《产业经济学》7第七章-进入与退出.ppt

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1、产业经济学产业经济学肖兴志教授主编，中国人民大学出版社，肖兴志教授主编，中国人民大学出版社，2016年版年版第七章第七章 进入与退出进入与退出第一节进入与进入障碍第二节退出与退出障碍第三节进入与退出障碍的测度第四节进退无障碍理论第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍n一、进入一、进入1.进入的含义所谓进入，简单来讲是指某市场或行业中出现新的企业，即企业开始生产或提供某一特定市场上原有产品或服务的替代品。衡量进入的要素主要有两个：进入的程度和进入的速度。2.进入的方式从进入企业采用技术的角度来看，进入方式有模仿进入和创新进入两种。从进入者创立企业方式的角度来看，进入方式分为全新进入、购并和内

2、部发展三种类型。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍n一、进入一、进入3.进入时机的选择当进入者决定进入新的市场或行业时，无论采取何种进入方式，一般都需要考虑选择合理的进入时机。对企业进入时机的把握，需要结合产品生命发展周期不同阶段的特点，产品生命周期是指产品从进入市场开始，到最终退出市场为止所经历的整个生命循环过程。一般来说，产品生命周期通常有四个阶段：投入期、成长期、成熟期以及衰退期。n二、进入障碍二、进入障碍n斯蒂格勒：进入障碍是一种成本，这种成本是仅由进入企业承担而在位企业无需承担的成本。n克拉克森：进入障碍是由寻求进入某个行业的企业所承担的成本，而该行业中的在位企业则不用承担。

3、n学者冯维茨塞克亦：引入福利效果分析，认为进入障碍是一种生产成本，由进入企业承担，这意味着资源配置的扭曲。n贝恩：进入障碍是某一产业中在位企业相对于进入企业所具有的优势。只要能够满足这样的条件或因素，都可以构成进入障碍。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍n色罗普：其主要强调的是具有“策略性”的进入障碍，策略性进入障碍逐渐成为学者们研究的重点。n综上所述，进入障碍可被理解为新企业进入特定市场时所面临的一系列障碍，既包括新企业比在位企业多承担的生产成本，也包括在位企业能够阻止新企业进入的各种有利条件。2.进入障碍的影响因素（1）结构性进入障碍（2）策略性进入障碍（3）政策和法律进入障碍第一

4、节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍潜在进入者的进入障碍主要分为三类：1.结构性进入障碍2.策略性进入障碍3.政策和法律进入障碍第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍1.结构性进入障碍结构性进入障碍属于行业本身的特性，即进入某行业时所遇到的阻碍以及克服这些阻碍所导致的成本提高，其主要是由企业的供给技术条件和需求偏好特点造成的。主要有：规模经济障碍绝对成本优势障碍必要资本量障碍 产品差异性障碍 网络效应障碍 第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍1.结构性进入障碍（1）规模经济障碍。规模经济要求企业选择最优规模进行生产以降低生产成本。企业若想获得最大收益，需要努力使自身的规模达到有效经

5、济规模水平。而在市场容量一定的前提下，在位企业通过长期的成长和发展，可能已经达到了有效经济规模，这样，潜在进入企业在进入该行业前就会面临选择的困难。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍OACACQ规模经济障碍1.结构性进入障碍（2）绝对成本优势障碍。无论产量怎样变化，在位企业都能以比新进入企业低的单位从事生产经营活动，这样新企业在竞争中将处于不利地位，或者说在位企业具有绝对成本优势。绝对成本优势产生于在位企业通过稳定经营和规模生产所积累的低成本融资渠道、优越的管理经验以及先进的科研技术等。绝对成本优势障碍使在位企业与潜在进入企业之间在生产方面存在显著的差距。第一节第一节 进入与进入障碍进

6、入与进入障碍OP,ACQD绝对成本优势障碍1.结构性进入障碍（2）绝对成本优势障碍。在为企业单位成本比潜在进入企业低，从而形成进入障碍的原因主要有：1在为企业可以通过专利保护等对先进的生产技术实施控制2原材料的供应是稀缺的，新进入企业需要设法到距离更远的地方获取，或者需要支付更高的购买价格3与在位企业相比，新进入企业不可能以同等条件获得相应的生产要素资源4在位企业的销售服务网络已经初具规模，新进入企业若想建立类似的网络系统，需要支付高额成本第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍1.结构性进入障碍（3）必要资本量障碍 必要资本量是指潜在进入企业为进入特定市场而必须投入的最低限度的资本量。不同

7、行业在技术、生产以及销售等业务领域是不相同的，其所需的必要资本量亦存在差异。必要资本量障碍与规模经济障碍比较相似，不同之处在于：必要资本量障碍强调的是筹资难易的问题，而规模经济障碍更关注企业可能获得的市场份额与降低平均成本之间的矛盾。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍1.结构性进入障碍（4）产品差异障碍。产品差异障碍来源于消费者对某种特定产品的偏好与忠诚，指的是在同一产业中，不同企业生产的同种产品会在质量、款式、价格、性能和售后服务等方面存在差异，这些差异可以将偏好不同的消费者区分开来，最终导致产品间不能够完全替代。在产品差异化程度高的产业中，在位企业经过长期的生产经营活动，已经建立了

8、良好的信誉和声望，致使消费者对其产品产生了依赖性。在市场容量一定的情况下，潜在进入企业若想进入该行业，必然需要和在位企业争夺客户，因此就必须投入大量的资本用于广告宣传和开拓市场等活动，这种策略亦需要长时间持续下去，期间必须会花费巨额资金或成本。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍1.结构性进入障碍（5）网络效应障碍。网络效应或网络外部性是指消费的外部性，即消费者的效用水平将随着购买某种商品的消费者数量的增加而提高，从而增加了消费者对该商品的需求。A.直接的网络效应B.间接的网络效应第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍2.策略性进入障碍策略性进入障碍主要是指在位企业的行为，即在位企业

9、为了阻止潜在进入企业进入特定市场或行业而主动采取的策略性行为，最终使潜在进入者相信一旦进入便会遭到在位企业的报复，在位企业采取这种行为的最主要的目的就是阻止潜在进入者或驱逐竞争对手。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍2.策略性进入障碍根据在位企业的策略性行为影响未来利润预期的方式不同，可以把策略性进入障碍分为A.影响未来成本结构的进入阻止B.影响未来需求结构的进入阻止C.影响潜在进入者信念的进入阻止第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍2.策略性进入障碍（1）影响未来成本结构的进入阻止。在位者利用策略性行为影响企业的成本结构，通过自身的地位优势和市场操控手段来排斥竞争对手，使其陷入

10、成本劣势。该策略行为主要有两种类型：第一，降低自己未来成本的策略第二，提高对手未来成本的策略第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍2.策略性进入障碍（2）影响未来需求结构的进入阻止。在位企业不仅可以通过影响未来成本结构的策略性行为获得竞争优势，而且可以通过影响未来需求结构的手段阻止潜在进入，以加强自身的市场势力。影响未来需求结构的进入阻止的策略性行为主要有以下几种：第一，形成过剩生产能力第二，产品渗透策略第三，提高转换成本第四，签定长期合约 第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍2.策略性进入障碍（3）影响潜在进入者信念的进入阻止。在位企业的策略性行为能否达到预期的目的，关键在于其是否

11、可以成功地对潜在进入企业的收益预期产生影响。影响潜在进入者收入预期的方式主要有两种：一种是在位企业能否影响到市场的成本结构和需求结构，另一种是对潜在进入者未来信念的影响，也就是说，在不影响到未来市场的成本结构和需求结构的前提下，仅仅对潜在进入者关于未来收益预期的信念产生影响。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍（3）政策和法律进入障碍。政府在调节资源分配和干预经济活动中所制定的法律或政策措施，对潜在进企业的市场进入亦形成障碍。特许经营制度许可证制度专利制度知识产权保护制度差别性税收和补贴政策第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍三、较低进入障碍下汇源集团的策略性行为三、较低进入障碍下

12、汇源集团的策略性行为1.事件描述2009年初，出于反垄断的原因，政府对可口可乐入主汇源一事并未发放通行证，至此准备近一年的并购工作全面停摆。这一结果对汇源集团产生了重大冲击，2009年上半年财务数据显示，汇源果汁（01886.HK）销售额为8.8亿元人民币，同比去年的12.94亿元下降32%；上半年净利润由去年同期的3.67亿元锐减至6674.4万元，减少幅度高达81.8%；汇源果汁上半年营业收入下跌32.0%，平均售价下降7.8%。面对如此状况，多家券商将其评级从“持有”下调至“卖出”。为了能够尽快挽回损失，汇源集团从多个领域对其企业战略进行调整，实施了更大规模的扩张。第一节第一节 进入与进

13、入障碍进入与进入障碍三、较低进入障碍下汇源集团的策略性行为三、较低进入障碍下汇源集团的策略性行为2.进入障碍分析第一，规模经济性第二，必要资本存量第三，绝对成本费用第四，产品差异化第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍三、较低进入障碍下汇源集团的策略性行为三、较低进入障碍下汇源集团的策略性行为3.策略性行为分析通过对汇源集团近年来的策略性行为进行分析，可以总结出企业行为的实施动因，即主要是为了在中国饮料产业获取长期、稳定的超额利润，提高饮料产业的进入障碍，阻止潜在进入企业的进入，或给予产业内竞争对手压力，压缩其利润空间。汇源集团策略性行为的核心旨在提高整个饮料产业的进入障碍，通过扩大产品差

14、异化程度来实现策略性壁垒的设置。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍四、进入对市场绩效的影响四、进入对市场绩效的影响进入以及进入障碍可以影响到市场绩效和社会福利状况，进入对市场绩效的影响主要表现在两个方面：一是进入对价格与利润的影响，二是进入对生产效率与创新的影响。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍三、进入对市场绩效的影响三、进入对市场绩效的影响1.进入对价格和利润的影响 进入会导致价格和利润的减少，这种作用主要体现在两个层面：第一，利润是企业追逐的目标，在市场活动中，当产品的价格高于完全竞争水平时，潜在进入企业便会在利润的驱动下争先恐后地进入市场，为了争夺市场份额，潜在进入者通

15、常会采取首先降价的策略与在位企业展开竞争。在市场容量保持稳定的条件下，在位企业为了捍卫原本属于自己的市场空间，会同潜在进入企业进行激烈的价格大战，最终导致市场价格和利润的下降。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍三、进入对市场绩效的影响三、进入对市场绩效的影响1.进入对价格和利润的影响第二，即便进入并未真实发生，只要在位企业预计到潜在进入发生的可能性，就会采取主动降低价格的策略，使潜在进入者相信进入是无利可图的，从而打消进入的念头。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍三、进入对市场绩效的影响三、进入对市场绩效的影响2.进入对生产效率与创新的影响企业进入或潜在进入威胁从某种意义上可以

16、改变在位企业效率低下的状况，潜在竞争可以使在位企业产生危机感，迫使其从“安于现状”的惰性中走出来，积极应对竞争威胁，提高产品或服务质量，改善生产效率。进入对创新行为也有促进作用第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍三、进入对市场绩效的影响三、进入对市场绩效的影响3.进入障碍的福利效应从长期来看，进入障碍对社会福利具有双重效应：一方面，进入障碍可能造成社会福利的减少；另一方面，从某种意义上讲，一定程度上的进入障碍亦可以提高资源配置的效率。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍n四、进入障碍的经验证据q贝恩（Bain,1956）运用多行业的截面分析方法对进入障碍进行了详细分析。q贝恩对三种

17、进入障碍的判断标准是：当在位企业能把价格提高到竞争水平10%以上，而又不会引起潜在进入者进入时，则该行业存在很高的进入障碍；如果在位企业能把价格提高到竞争水平7%以上而没有潜在进入者进入时，则该行业存在高进入障碍；低进入障碍的标准是在位企业能把价格提高到不超过竞争水平的4%。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍qGuobiao Yang（1998）以德尔奥尔模型为基础，利用中国40个行业的相关数据对进入障碍进行了实证分析，实证结果显示：中国高进入障碍的行业包括石油天然气开采业、烟草加工业、机床加工业、食品工业、电力行业等9个行业；中等进入障碍的行业包括化工业、医药业、电子通信设备制造业等

18、15个行业；低进入障碍的行业包括服装业、仪器仪表业、塑料业、家具业等16个行业。由于中国存在严重的重复建设和过度竞争问题，大部分行业没能实现规模经济、市场效率低下，因此，保持适度的进入障碍对提高中国市场绩效是有益的。第一节第一节 进入与进入障碍进入与进入障碍第二节第二节 退出与退出障碍退出与退出障碍n一、退出一、退出q退出就是企业从原来的生产和经营领域中退下来，不再充当特定产品或服务的供应者。与衡量进入的要素一样，退出某一市场或行业亦可以从两个方面进行度量：q一是推出的程度，主要体现在同一时间内退出者放弃的市场份额上；q二是退出的速度，即退出一旦发生，其离开的速度如何，究竟是迅速地完全退出，还

19、是生产规模和市场份额的逐步缩减。第二节第二节 退出与退出障碍退出与退出障碍n一、退出一、退出q退出的方式主要可分为三类：全部退出逐步退出横向兼并q从另一个角度进行分类，退出有：积极退出被迫退出n二、退出障碍二、退出障碍企业退出障碍的影响因素主要有以下几种：1.资产专用性和沉没成本2.固定成本3.联合生产问题4.信息障碍5.感情和心理障碍6.政策和法规障碍n三、退出障碍的福利效应三、退出障碍的福利效应q一般认为，退出障碍的福利效果是负面的，退出障碍的存在会使市场在资源配置过程中的作用被弱化，退出障碍限制了企业横向兼并或重组，从而直接导致产业结构优化调整的步伐受阻，不利于规模经济和有效竞争的实现，

20、最终有损于资源的配置效率和生产效率。第三节第三节 进入与退出障碍的测度进入与退出障碍的测度n一、进入障碍的测度一、进入障碍的测度1.价格扭曲率测度法 价格扭曲率测度法是以垄断价格扭曲竞争价格的程度来衡量进入障碍高低的一种方法。OPQACMC第三节第三节 进入与退出障碍的测度进入与退出障碍的测度n第三节第三节 进入与退出障碍的测度进入与退出障碍的测度n第三节第三节 进入与退出障碍的测度进入与退出障碍的测度n一、进入障碍的测度一、进入障碍的测度3.其它测度方法企业数目法：根据企业数目的多少来确定不同行业进入障碍高低的测度方法。企业规模比重法：根据企业规模大、中、小分别占该行业全部企业数的比重，以确

21、定行业全部企业数量的比重，从而判断行业进入障碍高低的一种方法。n二、退出障碍的测度二、退出障碍的测度1.生产能力过剩率可以通过生产能力过剩率这一指标来衡量退出障碍的高低，即生产能力过剩率越高，退出障碍也越高。2.亏损企业率市场竞争是一个优胜劣汰的过程，每一个行业都会存在亏损企业，但在退出障碍不高的情况下，亏损企业占该行业企业总数的比率不会很高。如果某一行业的亏损企业率较高，必然存在较高的退出障碍。因此，可以用亏损企业率来度量行业的退出障碍，即某一行业的企业亏损率越高，该行业的退出障碍也越高。n三、进入障碍与退出障碍的产业差异三、进入障碍与退出障碍的产业差异根据进入障碍和退出障碍或高或低两种情况

22、，不同行业的进入和退出状况便有四种组合关系。q第一，易进易出进、退障碍低，包括文教体育用品业、饮料制造业，食品加工业、印刷业等；q第二，易进难出进入障碍低、退出障碍高，包括机械工业、化学工业、纺织工业等；q第三，易出难进进入障碍高、退出障碍低；q第四，难进难出进退障碍均高，包括石油、天然气采选业、烟草加工业、煤炭工业等。进入、退出障碍与收益的关系 退出障碍退出障碍低高进入障碍低收益低但很稳定收益低、风险大高收益高而且很稳定收益高、风险大第四节 进退无障碍理论n一、进退无障碍理论的基本内容一、进退无障碍理论的基本内容q1982年，鲍莫尔（Baumol）、潘扎尔（Panzar）和威利哥（Willi

23、g）等人开创性地发表了著作进退无障碍市场和产业结构理论，标志着进退无障碍理论的诞生。该著作重点阐述了完全进退无障碍市场以及沉没成本等核心概念，指出进退无障碍是相对于完全竞争而提出的一种理想化的市场状态，是完全竞争理论的延伸和发展。所谓的进退无障碍指的是一种特殊的市场条件，企业进入或退出某个市场或行业是完全自由的，并且没有任何损失和代价，实际上，进退无障碍是完全竞争概念的推广和具体化。q进退无障碍理论提出了一种理想化的市场状态，其假设前提有三个：第一，完全自由的进入是不存在任何约束和限制的，新进入企业可以迅速代替在位企业进行生产；第二，企业进入能够在在位企业做出回应之前便已经完成的；第三，与进入

24、的情况一样，退出也是绝对自由的，即企业可以不负担任何沉淀成本地自由退出市场。这三个假设条件是十分严格的，一旦被完全满足，其所得到的结论与现实将存在很大的差异。q进退无障碍理论与经典的完全竞争模型非常相似，甚至人们常常把此理论看成是完全竞争模型的变体，但两者之间存在着显著的差异，最重要的区别表现在进退无障碍理论证明了规模经济本身不会导致市场的低效率，甚至即便是寡头市场，亦不必然导致低效率，而这些是完全竞争模型无法解释的。n二、进退无障碍市场的绩效特征二、进退无障碍市场的绩效特征1.不存在过高的价格和利润2.不存在资源配置的无效率3.不存在交叉补贴行为4.不存在驱逐性定价行为n三、进退无障碍理论的

25、政策意义三、进退无障碍理论的政策意义1.为是否需要政府干预提供指导进退无障碍理论中的理想竞争状态可以存在于任何市场结构。因此，在进退障碍足够低的市场中，政府规制和反垄断政策是不必要的。2.合理选择有效的政府干预政策几乎不存在能够完全具备进退无障碍特点的产业类型，政府就需要测度特定产业与进退无障碍条件的接近程度，适度调整规制政策，使其努力趋近于进退无障碍市场所要求的条件。政府规制政策应当着眼于尽可能地排除或降低企业低进退市场所面临的各种障碍，同时鼓励那些可减少沉没成本的技术创新等。思考题1.简述进入障碍的内涵与影响因素。2.进入对市场绩效的影响如何？3.退出障碍有哪些类型？4.进入障碍与退出障碍的社会福利效应如何？5.如何测度进入障碍与推出障碍？6.进退障碍理论的内涵是什么？在现实中的政策含义是什么？