国际商务第六章：国际贸易理论.pptx

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1、希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）国际贸易国际贸易理理 论论第六章希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）目目 录录引言1贸易理论综述2重商主义3绝对优势4比较优势5希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）目目 录录赫克歇尔俄林理论6产品生命周期理论7新贸易理论8国家竞争优势:波特的钻石理论9希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.1 6.1 引言引言在过去50年中,国际贸易理论已经在很多国家形成经济政策并成为世界贸易组织和地区贸易集团如欧盟、北美自由贸易区成立的推动者。本章涉及自由贸易成本与盈利的核心问题:第一个目标是回顾一些贸易理论,用于解释为何一国从事国

2、际贸易是有利的;第二个目标是解释我们在世界经济中观察到的国际贸易的类型。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.2 6.2 贸易理论贸易理论综述综述v自由贸易自由贸易(free trade)(free trade)是指这样一种情形,一国政府不打算通过配额或关税来影响它的公民从别国进口什么商品或生产什么产品出口给别国。v斯密认为应当由市场机制这只看不见的手,而不是由政府的政策来决定一国进口什么商品和出口什么商品。他的论点还表明对贸易采取的这种自由放任的态度符合一国的最大利益。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.2.1 6.2.1 贸易贸易利益利益v斯密、李嘉图和赫克歇尔俄

3、林理论的最大长处是,它们精确地确认了国际贸易的特定利益。冰岛v然而,斯密、李嘉图和赫克歇尔俄林的理论超出了这些常识观念,还解释了为什么一个国家通过国际贸易来获取自己可以生产的产品仍能使其获益。美国希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.2.1 6.2.1 贸易贸易利益利益v但是,斯密、李嘉图和赫克歇尔俄林的理论告诉我们,如果一国公民购买某些别国生产的产品,即使这些产品本国能生产,该国经济仍可获益。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.2.2 6.2.2 国际贸易国际贸易模式模式v大卫李嘉图的比较优势理论根据劳动生产率的国际差异作了解释。更复杂的赫克歇尔俄林理论强调了不同国

4、家可获得的生产要素(如土地、劳动力和资本)比例与生产特定产品需要的要素比例之间的相互影响。v这种解释基于不同国家具有不同的生产要素禀赋的假设。然而,当我们检验这个理论时,发现它解释现实世界的贸易格局的功能比人们曾经认为的要弱得多。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.2.2 6.2.2 国际贸易国际贸易模式模式v雷蒙德弗农(Raymond Vernon)提出产品生命周期理论认为,在产品生命周期的初期,大多数新产品由发明国生产和出口,当新产品在国际上被广泛接受后,就开始转到其他国家生产,该理论认为,该产品最终可能被出口到其原发明国。v新贸易理论(new trade theory)强调

5、,某些情况下一些国家分工生产和出口特定产品并不是因为要素禀赋的差异,而是因为某些产业中世界市场只允许少数企业存在v迈克尔波特提出了国家竞争力优势理论。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.2.3 6.2.3 贸易贸易理论与政府政策理论与政府政策v重商主义主张政府采取鼓励出口并限制进口的措施是一种不太成熟的观点。斯密、李嘉图和赫克歇尔俄林的理论分别为无限制的自由贸易提出了各自的理由。无限制自由贸易的观点认为进口限制与出口鼓励(如补贴)都是违背自身利益并浪费资源的。新贸易理论和波特的国家竞争力优势理论均能解释政府为支持发展某出口导向型产业而采取一些有限的、有选择性的干预措施的理由。希尔

6、国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.3 6.3 重重商主义商主义v重商主义。其主要观点为金银是国民财富的主要存在形式,也是保持商业活力的必需品。v重商主义(mercantilism)的主要原则就是保持贸易顺差以实现一国的最大利益,即出口超过进口,这样一国就能积累金银,增加国民财富、声望和权力。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.3 6.3 重重商主义商主义v1752年,古典经济学家大卫休谟指出重商主义理论中一个固有的矛盾：如果英国对法国有贸易顺差(指出口多于进口),结果金银流入,增加国内货币供给,在英国产生通货膨胀。v重商主义的缺陷是将贸易看成是零和博弈(zero-su

7、m game)：指一个国家获利导致另一个国家受损。v新重商主义将政治力量等同于经济力量,而将经济力量等同于贸易顺差。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.4 6.4 绝对绝对优势优势v一个国家生产一种商品比其他任何国家效率都高时,该国在这一产品的生产中就拥有绝对优势绝对优势(absolute advantage(absolute advantage)按照斯密的说法,各国应该专门生产具有绝对优势的商品,然后用它们交换其他国家生产的商品。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.4 6.4 绝对绝对优势优势v假设加纳和韩国各有200单位资源，又假设在加纳生产一吨可可需要10单位

8、资源,而生产一吨大米则需20单位资源。因此,加纳可以生产20吨可可而不生产大米,或10吨大米而不生产可可,或者这两个极端数字之间的各种组合。加纳可以生产的不同组合如图上的GG 线所示。v同样,假设韩国需要40单位资源才能生产一吨可可,10单位资源生产一吨大米,因此韩国可以生产5吨可可而不生产大米,或生产20吨大米而不生产可可,或者这两个极端数字之间的任意组合,对韩国适用的不同组合KK线所示。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）绝对优势绝对优势理论理论如果每个国家专门生产具有绝对优势的商品,然后与别国交换自己没有生产的商品,则加纳可以生产20吨可可,而韩国可以生产20吨大米。显然通过分

9、工,两种商品的生产总量都会增加。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）绝对优势与贸易利得绝对优势与贸易利得生生产1吨可可或大米所耗吨可可或大米所耗资源源可可大米加加纳1020韩国国4010无无贸易情况下的生易情况下的生产与消与消费可可大米加加纳10.05.0韩国国2.510.0总产量量12.515.0分工后的生分工后的生产可可大米加加纳20.00.0韩国国0.020.0总产量量20.020.0加加纳用用6吨可可吨可可换取取韩国国6吨大米后的消吨大米后的消费可可大米加加纳14.06.0韩国国6.014.0因分工和因分工和贸易增加的消易增加的消费可可大米加加纳4.01.0韩国国3.54.0

10、我我们们可可以以看看到到这这种种贸贸易易是是一一种种正正和和博博弈弈,给给所所有有参参与与者者都都带带来来净净利利益益。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5 6.5 比较比较优势优势v按照李嘉图的比较优势理论,一个国家分工生产最有效率的产品,而从别国购买自己生产效率相对较低的产品,甚至从别国购买自己能更有效生产的产品,这样做仍然是有意义的。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5 6.5 比较比较优势优势v假设加纳生产可可和大米都更有效率,也就是说,加纳生产两种商品都具有绝对优势。假如在加纳10单位资源可生产1吨可可,13 1/3单位资源可生产1吨大米。这样,给定2

11、00单位资源,加纳可以只生产20吨可可或15吨大米,或它生产可能性边界线上的任何组合(图中的GG线)。在韩国,假设以40单位资源生产1吨可可,20单位资源生产1吨大米,这样,韩国可以只生产5吨可可或10吨大米,或它生产可能性边界线上的任何组合。v再次假设无贸易时,每个国家以一半资源生产大米,另一半资源生产可可。此时,加纳将生产10吨可可和7.5吨大米(图中的点A),而韩国将生产2.5吨可可和5吨大米希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）比较优势理论比较优势理论虽然加纳生产可可和大米都有绝对优势,但它只有生产可可有比较优势,加纳生产可可的产量可以是韩国的4倍,而大米的产量仅为韩国的1.5

12、倍,相比之下,加纳生产可可比生产大米效率更高。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.1 6.5.1 贸易贸易利得利得v假设加纳利用相对优势生产可可,产量从10吨增加到15吨,这需要利用150单位资源,剩下50单位资源用于生产3.75吨大米。同时韩国专门生产大米,产量为10吨。现在可可和大米的总产量增加了。分工前产量为12.5吨可可和12.5吨大米,分工后是15吨可可和13.75吨大米(加纳3.75吨加上韩国10吨)。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）比较优势与贸易利得比较优势与贸易利得生生产1吨可可或大米所耗吨可可或大米所耗资源源可可大米加加纳1013.33韩国国4

13、020无无贸易情况下的生易情况下的生产与消与消费可可大米加加纳10.07.5韩国国2.55.0总产量量12.512.5分工后的生分工后的生产可可大米加加纳15.03.75韩国国0.010.0总产量量15.013.75加加纳用用4吨可可吨可可换取取韩国国4吨大米后的消吨大米后的消费可可大米加加纳11.07.75韩国国4.06.0因分工和因分工和贸易增加的消易增加的消费可可大米加加纳1.00.25韩国国1.51.0希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.1 6.5.1 贸易利得贸易利得v比较优势理论提供的基本信息是:潜在的世界生产在无限制的自由贸易下比在有限制的贸易下产量更大。v李嘉

14、图的理论认为,如果没有贸易限制,各国消费者可以消费更多,即使一些国家生产任何产品均无绝对优势,这种情况也可能发生。v换句话说,比较优势理论比绝对优势理论更深入地指出,贸易是一种正和博弈,各参与方均能获得经济利益。因此,这个理论为鼓励自由贸易提供了一个强大的理论基础。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.2 6.5.2 条件条件与假设与假设希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.2 6.5.2 条件条件与假设与假设v这个简单模型仍包括许多与现实不符的假设:(5)模型假设规模报酬率不变,即加纳或韩国分工生产1吨可可或大米需要投入的资源数量是固定不变的,但现实世界中专业

15、分工存在递减或递增的规模报酬率,即当一国分工生产某商品时,生产一单位商品需要投入的资源数量可能递增或递减。(6)模型假设各国有一个固定的资源存量,自由贸易并不改变一国利用资源的效率,这种静态假设不考虑一国资源存量的动态变化,也不考虑一国通过自由贸易产生的利用资源效率的变化。(7)模型假设贸易对一国收入分配没有影响。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.2 6.5.2 条件条件与假设与假设v鉴于这些假设,自由贸易对各方有利的结论对于存在许多国家和多种商品、有运输费用、汇率多变、资源在国内不能自由流动、专业分工的规模报酬并非固定不变以及动态变化的现实世界是否仍然适用?v一些赞成新贸

16、易理论的经济学家却认为,一旦所有的假设被取消,无限制自由贸易的命题尽管仍能成立,但却不太雄辩了。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.3 6.5.3 李嘉图李嘉图模型的简单扩大模型的简单扩大v让我们在上述简单的比较优势模型中放开三个假设并探索其效果:其一是资源在一国内能自由地从一种商品的生产转到另一种商品的生产;其二是分工后固定的规模报酬;其三是贸易并不改变一国的资源存量或资源的利用效率不变。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.3 6.5.3 李嘉图李嘉图模型的简单扩大模型的简单扩大v不能自由流动的资源在加纳和韩国的简单比较优势模型中,我们假定生产者(农场主)

17、能够容易地将土地从生产大米转为生产可可,反之亦然。尽管这一假定适用于一些农产品,但资源并不总是能如此容易地从一种产品的生产转向另一种产品的生产,一定数量的摩擦包含在其中。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.3 6.5.3 李嘉图李嘉图模型的简单扩大模型的简单扩大v报酬递减在固定的规模报酬率(constant returns to specialization)下,生产单位商品(可可或大米)所需的资源数量是固定的,不管生产发生在该国生产可能性边界线上的何处。这样,我们假设加纳生产一吨可可总是需要10单位资源。但是,假设规模报酬率递减更加符合现实。当每增加1单位产出的生产需要投入

18、更多单位的资源时,分工的递减报酬就发生了。加纳可可产量从12吨增加到13吨时,可能10单位资源就足够了,而从13吨增加到14吨时却需要11单位资源,从14吨增加到15吨时需要12单位资源,等等。报酬递减意味着加纳有一条凸的生产可能性边界线，而不是直线。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）报酬递减时加纳的生产可能性边界线报酬递减时加纳的生产可能性边界线希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.3 6.5.3 李嘉图模型的简单扩大李嘉图模型的简单扩大v动态效应和经济增长简单的比较优势模型假设贸易不改变一国的资源存量或利用这些资源的效率。这个静态假设没考虑贸易发生的动态变化。若

19、放开这个假设,显然,开放一国经济从事对外贸易会产生两种动态利益。第一,当来自国外的劳动力和资本的供给用于国内生产成为可能时,自由贸易可能增加一国的资源存量。第二,自由贸易也可提高一国利用其资源的效率。资源利用效率的提高可能来源于很多因素。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.3 6.5.3 李嘉图模型的简单扩大李嘉图模型的简单扩大v一国资源存量和资源利用效率两方面的动态利益将引起该国生产可能性边界线(PPF)的外移。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.3 6.5.3 李嘉图模型的简单扩大李嘉图模型的简单扩大v动态效应和经济增长简单的比较优势模型假设贸易不改变一

20、国的资源存量或利用这些资源的效率。这个静态假设没考虑贸易发生的动态变化。若放开这个假设,显然,开放一国经济从事对外贸易会产生两种动态利益。第一,当来自国外的劳动力和资本的供给用于国内生产成为可能时,自由贸易可能增加一国的资源存量。第二,自由贸易也可提高一国利用其资源的效率。资源利用效率的提高可能来源于很多因素。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.3 6.5.3 李嘉图模型的简单扩大李嘉图模型的简单扩大v动态效应和经济增长保罗萨缪尔森在最近的一篇文章中指出,动态利益可能产生不利结果。萨缪尔森的批评考察了美国与中国签订自由贸易协定后会发生什么情况。中国参与自由贸易后生产率迅速提高

21、,即资源在发展中国家得到有效利用后产生动态利益。引入贸易保护措施(如贸易壁垒)来防止自由贸易将来可能损害美国利益这一理论上的可能性,有可能会产生比贸易保护主义者所要防止的更糟的结果。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.5.3 6.5.3 李嘉图模型的简单扩大李嘉图模型的简单扩大v贸易与经济增长之间联系的实证一些研究清楚地表明,一国如采用开放经济和自由贸易的政策,将会得到更高经济增长速度的回报。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.6 6.6 赫克歇尔赫克歇尔俄林理论俄林理论v瑞典经济学家赫克歇尔(1919)和俄林(1933)认为比较优势是由各国生产要素禀赋的差异引起的

22、。v要素禀赋要素禀赋(factor endowments)(factor endowments)是指一国具有的一些资源如土地、劳动力和资本的丰裕程度。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.6.1 6.6.1 里昂里昂惕夫惕夫悖论悖论v运用赫克歇尔俄林理论,里昂惕夫假定,由于美国相对于其他国家是一个资本相对丰富的国家,它应该出口资本密集型产品而进口劳动密集型产品。然而,令他惊奇的是,他发现美国出口的资本密集型产品比进口的更少。因为这一结果与理论的预测相反,故称为里昂惕夫悖论里昂惕夫悖论。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.7 6.7 产品产品生命周期理论生命周期理论v雷

23、蒙德弗农最初提出产品生命周期理论是在20世纪60年代中期。29弗农理论基于对事实的观察在20世纪大部分时间里,很大比例的新产品由美国企业生产并首先在美国出售v为解释这一点,弗农认为美国市场的规模和财富给予美国企业开发新消费品的强烈动机。v一种新产品由一家美国公司开发并首先在美国出售,并不等于说产品必须在美国生产。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.7 6.7 产品产品生命周期理论生命周期理论v在一典型新产品生命周期的初期,当需求在美国迅速增长时,其他发达国家的需求仅限于高收入群体。v随着时间的推移,其他发达国家(如英国、法国、德国和日本)对新产品的需求开始增长。v当美国和其他发达

24、国家的市场成熟时,产品变得更标准化,价格成为主要的竞争武器。v贸易模式的趋势转变结果是:随着时间的推移,当生产集中于低成本的外国地区时,美国从产品出口国变为产品进口国。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）产品生命周期理论产品生命周期理论希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.8 6.8 新新贸易理论贸易理论v规模经济(economies of scale)是指大批产出使单位成本下降。v规模经济的成因有很多,包括：将固定成本分散到大量产品上的能力利用专业的人员设备提高生产效率并生产大批产品的能力。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.8 6.8 新新贸易理论贸易理

25、论v新贸易理论有两个重要的观点:第一,贸易可以通过对规模经济的影响增加消费品的种类,降低这些商品的平均成本。第二,一些应该达到规模经济的产业,所生产的产品占世界总需求的比重较大,这样全球市场就只能容纳数量很少的企业。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.8.1 6.8.1 增加增加产品种类以及降低成产品种类以及降低成本本v根据新贸易理论：每个国家可能专门生产比没有贸易时范围更小的一系列产品；每个国家都能增加可供消费者选择的商品的种类,同时降低那些商品的成本,这样,即使各国在资源禀赋或技术方面没有差异,贸易仍提供了一个互利的机会。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.8.

26、1 6.8.1 增加增加产品种类以及降低成产品种类以及降低成本本v根据新贸易理论：每个国家可能专门生产比没有贸易时范围更小的一系列产品；每个国家都能增加可供消费者选择的商品的种类,同时降低那些商品的成本,这样,即使各国在资源禀赋或技术方面没有差异,贸易仍提供了一个互利的机会。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.8.2 6.8.2 规模经济规模经济、第一进入者优、第一进入者优势和贸易势和贸易模式模式v新贸易理论的第二个主要观点是,我们所观察到的世界经济中的贸易模式可能就是规模经济和第一进入者优势的结果。v第一进入者优势第一进入者优势(first-mover advantages)(

27、first-mover advantages)是指一个产业的早期进入者所具有的经济和战略上的优势。v新贸易理论认为,对于实现规模经济至关重要,并且可能占据世界总需求一定比例的产品来说,第一进入者可以获得后来者无法得到的成本优势。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.8.3 6.8.3 新新贸易理论的贸易理论的应用应用v新贸易理论表明各国能从贸易中获益,即使它们在资源禀赋和技术方面都没有差异。v新贸易理论还表明,一个国家可能支配一种商品的出口,仅仅是因为它幸运地拥有一家或v因为它们能够获得规模经济,所以一个产业的较早进入者可锁定世界市场以阻止后继进入者。希尔国际商务（第希尔国际商务（

28、第9 9版）版）6.8.3 6.8.3 新新贸易理论的贸易理论的应用应用v新贸易理论者认为美国在商用喷气式客机的出口方面居于主导地位不是因为其生产客机所需的要素禀赋特别丰富,而是因为这个行业的第一进入者之一波音公司是美国的。新贸易理论与比较优势理论没有差别。规模经济可以提高生产率。这样,新贸易理论指出了获取比较优势的一个重要来源。v新贸易理论最具争议的一个观点是该理论对政府干预和战略贸易政策的肯定。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.9 6.9 国家国家竞争优势竞争优势:波特的钻石理论波特的钻石理论v波特的论题是一个国家的四大特性形成了当地企业竞争的环境,这些特性促进或阻碍了竞争

29、优势的建立。这些特性是:要素禀赋一个国家生产要素的状况,如熟练劳动力或特定产业内竞争所必需的基础设施。需求情况该产业产品或服务的国内需求特性。相关与支持产业该国是否具有享有国际竞争力的供给产业和相关产业。企业战略、组织与竞争有关企业如何创建、组织、管理的条件和国内竞争的性质。v波特还认为两个附加变量可以极大影响国家钻石理论模型:机遇与政府。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）国家竞争优势的确定国家竞争优势的确定:波特的钻石理论模型波特的钻石理论模型v波特还认为两个附加变量可以极大影响国家钻石理论模型:机遇与政府。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.9 6.9 国家国家竞

30、争优势竞争优势:波特的钻石理论波特的钻石理论v波特主张,一个国家在一个特定产业内获得国际成功的程度是要素禀赋、国内需求情况、相关与支持产业和国内竞争四方面相互作用的结果。v他认为所有四个因素的存在通常要求这个钻石模型能正面影响竞争绩效。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）6.9 6.9 国家国家竞争优势竞争优势:波特的钻石理论波特的钻石理论v波特还认为政府能够从正面或负面影响钻石模型的四个因素中的每一个。要素禀赋会受到补贴、促进资本市场的政策、有助于教育的政策等的影响;政府能够通过地方产品标准或法规控制或影响买方需求,从而形成国内需求;政府政策能够通过规定影响相关与支持产业,也能通过资本市场规定、税收政策和反托拉斯法等手段影响企业竞争。希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）对管理者的启示对管理者的启示v本章讨论的这些内容对国际企业的三个主要影响是:v区位影响v第一进入者影响v政策影响希尔国际商务（第希尔国际商务（第9 9版）版）谢 谢！