、承担法律责任的公民、法人或者其他组织。承担法律责任的公民、法人或者其他组织。【个体工商户的性质】是个人还是单位？一、区分个体工商户与其他组织（一、区分个体工商户与其他组织（“其他组织其他组织”的定义是：的定义是：经经合法成立合法成立、有

11、一定的组织机构和财产有一定的组织机构和财产，但，但又不具备法人资格又不具备法人资格的的组织组织），从相关两高司法解释中可以看出其他组织不包含个体工商户。，从相关两高司法解释中可以看出其他组织不包含个体工商户。有观点认为：在现实生活中很多个体工商户经营规模较大，有有观点认为：在现实生活中很多个体工商户经营规模较大，有独立的财产，雇工人数也较多，且有自己的名称。完全具备了独立的财产，雇工人数也较多，且有自己的名称。完全具备了“其其他组织他组织”的含义，因此，将其视为其他组织也并非不妥。的含义，因此，将其视为其他组织也并非不妥。二、有营业执照的个体工商户，其执照上的组成形式是二、有营业执照的个体工商

12、户，其执照上的组成形式是“个人个人经营经营”。而企业，包括个人独资企业、合伙企业、公司等企业登记而企业，包括个人独资企业、合伙企业、公司等企业登记的的组成形式都不是组成形式都不是“个人经营个人经营”。因此，个体工商户都应当纳入公民范畴，是个人而不是单位。因此，个体工商户都应当纳入公民范畴，是个人而不是单位。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-6-【带字号的个体工商户如何认定主体】假设某烟花爆竹临时临售点办理了个体工商户营业执照，假设某烟花爆竹临时临售点办理了个体工商户营业执照，经营者姓名是李经营者姓名是李三，三，字号名称叫吉祥烟花爆竹临售店，字号名称叫吉祥烟花爆竹临售店，实际是李三夫妻

13、两人开的一家烟花爆竹实际是李三夫妻两人开的一家烟花爆竹临售店，如果发现其有临售店，如果发现其有销售非法烟花爆竹销售非法烟花爆竹的违法行为，被处罚主体应当怎么认的违法行为，被处罚主体应当怎么认定呢？定呢？【依据依据】最高人民法院关于适用最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉讼法中华人民共和国民事诉讼法的解释的解释第五十九条第五十九条 在诉讼中，在诉讼中，个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人。有字号的，以营业执照上登记的字号为当事人，但应同时注明该字号经营者的有字号的，以营业执照上登记的字号为当事人，但应同时注明该字号经营者的基本信息基本信息。营业

14、执照上登记的经营者与实际经营者不一致的，以登记的经营者。营业执照上登记的经营者与实际经营者不一致的，以登记的经营者和实际经营者为共同诉讼人。和实际经营者为共同诉讼人。结合民事诉讼法、行政法的要求以及安全生产执法文书特点，该案被处罚结合民事诉讼法、行政法的要求以及安全生产执法文书特点，该案被处罚主体是李三，但要注明李三是吉祥烟花爆竹临售店的经营者。即，主体是李三，但要注明李三是吉祥烟花爆竹临售店的经营者。即，被处罚人：被处罚人：李三（李三系吉祥烟花爆竹临售店的经营者）。如果，实际经营者不是李三，李三（李三系吉祥烟花爆竹临售店的经营者）。如果，实际经营者不是李三，而是王二的话，应当以实际经营者作为

15、当事人（必须有证据支撑）。而是王二的话，应当以实际经营者作为当事人（必须有证据支撑）。因为李三销售非法烟花爆竹，违反了因为李三销售非法烟花爆竹，违反了烟花爆竹经营许可证办法烟花爆竹经营许可证办法第三十第三十四条第（一）项的规定，应当责令其停止违法行为，处四条第（一）项的规定，应当责令其停止违法行为，处10001000元以上元以上50005000元以下元以下的罚款，并没收非法经营的物品及违法所得。所以，该案应当适用一般程序实的罚款，并没收非法经营的物品及违法所得。所以，该案应当适用一般程序实施行政处罚（施行政处罚（因为个体工商户应当按照个人来实施处罚，因为个体工商户应当按照个人来实施处罚，500

16、500元以上罚款要履元以上罚款要履行一般程序实施行政处罚行一般程序实施行政处罚）。）。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-7-【如何认定无照经营违法主体】安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-8-【关于分支机构的主体认定方法】法人依法设立并领有营业执照的分支机构，就可以认定为其他组法人依法设立并领有营业执照的分支机构，就可以认定为其他组织，可以作为当事人。织，可以作为当事人。关键看有没有营业执照！关键看有没有营业执照！3.3.事实清楚。事实清楚。（1 1）执法检查发现的问题：）执法检查发现的问题：必须具有法律、法规、规章和强制性标必须具有法律、法规、规章和强制性标准依据，才能通过

17、执法文书督促企业强制整改。没有法定依据的问准依据，才能通过执法文书督促企业强制整改。没有法定依据的问题只能作为建议向企业提出，没有强制约束力。题只能作为建议向企业提出，没有强制约束力。*营业执照上的企业名称与安全生产许可审批证件不一致？营业执照上的企业名称与安全生产许可审批证件不一致？以营业执照为准！以营业执照为准！营业执照才是兼具证明市场主体身份和确立经营营业执照才是兼具证明市场主体身份和确立经营主体资格的法律文书。安全生产手续是确认相对人具有从事某种生主体资格的法律文书。安全生产手续是确认相对人具有从事某种生产经营活动能力和资格的确认，并非是其证明市场主体身份和确立产经营活动能力和资格的确

18、认，并非是其证明市场主体身份和确立经营主体资格经营主体资格 安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-9-标准使用问题。标准使用问题。（2 2）涉及行政处罚的问题：）涉及行政处罚的问题：违法事实原则上必须是法律、法规、规章要求给予行政处罚的事违法事实原则上必须是法律、法规、规章要求给予行政处罚的事实。法条上明确首次发现就直接处罚。实。法条上明确首次发现就直接处罚。有些违法事实在法条上没有对应的处罚项，仅有义务性规定，不有些违法事实在法条上没有对应的处罚项，仅有义务性规定，不能直接给予处罚，应责令整改。如果企业拒不整改，就能直接给予处罚，应责令整改。如果企业拒不整改，就可以根据可以根据安全生产

19、法安全生产法第九十九条的规定实施处罚。第九十九条的规定实施处罚。（不能依据（不能依据1515号令第号令第四十五条第（七）项，以拒不执行监察指令进行处罚）四十五条第（七）项，以拒不执行监察指令进行处罚）有些违法事实在法条上明确先责令整改，逾期不改的才能依法给有些违法事实在法条上明确先责令整改，逾期不改的才能依法给予处罚，处罚时直接依据该罚则实施处罚。予处罚，处罚时直接依据该罚则实施处罚。（3 3）涉及行政强制的问题：）涉及行政强制的问题：行政强制措施要根据行政强制措施要根据法律、法规法律、法规的规定的规定进行（进行（1515号令第十五条不行号令第十五条不行）。）。行政强制执行要根据行政强制执行要

20、根据处罚法处罚法、强制法强制法、安全生产法安全生产法等有关等有关法律法律的规定进行。的规定进行。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-10-4.4.证据确凿。证据确凿。（1 1）执法检查：）执法检查：要采集整改前后的要采集整改前后的必要证据材料必要证据材料，如整改前后的视，如整改前后的视频、现场照片、复制件等。频、现场照片、复制件等。（2 2）行政处罚：）行政处罚：采集的证据应当合法、有效，证据之间能够互相印采集的证据应当合法、有效，证据之间能够互相印证，形成有效的证据链，足以证明违法行为的证，形成有效的证据链，足以证明违法行为的性质、情节、程度和性质、情节、程度和危害后果危害后果。证据

21、的采集和形式内容要符合规定。证据的采集和形式内容要符合规定。注：要从证明什么、谁能证明、怎么证明、情节如何、原因何注：要从证明什么、谁能证明、怎么证明、情节如何、原因何在等角度综合考虑取证工作；证据类型中新增了在等角度综合考虑取证工作；证据类型中新增了电子数据（电子邮电子数据（电子邮件、网上聊天记录、博客、手机短信等）；件、网上聊天记录、博客、手机短信等）；视频和照片要注意构图视频和照片要注意构图和角度，确保能够还原、证明违法事实，照片必须彩色打印。和角度，确保能够还原、证明违法事实，照片必须彩色打印。（3 3）行政强制：）行政强制：查封、扣押的现场照片、视频资料等相关证据；停查封、扣押的现场

22、照片、视频资料等相关证据；停止供电、停止供应爆炸物品前的有关行政决定等有关证据；加处罚止供电、停止供应爆炸物品前的有关行政决定等有关证据；加处罚款、申请法院强制执行的处罚方面证据资料。款、申请法院强制执行的处罚方面证据资料。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-11-【传来书证采集】传来书证是指由原始证据衍生出来经过复制、转述传来书证是指由原始证据衍生出来经过复制、转述等中间环节而形成的证据，属于第二手证据。如书证复等中间环节而形成的证据，属于第二手证据。如书证复印件、证人证言复制件、鉴定记录及执法文书复制件等。印件、证人证言复制件、鉴定记录及执法文书复制件等。经核对与原件无异（单位章）

23、经核对与原件无异（单位章）原件存放采 集 人 年 月 日出 具 人传来传来书证书证印章印章（1）采集人至少要有两名执法人员签字，证据出具人签字；（2）加盖证据提供单位的公章；（3）照片、录像等证据使用现场检查（勘验）影像证据。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-12-5.5.法律依据正确。法律依据正确。（1 1）定性依据与处罚依据要对应。）定性依据与处罚依据要对应。违法事实判定依据，必须与实施处罚的依据违法事实判定依据，必须与实施处罚的依据内容对应起来，必须适用同一部法律（或法规、规章）。找不到义务项的违法内容对应起来，必须适用同一部法律（或法规、规章）。找不到义务项的违法行为，建议直

24、接援引罚则项。行为，建议直接援引罚则项。如：高危企业未按照如：高危企业未按照260260号令第九条第一款第（三）项配备足够的专职安全管理号令第九条第一款第（三）项配备足够的专职安全管理人员（人员（10001000人危化品企业已经配备了人危化品企业已经配备了3 3名专职，还少名专职，还少2 2名），名），260260号令没有罚则，号令没有罚则，该问题只能责令限期整改。不能依据该问题只能责令限期整改。不能依据安全生产法安全生产法第九十四条第（一）项给第九十四条第（一）项给予处罚。因为予处罚。因为安法安法第二十一条第一款只规定了应当配备专职安全管理人员，第二十一条第一款只规定了应当配备专职安全管理人

25、员，没有规定数量。没有规定数量。注意：法律修改后的令号要适用正确，法律修改分为修改、修正、修订三种形式，修改是小幅度的变化（一般以修改决定发布），修正是个别条款的变化（一般是修正案），修订是全面的变化。如：省政府令第260号修改后还是260号，而不是303号（303号是修改的决定）。生产安全事故应急救援预案管理办法原是总局令第17号，作了修订后，变为总局令第88号。（2 2）法律选择适用问题：）法律选择适用问题：同一违法行为违反不同法律、法规、规章规定的，同一违法行为违反不同法律、法规、规章规定的，在适用具体条文时应当遵循在适用具体条文时应当遵循“上位法优于下位法、特别法优于一般法、新法优上位

26、法优于下位法、特别法优于一般法、新法优于旧法、行为地法优于属地人法于旧法、行为地法优于属地人法”的原则。如：对拒不整改隐患的处罚，按照的原则。如：对拒不整改隐患的处罚，按照上位法优于下位法的原则，适用上位法优于下位法的原则，适用安全生产法安全生产法第九十九条，不能适用第九十九条，不能适用1515号令号令第四十五条第（七）项。第四十五条第（七）项。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-13-【法律中的条款项目】-1 一件一件(部部)法律由法律由章、节、条、款、项、目组成章、节、条、款、项、目组成，个别重要的法，个别重要的法典还分编。编、章、节是对法条的归类，所以，典还分编。编、章、节是对法

27、条的归类，所以，在适用法律时只需在适用法律时只需引用到条、款、项、目即可，无需指出该条所在的编、章、节。引用到条、款、项、目即可，无需指出该条所在的编、章、节。一、条的概念与书写。一、条的概念与书写。法律规范的法律规范的“条条”，又称，又称“法条法条”，是组成法律规范的基本单，是组成法律规范的基本单位，是法律规范对某一个具体法律问题的完整规定。一部法律，都位，是法律规范对某一个具体法律问题的完整规定。一部法律，都是由若干法条组成的。如是由若干法条组成的。如安全生产法安全生产法由由114114个法条组成。个法条组成。条的数目的书写应使用中文小写，条的数目的书写应使用中文小写，如如安全生产法安全生

28、产法第一条。第一条。执法活动中，对一个涉法问题作出决定时，可能要适用多个法条。执法活动中，对一个涉法问题作出决定时，可能要适用多个法条。（4 4）引用法条时表述应引用法条时表述应规范规范、完整。、完整。法律、法规、规章名称要用全称，法条引用要准确到条、款、项、目。（最高人民法院关于引用法律、法令等所列条、款、项目顺序的通知中规定：引用法律、引用法律、法令等的条文时，应按条、款、项、目顺序来写，即条下为款，款法令等的条文时，应按条、款、项、目顺序来写，即条下为款，款下为项，项下为目。下为项，项下为目。如果某一条下面没有分款而直接分列几项的，就不要体现“第一款”，例如安全生产法第十八条只有七项，就

29、不要写“第十八条第一款第（）项”。）安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-14-【法律中的条款项目】-2 二、款的概念与书写。二、款的概念与书写。“款款”是是“条条”的组成部分。在一般情况下，每一的组成部分。在一般情况下，每一款都是一个独立的内容或是对其前一款内容的补充表述。款都是一个独立的内容或是对其前一款内容的补充表述。“款款”的表现形式为条中的自然段，每个自然段为的表现形式为条中的自然段，每个自然段为一款。一款。“款款”前不冠以数字以排列其顺序，有数字排列前不冠以数字以排列其顺序，有数字排列的不称为款。的不称为款。款的数目的书写一般应当使用中文小写，不用阿拉款的数目的书写一般应当使

30、用中文小写，不用阿拉伯数字。伯数字。如如安全生产法安全生产法第十九条第二款，不写作第十九条第二款，不写作安全生产安全生产第十九条第第十九条第2 2款。款。款一般可以独立适用。一个法条有两款或者两款以款一般可以独立适用。一个法条有两款或者两款以上的，应当适用到款。上的，应当适用到款。一个法条只有一款的，应当直接一个法条只有一款的，应当直接适用该法条，不应称作该条第一款。适用该法条，不应称作该条第一款。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-15-【法律中的条款项目】-3 三、项的概念与书写。三、项的概念与书写。“项项”是以列举的形式对前段文字的说明。是以列举的形式对前段文字的说明。含有项含有

31、项的法条，其前段文字中一般都有的法条，其前段文字中一般都有“下列下列”二字或相应的二字或相应的文字表述。文字表述。“项项”前冠以数字以对列举的内容进行排列。前冠以数字以对列举的内容进行排列。如如安全生产法安全生产法第十七条的各项前都冠以（一）（二）第十七条的各项前都冠以（一）（二）（七）等数字。（七）等数字。项的数目的书写一般应当使用中文加括号，不用阿项的数目的书写一般应当使用中文加括号，不用阿拉伯数字。如拉伯数字。如安全生产法安全生产法第十七条第（三）项，不第十七条第（三）项，不写作写作安全生产法安全生产法第十七条第第十七条第3 3项。项。对含有项的法条，适用时应当适用到项；适用到项，对含有

32、项的法条，适用时应当适用到项；适用到项，是对具体违法行为性质和情节的一种界定。如果不适用是对具体违法行为性质和情节的一种界定。如果不适用到项，就无法确定是多项违法行为之中的哪一种，有适到项，就无法确定是多项违法行为之中的哪一种，有适用法律不准确之嫌。用法律不准确之嫌。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-16-【法律中的条款项目】-4 四、目的概念与书写。四、目的概念与书写。“目目”在安全生产法律法规中很少有，日常执法在安全生产法律法规中很少有，日常执法中一般不会使用，但是在自由裁量基准中可能会出现。中一般不会使用，但是在自由裁量基准中可能会出现。“目目”隶属于项，是法律规范中最小的单位

33、。隶属于项，是法律规范中最小的单位。“目目”的特性与作用与的特性与作用与“项项”相似，不同的是项对条或相似，不同的是项对条或款的列举式说明，而款的列举式说明，而“目目”是对项的列举式说明。是对项的列举式说明。目的前面冠以阿拉伯数字，并在阿拉伯数字后加目的前面冠以阿拉伯数字，并在阿拉伯数字后加点点(在具体引用法条的目时，只注明阿拉伯数字，无须在具体引用法条的目时，只注明阿拉伯数字，无须加点加点)。法条举例法条举例 安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-17-6.6.行政处罚自由裁量规范。行政处罚自由裁量规范。（1 1）过罚相当。）过罚相当。行政处罚的种类和幅度应当与违法行为的事实、性行政处

34、罚的种类和幅度应当与违法行为的事实、性质、情节、认知态度以及危害程度相当。质、情节、认知态度以及危害程度相当。（4 4）不予处罚常见情形）不予处罚常见情形。证据不足，违法事实不能成立；违法行为证据不足，违法事实不能成立；违法行为轻微轻微并及时纠正，没有造成危害后果；违法行为并及时纠正，没有造成危害后果；违法行为两年内两年内未被发现等。未被发现等。两年的时间计算：从违法行为发生之日起，连续或者继续状态的，两年的时间计算：从违法行为发生之日起，连续或者继续状态的，从行为终了之日起。从行为终了之日起。（2 2）罚款不得突破上下限。）罚款不得突破上下限。对当事人的罚款，不得高于法定额度的对当事人的罚款

35、，不得高于法定额度的上限，也不得突破法定额度的下限。上限，也不得突破法定额度的下限。安全生产罚款没有安全生产罚款没有减轻减轻处罚！处罚！（3 3）从轻处罚常见情形。）从轻处罚常见情形。已满已满1414周岁未满周岁未满1818周岁公民；主动消除或周岁公民；主动消除或者减轻违法行为危害后果；受他人胁迫实施违法行为；配合安监部者减轻违法行为危害后果；受他人胁迫实施违法行为；配合安监部门查处违法行为有立功表现；主动投案如实交代违法行为。门查处违法行为有立功表现；主动投案如实交代违法行为。从轻情从轻情节要在法定处罚幅度的中档以下、下限以上实施罚款。从轻处罚必节要在法定处罚幅度的中档以下、下限以上实施罚款

36、。从轻处罚必须要有证据支撑！须要有证据支撑！安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-18-（5 5）分别裁量、合并处罚。）分别裁量、合并处罚。违反不同的法律规定，或者违反不同的法律规定，或者违反同一条款的不同违反同一条款的不同违法情形，要认定为不同违法行为！违法情形，要认定为不同违法行为！有两个以上应当给予行政处罚的违法行有两个以上应当给予行政处罚的违法行为的，应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形，要为的，应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形，要分别裁量，合并处罚。（合并含义：并案处罚、四个原则）分别裁量，合并处罚。（合并含义：并案处罚、四个原则）鉴

37、于行政法规没有分别裁量、合并处罚的具体规定，根据法律原则，参鉴于行政法规没有分别裁量、合并处罚的具体规定，根据法律原则，参照刑法数罪并罚，照刑法数罪并罚，建议合并处罚遵循以下四个原则，仅作为参考！实践中，建议合并处罚遵循以下四个原则，仅作为参考！实践中，最好得到本地法制部门、法院行政庭的认可！最好得到本地法制部门、法院行政庭的认可！【合并处罚的四个原则合并处罚的四个原则】-1-1一是吸收原则。一是吸收原则。即将两种以上违法行为分别定性裁量，然后选择即将两种以上违法行为分别定性裁量，然后选择相同罚种相同罚种中中最重最重的一种罚项执行处罚，其余的一种罚项执行处罚，其余较轻较轻的罚项被吸收而的罚项被

38、吸收而不予执行不予执行。适用吸收并。适用吸收并罚的情况主要是罚的情况主要是行为行为罚。（如同时给予吊销安全生产许可证和责令停产停业罚。（如同时给予吊销安全生产许可证和责令停产停业的处罚，可以的处罚，可以吸收吸收责令停产停业，只给予吊销安全生产许可证的行政处罚）。责令停产停业，只给予吊销安全生产许可证的行政处罚）。合并处罚原因及目的：合并处罚原因及目的：安全生产执法检查往往一次能够发现几十项安全生产执法检查往往一次能够发现几十项违法行为，如果选择性处罚，有失职渎职之风险。如果全部简单相违法行为，如果选择性处罚，有失职渎职之风险。如果全部简单相加处罚（罚款），难以执行，不符合执法实际！而且部分违法

39、行为加处罚（罚款），难以执行，不符合执法实际！而且部分违法行为之间存在一定的关联性，往往发现一个问题，会带出来多个问题。之间存在一定的关联性，往往发现一个问题，会带出来多个问题。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-19-三是并科原则。三是并科原则。即在数种违法行为需给予不同罚种的行政处罚（既即在数种违法行为需给予不同罚种的行政处罚（既不能吸收，又不能限制加重）时，分别裁量后，并列给予行政处罚。不能吸收，又不能限制加重）时，分别裁量后，并列给予行政处罚。四是综合并重原则。四是综合并重原则。对存在数种违法行为的合并处罚，不是单纯地对存在数种违法行为的合并处罚，不是单纯地采用上述的某一种原则

40、，而是采用吸收、并科和限制加重多种原则，采用上述的某一种原则，而是采用吸收、并科和限制加重多种原则，分别裁量后，确定执行两种以上分别裁量后，确定执行两种以上(含两种含两种)合并处罚的情况。合并处罚的情况。举例说明：举例说明：假设安监部门检查某一家高危企业，发现假设安监部门检查某一家高危企业，发现3 3项违法行为，第一项项违法行为，第一项违法行为应没收违法所得违法行为应没收违法所得1010万元，并处万元，并处1010万元罚款；第二项违法行万元罚款；第二项违法行为应责令停产停业整顿，并处为应责令停产停业整顿，并处8 8万元罚款；第三项违法行为应吊销安万元罚款；第三项违法行为应吊销安全生产许可证，并

41、处全生产许可证，并处1515万元罚款。这三项违法行为该如何合并处罚万元罚款。这三项违法行为该如何合并处罚？经合并处罚决定如下：吊销安全生产许可证，没收违法所得经合并处罚决定如下：吊销安全生产许可证，没收违法所得1010万元，并处罚款万元，并处罚款3030万元（应从万元（应从15-3315-33万元之间进行二次裁量）。万元之间进行二次裁量）。二是限制加重原则。二是限制加重原则。该原则仅限于财产罚中的罚款处罚。即在分别该原则仅限于财产罚中的罚款处罚。即在分别量罚量罚后的各单项罚款额中后的各单项罚款额中最高单项罚款额以上最高单项罚款额以上、各单项罚款额之和各单项罚款额之和以下以下确定具体的罚款额。注

42、意：确定具体的罚款额。注意：不能以两个以上法律条款中规定的不能以两个以上法律条款中规定的最高罚款额以上，数个条款中规定的罚款额之和以下的幅度内确定。最高罚款额以上，数个条款中规定的罚款额之和以下的幅度内确定。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-20-【行政处罚可处项的自由裁量问题行政处罚可处项的自由裁量问题】-1-1安全生产行政处罚可处项由安监部门自由随意把握？安全生产行政处罚可处项由安监部门自由随意把握？【自由裁量并自由裁量并不是自由把握，可处罚项也不是自由把握的！不是自由把握，可处罚项也不是自由把握的！】1.1.如果已经制定自由裁量基准的，严格按照自由裁量基准执行！如果已经制定自由

43、裁量基准的，严格按照自由裁量基准执行！2.2.如果如果尚未尚未制定自由裁量基准，按照过罚相当的原则决定。制定自由裁量基准，按照过罚相当的原则决定。注意以下情形不宜不罚：注意以下情形不宜不罚：（1 1）拒不整改或者整改不力，违法行为处于持续状态的；）拒不整改或者整改不力，违法行为处于持续状态的；（2 2）同一违法行为已经收到过行政处罚的；）同一违法行为已经收到过行政处罚的；（3 3）拒绝、阻碍或者暴力阻抗安监执法的；）拒绝、阻碍或者暴力阻抗安监执法的；（4 4）故意实施违法行为的；）故意实施违法行为的；（5 5）违法行为性质恶劣，造成严重社会影响的；）违法行为性质恶劣，造成严重社会影响的；（6

44、6）违法行为在全省（市）专项整治、异地执法、专项执法中被发）违法行为在全省（市）专项整治、异地执法、专项执法中被发现，且上级明确要求要严厉实施行政处罚的；现，且上级明确要求要严厉实施行政处罚的；（7 7）其他具有加重处罚情节的。）其他具有加重处罚情节的。安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-21-【行政处罚可处项的自由裁量问题行政处罚可处项的自由裁量问题】-2-23.3.以下情形，可以综合考量后可确定不予处罚：以下情形，可以综合考量后可确定不予处罚：（1 1）已经制定自由裁量基准，且裁量基准最低档没有处罚下限的，）已经制定自由裁量基准，且裁量基准最低档没有处罚下限的，违法行为具有从轻情节

45、的；违法行为具有从轻情节的；（2 2）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。注意违法行）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的。注意违法行为轻微虽然没有量化标准，但要合情合理（如重大危险源、重大安为轻微虽然没有量化标准，但要合情合理（如重大危险源、重大安全风险都不宜认定为违法行为轻微）。全风险都不宜认定为违法行为轻微）。（3 3）可以综合判断一些常见情形：如企业高度重视安全生产，各项）可以综合判断一些常见情形：如企业高度重视安全生产，各项工作和安全条件都非常好，但是由于工作疏忽等非故意原因导致的工作和安全条件都非常好，但是由于工作疏忽等非故意原因导致的部分轻微违法行为！如企业存在的违

46、法行为并不是企业自身造成的，部分轻微违法行为！如企业存在的违法行为并不是企业自身造成的，而是由于本行业或者社会外在原因导致的，且企业能够正确认识，而是由于本行业或者社会外在原因导致的，且企业能够正确认识，积极配合整改的部分违法行为！积极配合整改的部分违法行为！对于不予处罚的违法行为，要有证据支撑！对于不予处罚的违法行为，要有证据支撑！安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-22-1.1.文书填写。文书填写。（1 1）文书分为一联式和两联复写式，一联式由安监部文书分为一联式和两联复写式，一联式由安监部门留存（如现场检查记录），两联式一份安监部门备案、一份相对门留存（如现场检查记录），两联式一

47、份安监部门备案、一份相对人留存。人留存。（2 2）文书应逐项填写，不得有空项。打印表格式文书可划）文书应逐项填写，不得有空项。打印表格式文书可划线处理，其他可用线处理，其他可用“以下空白以下空白”印章进行技术处理。印章进行技术处理。尽可能在制作尽可能在制作文书时不留空白项，减少其他技术处理方式。文书时不留空白项，减少其他技术处理方式。（3 3）禁止随意）禁止随意简化单简化单位名称或者使用非专业称谓位名称或者使用非专业称谓。特别是对外法律文书中必须准确填写。特别是对外法律文书中必须准确填写单位名称、地址等基础信息！（单位名称、地址等基础信息！（4 4）超出样本页面范围时，可续页或超出样本页面范围

48、时，可续页或附页，但要逐页注明页码、逐页签字、逐页盖章。（附页，但要逐页注明页码、逐页签字、逐页盖章。（5 5）成文日期可）成文日期可以使用阿拉伯数字书写，打印版的处罚额度可以使用阿拉伯数字，以使用阿拉伯数字书写，打印版的处罚额度可以使用阿拉伯数字，或者使用中文大写、阿拉伯数字备注的方式。或者使用中文大写、阿拉伯数字备注的方式。2.2.案件名称。案件名称。应当简介描述，能够反映主要违法行为或者内容，在应当简介描述，能够反映主要违法行为或者内容，在案件材料中保持前后一致。案件材料中保持前后一致。命名规则：命名规则：（1 1）事故类，事故类，由事故发生单由事故发生单位位+事故发生月日事故发生月日+

49、事故等级事故等级+事故类别事故类别+行政处罚案组成，如某某公行政处罚案组成，如某某公司司“1.11.1”较大中毒窒息事故行政处罚案；（较大中毒窒息事故行政处罚案；（2 2）违法类，违法类，由违法主由违法主体体+违法事实违法事实+案组成，如某某公司未取得危险化学品经营许可证擅案组成，如某某公司未取得危险化学品经营许可证擅自经营汽油案，涉及多个违法行为时，填写主要违法行为自经营汽油案，涉及多个违法行为时，填写主要违法行为+等即可。等即可。（二）文书制作通用标准（二）文书制作通用标准 安全生产执法监察培训山东省安全生产监察总队-23-3.3.文书文号。文书文号。（1 1）由地区简称）由地区简称+安监

50、安监+文书简称文书简称+年份年份+序号组成。序号组成。（2 2）序号可以按照本单位统一流水编号（）序号可以按照本单位统一流水编号（流水编号不带虚位流水编号不带虚位），也），也可以按照内设机构分部门编写。如可以按照内设机构分部门编写。如危化危化-1-1号、矿山号、矿山-1-1号。号。（3 3）处罚案卷要一案一号，跟处罚有关的程序性文书要统一案号；同案处罚案卷要一案一号，跟处罚有关的程序性文书要统一案号；同案中涉及对单位及个人处罚的，可以在案号基础上加中涉及对单位及个人处罚的，可以在案号基础上加-1-1、-2-2。听证告。听证告知等非必用文书编号可以随案号，也可以流水编号（流水编号要注知等非必用文