银行的自查报告怎么写1000字10篇.docx

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1、银行的自查报告怎么写1000字10篇银行的自查报告怎么写篇1XX支行：关于开展自助银行设备管理自查报告按照xx银行关于开展自助银行设备管理自律检查工作的紧急通知 要求，我进行自助银行设备风险排查工作，现将自查情况通知如下：我行目前有1台自助设备，即存取款一体机。根据银行关于开展自助银行设备管理自律检查工作的紧急通知的 要求，我行成立了以为XX组长，XX、XX、XX为成员的自查小组， 负责对我行的自助银行设备情况进行自查。（一）自助银行设备加钞间和环境视频监控。我行自助银行设备加钞 间和环境视频监控实现全覆盖，不存在监控死角和监控画面模糊。（二）清机加钞双人作业和维护监督制度执行情况。我行自助银

2、行设 备清机、加钞严格执行双人作业，以及设备维护严格执行现场监督制 度进行全面检查。（三）软件和存储设备管理制度执行情况。通过对辖内自助银行设备 维护时软件和存储设备的使用情况进行检查，未发现厂商维护工程师 使用其他自带软件和存储设备进行设备软件安装、更新和维护。银行的自查报告怎么写篇2 在理论学习上，顺利通过了公共基础和个人理财课程，取得了银行从 业资格证书和反假币证书。积极参与每周行里组织的集体学习活动， 基本掌握了个人银行业务和人民币结算业务操作规程。通过案例学习, 加强了自我的银行风险意识。在业务技能上，本着认真、仔细的工作态度，严格按银行的各项规章 制度进行实际操作。一年中始终如一的

3、要求自己，在行领导的正确指 导，同事的相互帮助，及自己的努力下，这一年内没有发生一次责任 事故。作为一线柜员，在工作之余，不忘加强自己的技能训练，并顺 利通过了行组织的点钞测试。在满意服务上，我都以“点点滴滴打造品牌”的服务理念来鞭策自己， 从每件小事做起。为此我常常提醒自己要坚持做好“三声服务”、“站立 服务”和”微笑服务”，耐心细致地解答客户的问题。从不对客户轻易言 “不”，在不违反原则的情况下尽量满足客户的业务需要。针对不同客 户采取不同的服务方式，努力为客户提供最优质满意的服务。查找过去，是为了吸取过去的经验和教训，更好地干好今后的工作。 工作中的不足和欠缺，请各位领导和同事批评、指正

4、。银行的自查报告怎么写篇6安全工作，重于泰山，为切实学校安全工作，维护正常教育教学秩序, 我校召开专门的会议，对安全防火工作做了认真、细致的部署，明确 分工，落实了责任。同时结合学校安全防火工作的具体情况，对学校 全面进行安全工作检查，现将检查工作报告如下：1、加强领导，健全组织机构学校首先研究治安安全校园综合治理工作，加强学校治安安全工作领 导，成立了学校安全防火自查工作领导小组：组长：陈其银副组长：乃比.吾首尔成员：开塞尔.阿布拉依明江.买买提 莫明江.依米尔2、明确要害，确定目标，责任到人学校安全自查工作领导小组，会同各器材室、专用教室负责人及各班 主任，通过认真分析研究，确定学校大门、

5、教学楼、低年级教室、为 学校安全检查的重点目标；确定教学楼的楼道及钢门窗、校大门前道 路为治安保卫要害部位。对重点目标，要害部位，全面进行安全检查， 以消除隐患，杜绝安全事故的发生。为确保安全自查工作具体落实，将学校安全自查工作落实到人。依明 江.买买提负责教学楼安全检查工作，组织各班主任及各器材室、专用教室负责人进行检查，校大门口及门口道路由莫明江.依米尔负责。 3、广泛开展冬季安全宣传教育，增强安全防范意识学校十分重视对师生进行冬季安全宣传，组织教师学习安全生产法 等有关法律法规，组织学生观看”防火、交通安全教育光碟”。还利用一 切宣传工具，如在板报中出示防火安全知识，在各班班会对学生进行

6、 冬季安全知识宣传，并做好甲流的防控工作，营造冬季安全防范氛围。 由于宣传教育开展地深入、到位，全校师生的冬季安全防范意识明显 得到加强。1、扎实有效地开展学校安全自查工作:两查一打工作落实情况.为贯彻落实”查薄弱、查隐患、打团伙”专项行 动的部署，近日，学校领导小组对维护稳定重点工作责任分解方案 落实情况进行督查，对我校“两查一打”工作进行再研究、再部署。结合学校实际，校领导小组以加强内部管理和严格落实值班制度为侧 重点，全面推进党的十八大安保维稳工作。通过排查化解各类矛盾纠 纷和影响安全稳定的隐患，进一步增强责任意识、忧患意识、防范意 识，周密部署安全防范工作。2.火灾隐患防范措施的落实情

7、况。学校 对校内消防器材进行全面检修，发现问题，及时解决。组织人员检修 了教学楼及实验室的灭火器，发现无损坏情况。3.安全疏散通道，疏散 指示标志,应急照明和安全出口的情况.校领导小组还检查了学校各处的 安全疏散通道，疏散指示标志,应急照明和安全出口等以保证避免因这些 设备没有落实而导致学生安全问题的发生.3.用火，用电无违章情况.我校 领导小组检查了学校教学楼的楼道、钢门窗。冬季来临，用电量增加， 容易引起火灾，学校对线路、插座、开关及各种用电器材进行了检修， 以免线路及用电器由于老化引起火灾。4.学校领导小组还检查了学校 易燃易爆危险物品和场所防火防爆措施以及其他重要物资的防火安全 情况以

8、防突发事件的发生,保证是师生们的生命安全.4.校领导小组对校 大门及门口道路进行了检查。学校还组织专人对仓库进行了安全隐患 排查工作并安排值班子来负责当天的安全工作。后勤部要求门卫对平 时来客来访严格执行来客登记制度。经检查统计发现，学校无一例治 安、刑事案件发生，无一起火灾、爆炸等灾害性事故发生。学校教学楼暖气设备出障，因而师生们的取暖问题没有彻底解决，建 议修整或拆除重新兴建。校门口无交通警示牌，存在交通安全隐患。学校教学楼的楼道狭窄，容易造成学生拥挤。学校加强学生行为规 范教育，上下楼轻声慢行，进出教学楼要有序，以免发生拥挤。银行的自查报告怎么写篇7根据分行关于开展20xx年十大重点领域

9、案件风险检查的通知精神 和分行关于自查以条块相结合的方式的安排，支行营业部安照“资金交 易交易权限管理、操作牵制、存款与柜台业务对账、柜台禁止性行为。 运营管理部”的自查要求，于20xx年5月20日到5月23日开展了 相关项目的自查，自查结果如下：1、资金交易权限管理：支行自20xx年4月至20xx年3月间共进行大 额询价246笔，总金额折美元约4400万元，大额询价系统操作员已通 过资金清算考试，符合相应的资质要求。2、资金交易操作牵制：支行大额询价操作系统操作员为15级事中监 督兼库管员，与前台外汇结算业务相分离，符合相关操作牵制的要求。柜台禁止性行为：1）柜员卡使用：支行营业部目前共有1

10、8名员工，从录相抽查和日常 观查中发现，每位员工均能严格按照制度要求保管好自己的操作员卡、 密码及个人名章，没有外借、盗用、复制等情况发生。2）重要物品保管、使用：从日常查库和抽查录相及调阅登记簿等方式 入手检查柜员有无违反领用、登记、交接、作废和销毁制度将本人保 管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管。 检查没有发现上述违规情况发生。3）柜台业务：支行营业部共有柜员11人，通过查看系统预警、抽查 录相、查看相关登记簿、查看办公抽屉、保险箱等物品存放处、查看 验印系统中非自动验印通过的记录，调阅相关凭证有无手工验印人员 的签章等方式，检查未发现存在柜员办理本人业务、不按规定

11、核对预 留印鉴或支付密钥办理业务、代客户签名、设置/重置/输入密码、代客 户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备（如网银U盾或 令牌、密码信封、支付密码器等）、代客户保管客户存单、卡、折、 有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品、代客申请、启用、 操作网上银行、手机银行、电话银行业务、柜员对明知违规办理的业 务不抵制、不报告的情况。4）办理开户、变更、挂失等业务：检查自20xx年4月至20xx年3月 期间对公开户、变更共计113户，个人开户462户，个人电子银行签 约560户，轻松理财功能开通/关闭/修改182户，检查发现存在如下问 题：20xx年4月1日至20xx年3月31日，在

12、办理个人代理开户业务 中，存在柜员未与被代理人进行电话核实便进行开户的现象（总户数 为27户，已整改23户，无法整改的4户）。在办理个人外汇买卖签约 时，未让客户签个人外汇买卖协议，总的户数为297户。由于柜员在 平台签约时只需勾选，而又不知道相关操作要求，且我行未领到个人 外汇买卖协议书，致使柜员们长期未按要求操作。5）业务授权：支行 营业部目前有2名30级授权柜员和1名15级授权柜员，通过现场调阅 录相、通过系统调取有发起时授权记录的业务流程、关注被总行后台 打回的业务流程及方式二业务和检查业务凭证的方式，未发现授权柜 员在授权过程中存在不审核业务、超权限授权等问题。6）授信：通过调阅放款

13、文件资料、联系单、交接登记簿等，并结合风 管、商票、核心等系统中相关信息，检查未发现存在违规出具信用证 或其他保函、票据、存单的违规情况。针对检查发现的问题，关于个人代理开户必须与被代理电话核实的问 题，我行已要求柜员对遗漏的账户进行了电话补核实，但有4户由于 无法联系到客户而无法核实。目前要求柜员在办理个人代理开户时必 须电话核实后才能办理业务，并且安排专人对每月装订的个人开户申 请书进行复查，确保电话核实工作做到位。关于办理个人外汇买卖签 约时未让客户签个人外汇买卖协议的问题，总的户数为297户。目前 已从分行申领了个人外汇买卖协议，柜员在平台签约同时让客户签个 人外汇买卖协议。在今后的运

14、营工作中，支行营业部将更加严格执行 相关操作规程式，遇到问题多请示、汇报，将运营差错降到最低。银行的自查报告怎么写篇8为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以 切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向 性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任 韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、 社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合 规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展 了员工违规行为处理办法和双十禁学习教育活动。1、

15、采取上评下和员工互评的方式，填写员工行为排查预警表针对 员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面 进行全面排查。2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取 得实实在在的成效。1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参 与股票、期货等投资活动；是否经常大额购彩票、玩性质游戏机、经 常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经 济是否出现异常波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否 与客户存在非正常利益关系；4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出

16、现业务差错； 是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用 他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日 常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗 头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所 属员工存在不良思想倾向和问题苗头。银行的自查报告怎么写篇9为整体提升自助设备安全防护能力，根据上饶银监分局办公室关于 转发开展业务库专项安全检查暨自助设备专项安全检查后续整改

17、工作 的通知（饶银监办发20xx20号）文件相关，结合村镇银行实际 情况，根据村镇银行自助设备安全防范制度，开展了自助设备专项安 全自查工作，现将有关情况汇报如下：截止目前，村镇银行安装自助设备共计3台，其中，穿墙式在行ATM 自助取款机3台，安装位置分别在总行营业部、青云支行、齐埠支行。 无离行ATM。（一）ATM日常巡查登记簿填写规范，做到一日三查，村镇银 行自助设备现金差错登记簿正确填写，村镇银行自助设备日常运 行、维护登记簿填写出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。（二）村镇银行自助设备均安装了 24小时视频监控装置，对交易时的 客户正面图像、进/出钞期间的图像、现金装填过程录像，回放

18、图像 清晰，无客户密码及保险柜密码操作图像，图像信息包括日期时间。（三）设备管理人员变更按规定更换密码并记录，定期更换密码，备 份密码按要求保管。（四）钥匙使用完毕后，按要求入库保管；备用钥匙要求封存、保管; 交接按要求进行记录。（五）现金申领经会计主管确认后按现金领取流程操作、设备打印的 加钞凭证及运行前测试凭证均由专人保管。（六）加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，外 置监控数据至少保存1个月，内置监控数据保存时间至少3个月。（七）外来人员进出按要求进行了登记簿、运行日志备注栏注明维修 情况；维修设备时，有我行员工全程陪同。（八）按会计要求妥善保管流水日志纸。（九）机具清洁

19、、周边无可疑装置和张贴物。按要求安装客户操作提 示、安全用卡提示，做到规范整洁。（十）加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做 到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、回收箱、存款箱、取款箱内 现金进行分别清点，加钞完毕后做取款测试。（一）在检查各项登记簿中出现个别柜员漏盖私章，已及时现场整改。（二）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机内出现轻微渗水， 已立即查明原因进行了整改。（三）在检查中发现总行营业部在行穿墙式取款机因运行时间较长存 在防爆灯损坏，已通知办公室购买安装。以上是村镇银行自助设备专项安全自查工作情况。今后，村镇银行还 将加大力度开展自助设备专项安全自查工作，建立起

20、切实有效的自助 设备管理机制，确保自助设备安全、稳定地运行。为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查 自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。成立清查小组，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自 查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。按照绵竹市财政局关于开展全市财政资金安全检查工作的通知的 要求，我局对本单位内部控制制度、财务管理制度和财政资金的管理 情况进行了自查。1、建立健全行政事业单位内部控制制度。我局严格按照收支“两条线” 原则，所有的业务收入都全额缴入财政国库，并按时间、单位、票据 票号、金额做好每笔收入台账，每月末按时与财政国库科对账；每一 笔

21、业务支出都严格按照经办人部门负责人财务审核分管 领导审核领导审批的审批程序执行财务报销制度。2、财政票据指派专人专管，建立了票据领用、核销台账，年底按财政 票据管理要求进行清零并注销。3、我局财务印章管理原则是：分开存放保管，监督审批使用。财务专 用章由会计负责保管，法人印章由出纳保管。财务印章保存在安全地 方，并且经常检查，非保管人员不得使用，非经单位负责人同意，不 得携章外出。禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务印章外借。按照上级领导的指示，我行认真贯彻关于加强20xx年重要时期金融 信息安全保障工作的通知(银发20xx57号文件)精神，为充分做 好重要时期金融网络和信息系统安全保障工作，

22、防范我行信息科技风 险，保障计算机系统运行和操作安全，建立和完善信息科技风险管理 机制。对我行的信息科技工作进行了一次全面的自我评估及审查。现 将审查情况报告如下：1 .信息科技治理组织架构(1)我行在董事会下设科技信息安全管理委员会，行长室下设信息科 技管理委员会，信息安全管理委员会下设应急处理领导小组。科技信息安全管理委员会全面负责领导和协调本行科技信息安全。科技管理委员会负责统一规划全行的信息化建设，指导和监督科技部 门的各项工作，审议全行计算机网络的设计方案、软件项目招标、设 备招标和统一采购及日常管理中重大问题的研究和建议。信息系统应急处理领导小组负责组织制定全辖应急处置的实施细则，

23、 统一组织、协调、指导、检查全辖应急处置的管理；负责全辖信息系 统突发事件的应急指挥、组织协调和过程控制(2)我行成立了科技管理部和科技开发部，做到科技运维和科技开发 有效分离，加强了信息科技治理。(3)科技风险审计工作由我行稽核审计部完成，信息科技风险管理由 风险管理部门完成。4、财务科的职能职责明确，下设会计和出纳两个岗位，各自职责分工 明确，会计与出纳之间，相互协调配合，并相互制约。月末出纳的现 金、银行日记账与会计的账务相核对，会计的账务必须与银行和财政 的相核对，确认无误后方可结账。会计并定期与不定期的对出纳的库 存现金进行抽查。5、我局财务核算基本按照行政事业单位会计制度进行核算与

24、管理，但 还不够完善，下步应按照要求进一步完善会计核算。6、无违规开设银行账户，现有账户按照要求管理使用，对账制度每月 末认真落实。7、财政资金按相关规定进行管理与使用，财政资金拨付流程科学规范, 财政资金审核及时到位，无财政资金未纳入国库集中支付。这次自查自纠，是促使我局财务工作自我完善的一次切实可行的行动, 使我们及时发现问题，并针对存在的问题及时加以整改，从而使我局 财务工作更加完善有效。银行的自查报告怎么写篇10自开展“作风建设年”活动以来，自身能够按照局“作风建设年”活动的总 体部署，积极参与到这次活动中。在认真学习兵团劳动和社会保障 局关于开展干部作风建设年活动的实施意见的同时，围

25、绕思想作风 整顿的具体内容，对照自己平时的思想动态和工作实际，认真查摆了 在思想作风、工作态度等方面存在的问题，并进行了认真剖析，查找了问题产生的原因，以期达到自我教育、自我提高、自我完善目的, 明确了今后的整改方向，以便更好地开展工作。一是理论学习不主动，自觉性不高。经常以近期工作任务比较重为理 由，不能自觉主动抽时间学习，利用工作空闲和业余时间学习也比较 少。经常是上级要求学什么就学什么，与工作关系密切的学的多，与 工作关系不大的学的少。没有系统地学习一些专业知识和业务知识， 不能高质量完成工作。特别是对政治思想学习不够重视，缺乏自觉性 和主动性，在理论联系实际，结合具体工作上不到位、不紧

26、密，导致 出现了政治意识不强的问题。二是为人民服务的宗旨观念不够牢固。表现在：对待群众不能始终保 持热情服务的态度，当手头工作稍多时，性子就有些急燥，态度不够 和蔼，遇到当事人反复询问的问题时，缺乏耐心，没有合理调整自己 的情绪。有时过多考虑个人得失，存有“事不关己，高高挂起”的思想。三是工作作风不够扎实。工作大多是被动落实，经常是处于奉命行事, 落实任务，疲于应付。不能做到超前思考，提前预测，及时准备；也 不能做到主动超前，统筹规划，深入调研。工作的全局性、前瞻性、 创新性不够。在工作中遇到繁琐、复杂的事情，有时会采取逃避的方 法，不是自己力求寻找对策，而是消极等待，缺乏一种刻苦钻研的精 神

27、。经过剖析，自己感到存在这些问题的原因是多方面的：一是思想上对政治学习缺乏正确的认识。平时虽然经常参加政治学习， 但思想上未引起高度的重视，学习目的不够明确，学习时缺乏思考， 流于形式，理论与实践相脱节，自己思想意识的更新与党的政策、方 针脱节。因而不善于用理论指导实践，在工作中很难有所创新。在理 论学习中，没有很好地坚持理论联系实际，在改造主观世界上下功夫, 从而牢固树立为党和人民事业奋斗的信念，因此在工作上出现干劲松 懈，工作责任心、进取心下降的情况，没能及时用科学思想分析出现 问题的原由，及时纠正主观认识上出现的偏差。同时，对更新知识的 紧迫性和必要性缺乏深刻的认识。二是认识上存在偏差。

28、个人认为已经积累了一定的工作经验，思想上 逐渐产生了厌倦情绪。因此，工作上不求有功，但求无过，不求过得 硬，但求过得去，缺乏积极进取的精神，满足于完成领导交办的工作 任务，对如何开拓性地开展工作研究不够，有时甚至流露出马马虎虎, 得过且过的思想，工作缺乏主动性和积极性。三是为人民服务的意识不足。对“一切为了群众，一切依靠群众，从群 众中来到群众中去”的群众路线的领会不够，为人民服务的宗旨意识不 强。没有坚持任何时候都要以群众满意不满意作为自己得失的衡量标 准，在个人利益与集体利益相冲突时，往往考虑个人得失较多，而忽 略了群众的想法，这是工作中缺乏耐心的根本原因。针对自己在工作中存在的问题，我将

29、在以后的工作中，认真反思，加 以改进。时时开展自我批评，严格要求自己，坚持不为私心所扰，不 为名利所累，不为物欲所动。行动上要增强奉献意识，不计得失，尽 心尽力干好每一项工作，做到不抱怨、不计较、不拈轻怕重。勇于奉 献，始终保持昂扬向上的精神状态，努力提高自己的业务水平和工作 能力。具体做到以下几点：一是进一步加强理论学习。真正把学习“三个代表重要思想和科学发 展观放在首要位珞。通过学习，牢固树立共产主义的理想信念，紧跟 不断发展变化的新形势，进一步增强大局意识、责任意识、忧患意识。 在工作中自觉地服从、服务于大局，自觉地把自己的工作同全局联系 起来，围绕这次作风建设年活动，努力做好本职工作，

30、圆满完成各项 工作任务。二是进一步解放思想，加强自我改造，提高综合素质。首先，加强业 务学习，提高对学习业务知识重要性和迫切性的认识，自觉、刻苦地 钻研业务，更新自己的知识结构、理论水平。其次，要用新的思维去 发现、解决工作中遇到的各种问题。在今后的工作中，要以学习为载 体，注意思想的解放，观念的创新，不断创新工作思路和方式方法， 以适应新时期劳动保障工作的需要。最后，虚心好学，遇到问题多看、 多问、多想，多向周围的同志请教。以高度的责任感、事业心，勤勤 恳恳、扎扎实实的做好各项工作。三是进一步严格要求自己，自我加压，把为人民服务意识落实到各项 工作中去。坚持高标准、严要求，始终保持积极向上、

31、昂扬奋进的精 神状态，自重、自省、自警、自励。牢固树立为人民服务的人生观、 价值观，淡薄名利，廉洁奉公。工作上高标准，严要求，自觉执行有 关规定，树立依法行政、廉洁勤政的良好形象。总之，今后我将在同志们的帮助支持下，更加严格要求自己，继续查 摆自己在各方面存在的不足和问题，进一步提高思想认识，转变工作 作风，改正不足，提高自己，真正使自己的思想得到进一步净化、工 作得到进一步提高、作风得到进一步改进、行为得到进一步规范，努 力把各项工作做好、做扎实，使工作态度明显转变、工作效能明显提 高、工作质量明显提高、工作纪律明显增强，树立为民、务实、清廉 的良好形象，使作风建设年活动取得实效。(4)在支

32、行层面则设立合规员，负责各支行科技信息相关风险监控和 报告.信息科技管理制度建设(1)安全管理对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度，制定了由安全 策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理总则江苏 *农村商业银行计算机信息系统安全管理制度，安全管理制度经信 息安全领导小组审定，审定周期为一年一次，并且及时发现缺漏或不 足对制度进行修订，并有修订记录(2)事件管理制订了安全事件报告和处置管理制度信息安全事件管理制度明确 安全事件类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管 理职责，并根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和 安全事件对本系统产生的影响，对安全事

33、件进行等级划分，制定安全 事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置方法等, 并对发现的安全弱点和可疑事件有异常情况上报规定(3)应急处理建立较为完善的信息系统应急恢复策略江苏*农村商业银行计算机 信息系统应急处理方案，对各业务信息系统进行分类，按照重要程 度，确定保障级别，制定了各信息系统突发事件专项应急预案。制定 数据中心、灾备中心机房关键基础设施专项应急预案。(4)安全操作规范及管理流程我行有完整的信息安全管理流程，控制信息安全管理。包括介质管理、 网络管理、维护及故障处理制度、软硬件变更流程、备份管理、ATM 安全管理、机房管理、监控管理、密钥管理、巡检制度等等科技管理 部

34、各项流程。(5)岗位职责与分工配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等。每个岗位 设立2个以上操作维护人员。重要系统均配备A/B角，A/B角定期轮 换。明确岗位职责科技管理部岗位设置科技开发部工作职责 科技管理部岗位百分考核办法(6)密级管理制度录用人员签署保密协议；制定人员离岗管理流程规范，严格规范人员 离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；与外包商签订保密协 议；有密级的安全管理制度，注明安全管理制度密级，并进行密级管 理。1 .物理和环境建设(1)机房的物理访问控制：机房实现门禁控制，严防外部人员进入机 房擅自操作。(2)系统密码均由专门人员掌管，计算机终端无人看管时锁定;

35、(3)机房采用集中监控，监控清晰全面，机房环境设施均有专人岗位 值班管理，参数实行24小时不间断监控，岗位人员具备管理监控专业 素质。(4)机房供电系统均采用双路UPS供电，线路冗余性好，负载能力强, 完全能够满足机房电力需求。(5)机房空调系统的有效性和冗余性，给排风系统的有效性：机房空 调系统安全有效，给排风系统工作正常。(6)中心机房和灾备机房均有配套防盗窃、防雷、防火、防水、防静 电、温湿度控制、电磁保护等措施，确保机房正常运转。(7)机房技术文档完备、有效：制定了*农村商业银行计算机信息 系统安全管理制度、科技部信息部中心机房监控制度，*农 村商业银行计算机系统运行维护管理制度为机房

36、维护制定详细的规 范文档。2 .网络管理我行根据文件要求，对重要网络设施(包括网络传输线路、网络设备、 网络安全设备)进行了详细的自查，情况如下：1.网络安全策略(1)内网的安全管理情况;内网网络安全管理：外联单位互联安全保护措施：通过两台PIX525防 火墙连接外联单位，两台防火墙通过FAILOVER形成热备，在防火墙 上配置安全策略，严格控制进出生产网的数据。在对外路由器上设置过滤规则，形成防护网。使用过滤规则设置功能, 作过滤防护，形成银行网络与外联单位之间的第一道防护网。正确地 配置和使用防火墙。防火墙功能正确实施的关键是其安全策略的配置 和管理，为企业的重要数据和内部网络系统提供了一

37、层可靠的安全保 障。银行的自查报告怎么写篇3为进一步规范业务行为，防范金融风险，根据监管部门及上级行相关 工作要求，邮储银行泰州市泰兴支行在全辖开展了银行业市场乱象专 项整治工作。要求邮银双方认真开展银行业市场乱象专项整治自查工作，制定实施 方案，明确组织方式、细化检查内容、确定检查重点，确保活动扎实 开展、不走过场。各部门要结合部门工作例会、支行晨会等，加强学 习和政策传导，将本次整治工作要求传达每一位基层员工，推动全员 参与排查。邮银双方对自查、抽查中发现的问题，要逐一列出清单，从体制、机 制、流程及系统层面深入分析问题成因，在此基础上研究制定系统性 整改方案，深入推进整改工作，弥补制度短

38、板，强化制度的执行力和 约束力。对于分支机构层面无法进行整改的问题，要及时整理上报。报告内容包括：一是自查工作组织实施情况;二是自查发现主要问题及 成因分析（包括上查下发现问题，按问题要点进行归类分析），三是问题 整改及问责落实情况（包括已完成整改和问责的问题情况，未整改和问 责到位的问题说明）;四是下一步工作安排。银行的自查报告怎么写篇4为规范我行人民币支付结算、票据业务、支付系统运行和账户管理工 作，根据关于开展支付结算管理和支付系统运行情况自查的通知 的文件要求，我部组织会出人员学习文件精神，提出了具体的检查要 求，对我部所有存量账户及支付结算、票据业务、支付系统运行管理 制度执行情况进

39、行了一次全面详细的检查。现将自查情况汇报如下：我部共有开户客户数量39户，单位银行结算账户94个，其中，基本 账户10个、一般账户28个、专用账户54个、临时账户1个、单位定 期存款账户1个。至20xx年4月1日以来，我部共开出银行承兑汇票 42笔，共计48600万元，贴现14笔，共计5924万元。（一）、银行结算账户的的管理和开立情况1、我部银行结算账户的开立、使用和撤消，确定一名人员进行审查和 管理，实行专人负责。2、新开立的银行结算账户，都能按照要求，资料保存完整，实行专卷 专夹保管，开户资料基本完整。3、开立的基本存款账户、预算单位专用存款账户和临时存款账户，均 经过人民银行核发的开户

40、登记证或开户核准通知书。（二）、银行结算账户的使用情况1、银行结算账户资金使用管理符合要求，无收购资金转入个人银行卡、个人结算账户的现象。2、严格审核客户身份资料信息。法定代表人或者单位负责人授权他人 办理单位银行结算账户开立业务的，审查其授权书，与其身份证件或 其他证明文件核对一致，并通过联网核查系统对其身份进行核查。3、基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户的开立严格 执行核准制度，并通过人民币银行结算账户管理系统申请核准或报备。 专用存款账户的开立具有合法依据。4、严格一般存款户取现管理，一般存款账户在综合业务系统中均设珞 为不可取现，无违规支取现金的行为。5、及时准确向账户系

41、统报备信息。新开立的单位银行结算账户，自开 立之日起3日后方可输付款业务。单位从银行结算账户支付给个人银 行结算账户的款项，单笔超过5万元的，支付时基本能按照要求审查 付款依据，保证款项支付合法合规。6、按照规定办理银行结算账户的变更。对相关文件的真实性、完整性、 合规性进行审查，及时办理变更手续。（三）、票据业务自查情况1、严密审核、受理支票业务，同城票据的提出、提入及退票均按照相 关规定办理。2、我部结算收费、中间业务收费标准均参照总、分行相关收费标准， 及时纠正错误的收费标准。3、办理银行承兑汇票承兑、贴现时，对资料严格审查，对票据查验执行经办行初查，市分行复查的双线查验制度，并向省分行

42、进行 资料的报备。（四）、支付系统自查情况1、大额往账业务均由主管在行内系统授权后及时在人行前格机上授权， 处理时间控制在十分钟之内。2、及时接收当日他行来账业务及查询业务，查询业务一般当日进行回复。3、小额定期借记业务均进行及时回执，无借记业务包处于“已超期”的现象。总之，通过这次自查，使我部的银行结算账户管理工作，得到了加强 和提高，以有效的维护支付结算正常秩序，防范和遏制违规开立账户 进行洗钱犯罪活动，确保金融业务的稳健运行。银行的自查报告怎么写篇5在这_年里多时间里，我始终保持着良好的工作状态，以一名合格的 村镇银行柜员标准严格要求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能, 使自己能在本岗位上为村镇银行奉献自己的力量。