《工程招投标与合同管理》项目五--施工索赔.pptx

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1、工程招投标与合同管理项目五项目五 施工索赔施工索赔目 录CONTENTS施工索赔概述施工索赔的计算施工反索赔01章节 PART施工索赔的概述施工索赔的概念索赔的基本特征施工索赔的分类施工索赔的原因施工索赔的依据索赔的基本程序案例引入 某施工企业通过投标获得某住宅楼的施工项目。项目具体内容为地上18层、地下3层，钢筋混凝土剪力墙结构，发包人与施工单位、监理单位分别签订了施工合同、监理合同。施工单位（总包单位）将土方开挖、外墙涂料与防水工程分别分包给专业公司，并签订了分包合同。施工合同中说明：建筑面积23 520 m2，建设工期455天，2017年8月1日开工，2018年11月25日竣工，工程造价

2、3 000万元。案例引入 合同约定：合同价款调整范围为发包人认定的工程量增减、设计变更和洽商；外墙涂料、防水工程材料费的调整依据为本地区工程造价管理部门公布的价格调整文件。请思考：若工程实施过程中发生以下几种情况，该如何处理？（1）总包单位于7月24日进场，进行开工前的准备工作。原定8月1日开工，因发包人办理伐树手续而延误至5日才开工，总包单位要求工期顺延4天。此项要求是否成立？案例引入 （2）土方公司在基础开挖中遇有地下文物，采取了必要的保护措施。为此，总包单位请他们向发包人要求索赔。此种做法是否正确？为什么？（3）在基础回填过程中，总包单位按规定取样，试验合格。监理工程师对填土质量表示异议

3、，责总承包单位再次取样复验，结果合格，总承包单位要求监理单位支付试验费。此做法是否正确？为什么？案例引入 （4）总包单位对混凝土搅拌设备的加水计量器进行改进研究，在本公司试验室内进行试验，改进成功后用于本工程，总包单位要求此项试验费由发包人支付。监理工程师是否该批准？为什么？（5）结构施工期间，总包单位经总监理工程师同意更换了原项目经理，组织管理一度失调，导致封顶时间延误8天。总包单位以总监理工程师同意为由，要求给予适当工期补偿。总监理工程师是否该批准？为什么？案例引入 （6）监理工程师检查厕浴间防水工程，发现有漏水房间，记录情况并要求防水公司整改。防水公司整改后向监理工程师进行了口头汇报，监

4、理工程师即签证认可。事后发现仍有部分房间漏水，需进行返工。则返修的经济损失由谁承担？监理工程师有什么错误？（7）在做屋面防水时，经中间检查发现施工不符合设计要求，防水公司也自认为难以达到合同规定的质量要求，就向监理工程师提出终止合同的书面申请。监理工程师应如何协调处理？1.1 施工索赔的概念 施工索赔是指在施工阶段发生的索赔。索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任情况造成的损失，向合同另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。1.2 索赔的基本特征索赔是双向的，承包人可以向发包人索赔，发包人也可以向承包人索赔。（1）（2）（3）只有发生了实际经济损失或权利

5、损害时，损失方才能向对方索赔。索赔是一种未经对方确认的单方行为，对对方尚未形成约束力，这种要求能否得到最终实现，必须要通过双方确认（协商、谈判、调解、仲裁、诉讼等）后才能确定。1.3 施工索赔的分类（一）按索赔有关当事人分类（1）承包人与发包人之间的索赔。（2）总承包人与分包人之间的索赔。（4）承包人或发包人与保险人之间的索赔。（3）承包人或发包人与供货人之间的索赔。1.3 施工索赔的分类2）费用索赔1）工期索赔由于非承包人责任原因而导致施工进程延误，承包人可向发包人要求合理顺延合同工期。合理的工期延长，可以使承包人免于承担误期罚款。承包人要求取得合理的经济补偿，即要求发包人补偿不应该由承包人

6、承担的经济损失或额外费用；或者发包人向承包人要求因承包人违约导致发包人经济损失的补偿。（二）按索赔目的分类1.3 施工索赔的分类（一）工程延期索赔（二）工程加速索赔（三）工程变更索赔（四）合同终止索赔（五）不可遇见的不利条件索赔（六）不可抗力时间索赔（七）其他索赔（三）按索赔事件的性质分类1.3 施工索赔的分类1）单项索赔2）总索赔单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行的。单项索赔由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。总索赔又称综合索赔，是国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前

7、，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以解决索赔问题。（四）按索赔的处理方式分类1.4 施工索赔的原因（一）发包人违约（二）施工条件变化（三）合同缺陷（四）国家政策、法规变更（五）物价上涨（六）指令变更（七）工程变更（八）工期拖延（九）其他干扰事件1.5 施工索赔的依据（一）合同文件 合同文件是索赔最主要的依据。主要包括以下几项。（1）协议书。（2）中标通知书。（3）投标文件及其附件。（4）合同专用条款。（5）合同通用条款。1.5 施工索赔的依据（一）合同文件 （6）标准、规范及有关技术文件。（7）工程设计图纸。（8）工程量清单

8、。（9）工程报价单或预算数。（10）合同履行中，发包人与承包人之间有关工程的洽商、变更等书面协议或文件。1.5 施工索赔的依据（二）法律和规范 建设工程合同文件适用的国家法律、国家规范等是施工索赔的依据，因为所有的索赔要求都必须符合法律和规范的规定，如我国的合同法建筑法建筑工程设计标准建设工程工程量计价规范建筑工程施工质量检验标准等。1.5 施工索赔的依据（三）有索赔事件有关的各种凭证 工程施工合同履行过程中与索赔事件有关的各种凭证是施工索赔的依据，其反映工程的计划情况和实际情况，能够证明索赔事件所增加的费用或工期损失。1.6 施工索赔的程序-（1）承包人的索赔程序123l提出索赔要求l报送索

9、赔资料和索赔报告l监理人和发包人的答复1.6 施工索赔的程序-（2）发包人的索赔程序发包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内通过监理人向承包人提出索赔意向通知书，并附带详细的证明。发包人未在28天内发出索赔意向通知书的，将被视为丧失要求赔付金额和（或）延长缺陷责任期的权利。（1）（2）（3）在发出索赔意向通知书后28天内，发包人应通过监理人向承包人正式递交索赔报告。承包人收到发包人递交的索赔报告后，应及时审查索赔报告的内容，查验证明材料等。1.6 施工索赔的程序-（2）发包人的索赔程序承包人应在收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后28天内，将索赔处理结果答复发包人。若承包人逾期答复，

10、则视为对发包人索赔要求认可。（4）（5）承包人接受索赔处理结果的，发包人可从应支付给承包人的合同价款中扣除赔付的金额或延长缺陷责任期；承包人不接受索赔处理结果的，按争议解决约定处理。案例分析 （1）成立。因为该延期属于发包人责任（或发包人未及时提供施工场地）。（2）不正确。因为土方公司为分包人，与发包人无合同关系。（3）不正确。因为按规定，此项费用应由发包人支付。（4）不该批准。因此项支出已包含在工程合同价中（此项支出应由总包单位承担）。（5）不该批准。虽然总监理工程师同意更换，不等同于免除总包单位应负的责任。案例分析 （6）经济损失由防水公司承担。监理工程师的错误如下。不能凭口头汇报签证认可

11、，应到现场复验。不能直接要求防水公司整改，应要求总包整改。不能根据分包单位的要求进行签证，应根据总包单位的申请进行复验、签证。（7）监理工程师应该做如下协调处理。拒绝接受分包单位终止合同申请。要求总包单位与分包单位双方协商，达成一致后解除合同。要求总包单位对不合格工程返工处理。02章节 PART施工索赔的计算工期索赔计算费用索赔计算案例引入 某工程项目采用包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4 km。2018年4月20日开始施工，在施工过程中，出现了以下几个事件。（1）开工后，承包人检查用砂质量不合要求，只好从另一距工地20 km处的供砂地点采购。（2）5月

12、20日至26日承包人的施工设备出现了从未出现过的故障。案例引入 （3）应于5月24日交给承包人的后续图纸直到6月10日才交给承包人。经协商发包人同意延长工期14天。（4）6月7日至12日，施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到14日该地区的供电全面中断。请思考：（1）由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包人经过认真计算后，按时向发包人的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元的索赔要求。假如你是造价工程师，你会批准该索赔要求吗？为什么？案例引入 （2）由于施工中暂时停工，承包人在6月25日向发包人提出延长工期26天，成本损失费人民币2万元/天和利润损失费人民币2 500元/天的索

13、赔要求，共计索赔款58.5万元。假如你是造价工程师，你会批准该索赔要求吗？为什么？（3）你认为应该在发包人支付给承包人的工程进度款中扣除因设备故障引起的竣工拖期违约损失赔偿金吗？为什么？2.1 工期索赔计算-（1）比例计算法 若工程项目中只有某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期受到影响，可采用比例计算法来确定工期索赔值，具体如下。（1）若已知部分工程的延误时间，则计算公式为 工期索赔值 （2）若已知额外增加工程量的价格，则计算公式为 工期索赔值 2.1工期索赔计算-（2）网络分析法 网络分析法是通过分析干扰事件发生前后网络计划，对比两种工期计算结果来计算索赔值的方法。网络分析法的应用情况

14、如下。（1）若延误的工作为关键工作，则延误时间为工期索赔值。（2）若延误的工作为非关键工作，当其由于延误超过时限而成为关键工作的，可将延误时间与工序总时差的差值作为索赔工期。（3）若延误的非关键工作在延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。网络分析法采用计算机网络技术进行工期计划和控制，是一种较为科学、合理的方法，适用于各种干扰事件的索赔。2.1工期索赔计算-（3）劳动生产率降低计算法 当索赔事件干扰正常施工导致劳动生产率降低，进而使工期拖延时，可按下列公式计算索赔工期。2.1工期索赔计算-（4）简单累计法 在工程施工过程中，由于恶劣的气候、停电或停水、意外风险造成全面停工而导致工期拖延时

15、，可以分别列出各种原因引起的停工天数，累加结果即可作为索赔天数。但对于由多项索赔事件引起的总工期索赔，最好采用网络分析法计算索赔工期。2.1 费用索赔计算-（1）分项计算法 分项计算法是以每个索赔事件为对象，按承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据，向发包人提出经济补偿的方法。每项索赔费用应计算由于该事项的影响，导致承包人发生超过原计划的费用，有些索赔事项还可列入应得的利润。2.1 费用索赔计算-（1）分项计算法（一）人工费（二）材料费（三）施工机械使用费（四）现场管理费（五）公司管理费（六）利息（七）利润（八）其他（一）分项计算法的内容2.1 费用索赔计算-（1）分项计算法123（二）分

16、项计算法步骤将各项费用汇总，即得到总费用索赔值。分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目。用适当方法确定各项费用，计算每个费用项目受索赔事件影响后的实际成本或费用，与合同价中的费用相对比，求出各项费用超出原计划的部分。2.1 费用索赔计算-（2）总费用法 总费用法是计算出索赔工程的实际总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理，一般用于发生多次索赔事项后，这些索赔事项间相互纠缠、无法区分，需重新计算出该项目工程的实际总费用的情况。案例分析 （1）因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，其原因如下。承包人应对自己就招标文件的解释负责。承包人应对自己报价的正确性与完备性负责。作为

17、一个有经验的承包人，可以通过现场踏勘确认招标文 件参考资料中提出的用砂质量是否合格，若承包商没有通过现场踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。案例分析 （2）不批准。可以批准延长工期21天，费用索赔金额为36万元，其原因如下。5月20日至26日出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不考虑承包商延长工期和费用索赔的要求。5月25日至6月9日发包人迟交图纸属于发包人责任，协商延长工期14天，成本损失索赔额为（万元），但不应考虑承包商的利润要求。案例分析 6月7日至12日的特大暴雨属于双方共同的风险，可延长工期3天，但不应考虑承包商的费用索赔要求。6月11日至6月14日的停电属于有经验的

18、承包商无法预见的变化，为发包人应承担的风险，应延长工期为4天，索赔金额为 4x2=8（万元）。但不应考虑承包商的利润要求。合计延长工期为：14+3+4=21（天）；合计索赔金额为：28+8=36（万元）。案例分析 （3）发包人不应在支付给承包人的工程进度款中扣除竣工拖期违约损失赔偿金，因为设备故障引起的工程进度拖延不等于竣工工期的延误，如果承包商能够通过施工方案的调整将延误工期补回，则不会造成工期延误。所以，工期提前奖励或拖期罚款应在竣工时处理。03章节 PART施工反索赔反索赔的内容反索赔的程序反索赔的注意事项案例引入 某建筑工程公司（乙方）承接了某城建开发公司（甲方）综合写字楼工程建设项目

19、，双方签订了工程施工合同。合同中规定该工程建筑面积18 000 m2，合同价2 600万元，合同工期为2016年10月5日开工，2018年6月5日竣工。工程按期开工后发生了3次停工，乙方对损失提出索赔如下。（1）2017年4月8日，因甲方供应的钢材料经检验不合格，乙方等待钢材更换，导致部分工程停工19天。乙方提出停工损失人工费、机械闲置费等6.8万元的索赔要求。案例引入 （2）2017年6月9日，因甲方提出对原设计局部修改引起部分工程停工12天。乙方提出停工损失费5.2万元的索赔要求。（3）2017年10月20日，乙方书面通知甲方于当月25日组织结构验收。因甲方接收通如人员外出开会，使结构验收

20、的组织推迟到当月29日才进行，也没有事先通知乙方。乙方提出装修人员停工等待4天的费用损失1.8万元的索赔要求。甲方对乙方上述索赔均予批准。案例引入 2018年6月24日该工程竣工验收通过。工程结算时，甲方提出应扣除乙方延误工期20天罚金的索赔要求。按该合同“每提前或推后工期一天，按合同总价0.02%进行奖励或扣罚”的条款规定，延误工期罚金共计10.4万元。为此，甲乙双方代表进行了多次交涉。乙方代表：施工中发生过多次停工，工期没有延长，从时间上计算，应延长的工期完全可以补偿竣工延误的20天。案例引入 甲方代表：没有提出延长工期，说明施工中的停工不会引起工期延长。既然认为需要延长工期，为什么没提出

21、要求？乙方代表：我方现在可以提出延长工期的要求，请给予批准。甲方代表：按照合同第32条的规定，现在已超过办理索赔的有效时间。请思考：（1）你认为甲方提出的索赔要求是否合理？（2）遇到对方提出索赔要求时，己方应如何将损失降到最小？3.1 反索赔的内容 工程实施中，一旦出现干扰事件，合同双方均会企图推卸自己的合同责任，并企图进行索赔，若不能进行有效的反索赔，同样会有损失，所以反索赔与索赔有同样重要的地位。3.1 反索赔的内容123（一）防治对方提出索赔先发制人，提出索赔。通常，工程中发生的干扰事件于双方都有责任，在处理时，应先发制人，尽快提出索赔。遵守合同，防止违约。通过加强施工管理，尤其是合同管

22、理，使工程按合同的规定进行，这样就不会发生索赔，合同双方没有争执，这是最佳的合作效果。积极应对索赔，做好两手准备。工程施工过程中，常会遇到各种干扰事件而发生索赔。3.1 反索赔的内容（二）反击对方的索赔要求 （1）用本方提出的索赔要求对抗对方的索赔要求，最终使双方都做让步，互不支付。（2）反驳对方的索赔报告，找出对方索赔报告中不符事实情况（如计算不准），以减轻赔偿责任。3.2 反索赔的程序（一）合同的总体分析 在接到对方索赔报告后，应着手仔细研究合同，以分析、评价对方索赔要求的理由和依据，找出对己有利点和对其不利点，重点分析与对方索赔报告中提出问题有关的合同条款。3.2 反索赔的程序（二）事态

23、调查 反索赔也需以事实为依据，通过调查干扰事件的起因、经过、持续时间、影响范围等真实、详细的情况，对照索赔报告中对干扰事件的描述和所附证据，找出不合理点或失实点，以备反驳。3.2 反索赔的程序（三）三种状态分析 在事态调查的基础上，可做如下分析工作。1）合同状态的分析 2）可能状态的分析 3）实际状态的分析3.2 反索赔的程序（四）对索赔报告进行全面分析 对索赔报告进行全面分析，可采用索赔分析评价表对索赔要求、索赔理由进行逐条详细分析评价，分别列出对方索赔报告中的干扰事件、索赔理由、索赔要求，提出本方的反驳理由、证报、处理意见或对策等。3.2 反索赔的程序（五）起草并向对方递交反索赔报告 反索赔报告也是正规的法律文件。在调解或仲裁中，对方的索赔报告和本方的反索赔报告应一起递交给调解人或仲裁人。反索赔报告的基本要求与索赔报告相似。3.3 反索赔的注意事项早期索赔管理01资料、证据的收集和积累02迅速、及时处理合同纠纷03案例分析 （1）合理。因为虽然是因为施工中的停工导致工期延后，但乙方并没有及时提出工期索赔要求，最终被甲方抓住机会，按照合同约定向乙方索赔工程延期费用。（2）应积极应对，仔细研究索赔报告及施工合同，尽量提出反索赔，以图将损失降到最低。谢谢观看