第四章-国际贸易的现代理论.ppt

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1、第四章第四章 国际贸易的现代与当代国际贸易的现代与当代理论（理论（）要素价格均等化理论雷布斯津基定理斯托尔珀-萨缪尔森定理制作人：03级国经贸二班 陈晓文 郭瑜第一节第一节 H-OH-O模型及其分析模型及其分析l一 H-OH-O模型的基本命题模型的基本命题：（一）H-O模型的提出：1 李嘉图的比较优势论：2 俄林：相同要素的生产力不存在差异，仍能产生贸易，单一要素不能说明生产贸易。H-O模型以生产率一致为出发点，从其他方面说明生产成本的差异。同种商品的价格成本差异劳动生产率的相对差异国际贸易产生第一节第一节 H-OH-O模型及其分析模型及其分析（二）H-O模型的假设前提：1 两个国家，两种要素

2、，两种产品，即2*2*2模型。2 两国在生产同一产品时，技术方法相同，技术水平相同，具有相同的生产函数，产量只是要素投入量的因变量。3 商品要素市场属于完全竞争市场，要素在一国内可以充分流动，在国际间完全不能流动。4 两个国家最大的差别在于要素禀赋的差异：劳动与资本。5 在两种产品中，一种是劳动密集型，一种是资本密集型。6 影响贸易的一些其他因素被抽象掉，不予考虑。第一节第一节 H-OH-O模型及其分析模型及其分析（三）H-O模型的基本命题分析1 在国际贸易体系中，一国出口自己相对丰富的要素生产的产品，进口需要用本国相对稀缺的资源生产的产品。2 如果两国生产要素比例不同，即使要素的生产率相同，

3、会产生生产成本差异，两国会发生贸易。3 交换的结果，是使各国间要素的报酬差异趋于减小，出现要素价格均等化趋势。4 在这个理论中，还存在雷布津斯基定理和斯托尔珀-萨缪尔森定理。l二二 H-O模型的基本内容：（一）H-O模型的基本内在逻辑关系：要素的自然禀赋要素的供给要素的相对丰饶程度要素相对价格差生产成本差异产品价格差异贸易产生第一节第一节H-OH-O模型及其分析模型及其分析l（二）H-O模型的简单数学公式推导推导的核心思想：贸易产生于价格差异。假设：X为劳动密集型产品；Y为资本密集型产品；L为劳动投入系数；C为资本投入系数；W为工资率；R为利率；P为产品的价格(成本)A国为资本相对丰富的国家；

4、B国为劳动相对丰富的国家；A国的利率相对较低,而B国的工资率相对较低。其中，Sy为Y的资本劳动比，Sy=Cy/Ly；Qa为A国国内要素价格比，Qa=Wa/Ra。l推导过程l若 ，则贸易可发生。Sy=Cy/LySy=Cy/LyQa=Wa/RaQa=Wa/Ra提出提出LWl变换：l等式右边上下同乘QaQb第一节第一节 H-OH-O模型及其分析模型及其分析（三）要素价格均等及其分析：要素均等化定理要素均等化定理：1948年，萨缪尔森对H-O模型分析得到，又叫赫克希尔-俄林-萨缪尔森定理（H-O-S定理）国际贸易使不同国家间的同质生产要素的相对和绝对收益均等化。原因原因：l差异出贸易 l一价律 埃奇沃

5、斯盒状图分析。E A国B国D C 三、雷布津斯基定理H-O模型广义的学说包括要素价格均等化理论、雷布津斯基定理和斯托尔珀-萨缪尔森定理。雷布津斯基定理 雷布津斯基定理分析在商品价格不变时一国生产要素禀赋的变化对该国产出及国际贸易的影响。定理内容：雷布津斯基定理认为,如果商品和生产要素的价格保持不变,一种生产要素的增加,将使密集使用该要素的商品产量增加,使密集使用另一种要素的商品产量减少。雷布斯津定理说明 假设X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品，图中显示 劳动要素增长生产可能性曲线外移生产能力提高，趋势：X生产的扩张速度Y生产的扩张速度生产可能性曲线外移。在生产的K/L不变的情况下，增长的劳

6、动要素可以充分就业的条件：减少资本密集型产品生产，以便有更多的资本与增长的劳动力结合劳动密集型产品的产量，随着劳动要素的增长，得到绝对的增长，资本密集型产品的产量则出现绝对减少。YXX1X2Y1Y2AA四、斯托尔珀-萨缪尔森定理l斯托尔珀-萨缪尔森定理 斯托尔珀-萨缪尔森定理分析商品价格的变化与要素价格、收入分配的关系。定理内容：给定要素价格均等化的结论，斯托尔珀-萨缪尔森定理认为如果贸易前后经济能维持充分就业，由自由贸易会使得价格上升的出口行业使用的富裕要素价格上升，而价格下降的进口替代部门使用的稀缺要素价格下降，将使富裕要素所有者的实际收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少。所以说

7、，自由贸易带来的实际福利水平的增长并非每人都可以平等的分享。支持自由贸易支持自由贸易国际分工和国际贸易国际分工和国际贸易一部分人状况改善一部分人状况改善一部分人状况恶化一部分人状况恶化反对自由贸易反对自由贸易政治博弈和政治博弈和政治冲突政治冲突进一步降低国家进一步降低国家的整体利益的整体利益LKBAEGHFODC五、对H-O模型的政策分析及评价（一）H-O模型与比较利益学说的异同点（1）相同点从基本层面看，H-O模型是建立在相对优势基础之上的，要素流动假设也基本一致。（2）不同点1）李嘉图认为商品是由一种要素（劳动）生产的，而H-O模型认为一种要素无法进行生产，至少应为两种。2）资本-劳动比的

8、前提是两种生产要素投入，单一要素无法实现。3）李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，H-O模型则认为，国内、国际贸易均为不同区域间的商品贸易，本质相同，交换原则亦相同。4）李嘉图认为劳动生产率差异是国际贸易发生的原因，而H-O模型则将劳动生产率一致作为自己分析的出发点。五、对H-O模型的政策分析及评价（二）H-O模型的政策含义与案例分析lHO模型最基本的政策含义是所谓的“靠山吃山,靠水吃水”的思想,发挥一个国家在要素上固有的相对优势,从固有的要素存量的相对优势出发进行国际分工,从事贸易,将自己由于要素价格低廉而能够生产出的价格低廉的商品推向国际市场,这一原则成为今天世界各国都在

9、遵循的原则。l马来西亚出口锡l中东国家出口石油l中国出口劳动密集型服装、轻工产品五、对H-O模型的政策分析及评价l（三）.对H-O模型的评价（1）有益的方面a.从一国经济资源优势解释国际贸易发生的原因；从实际优势出发决定贸易模式；从贸易对经济的影响分析贸易的作用。（2）缺陷a.禀赋并非贸易发生的充分条件；b.过分强调静态结果，排除了技术进步及实际存在的情况，影响了理论的适用性；c.对需求因素未予以充分考虑，影响了理论对实际情况的分析；l d.没有涉及对经济关系的探讨。第二节 列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论一、列昂惕夫反论（一）列昂惕夫反论的提出l列昂惕夫运用投入产出模型检验美国的对

10、外贸易情况，其结果恰好与H-O模型理论给人们的印象之间存在矛盾。（二）列昂惕夫反论的基本内容l传统上，人们认为美国属于资本要素存量相对丰富德国家，因此按照H-O模型原理，它的对外贸易结构应该以出口资本密集型产品为主，进口劳动密集型产品为主，但是根据投入产出法经验检验结论，与人们这一印象相反。（三）围绕列昂惕夫反论展开的争论l列昂惕夫对反论的解释。美国工人的劳动生产率更高，指出了H-O模型前提中关于劳动、资本同质性的缺陷。劳动非同质，回到了古典经济学观点。l要素密集度逆转同一种商品在资本相对丰富的国家属于资本密集型产品，而在劳动力相对丰富的国家则属于劳动密集型产品。第二节 列昂惕夫反论、新要素理

11、论及产品生命周期理论l资本密集型产品需求偏好论AYXBC出口（Y）进口（Y）l关税结构说l关税结构会对产品要素密集度造成影响，进而造成列昂惕夫反论l自然资源稀缺理论l该假说认为H-O模型仅讨论劳动力与资本两种生产要素，将生产中重要的“自然资源”抽象掉，进而造列昂惕夫反论第二节 列昂惕夫反论、新要素理论及产品生命周期理论二、国际贸易新要素理论（一）人力资本说的基本内容和评价l所谓人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素，人们通过对劳动力进行投资（如进行教育、职业培训、保健等），可以提高原有劳动力的素质和技能，劳动生产率得到提升，从而对一个国家参加国际分工的比较优势产生作用与影响。l代表

12、人物：舒尔茨、基兴、鲍德温、坎农l该学说认为，人力资本结构与物质资本结构同样重要，一个国家应重视人力投资，取得好的投资效益，才能产生新的比较优势。l评价：引入一种新的生产要素，即人的投资，否定了H-O模型的劳动同质性假说。并告诉我们要重视教育、培训、卫生、保健、提高人的总体素质、通过长期积累形成新的优势，在国际贸易中获利。(二)R&D学说的基本内容与评价l研究与开发也是一种影响国际贸易格局的生产要素。研究是指与新产品紧密相关联的思路、技术、工艺方面的基础研究与应用研究；开发是指新产品的设计与试制，即新产品的开发与创造。l代表人物：格鲁伯、麦赫塔、弗农。l在实际中，人们主要是通过考察衡量一个国家

13、开发经费占产品销售总额的比重，来间接考察一个国家的研究与开发水平。l评价：强调了科技发展在国际贸易优势形成中的作用，符合目前社会向前发展的趋势。（三）信息贸易理论的基本内容与评价l信息社会的出现，对于人们研究国际贸易理论有重大影响。l信息是可以创造价值并能进行交换的一种无形资源，是现代生产要素的组成部分。l信息是生产中的软件，是比较优势的软要素，它本身是可以交换的产品，是一种可以作为交换对象的软件要素，具有相应价格。不同国家占有信息的多寡，会使得他们在国家贸易中的比较优势发生变化，影响国际贸易的价格。由于信息不对称，不同的贸易对象具有的相对优势会是不同的。第二节 列昂惕夫反论、新要素理论及产品

14、生命周期理论二、国际贸易的产品生命周期理论（一）国际贸易技术差距论的基本内容与评价l美国经济学家波斯纳提出，认为不同国家因技术创新、技术模仿而存在的技术方面的时间和空间上的差异世界是某类国际贸易发生的原因，这种差距同时决定着国际贸易的某种格局的产生。l该理论认为，由于科技市场资金人才等方面的差距，新产品一般现在发达国家产生，其他国家由于技术差距，要等一段时间才能进行模仿生产，这段时间便是贸易机会与可能性。l在技术差距论中已经存在解释贸易发生的原因从静态到动态的过渡了,比较优势的动态转移是该理论与过去其他解释国际贸易发生的理论的一个重要区别。（二）国际贸易产品生命周期理论的提出l美国经济学家弗农

15、和威尔士提出的国际贸易产品生命周期理论，将周期理论和国际贸易结合起来，认定国际贸易的发生是由于不同国家之间生产技术方面存在差距，技术差距的产生与缩小会改变国际贸易的比较利益，使其从静态发展为动态，即比较利益从一个或一类国家转移到另一个或另一类国家，一类产品的生产优势从一国转移到另外的国家，国际贸易的格局随之改变。（三）国际贸易产品生命周期理论的基本内容l第一阶段，即产品创新阶段。供给方面，美国技术先进，人才多，并且转化过程快;需求方面：美国市场具有兼容性，极为广大的特点。另外就是美国厂商的垄断地位。l第二阶段，外国开始模仿生产该产品的阶段。这是技术已基本成熟，生产过程已标准化，其他国家模仿已没

16、有绝对障碍。而且模仿国还具有低成本的优势，因而具有较强竞争力。l第三阶段，外国模仿国以低成本为基础开始向第三国出口的阶段。由于模仿国大规模生产，并开始向第三国出口，创新过的垄断地位已消失，模仿国的产品在第三国市场上逐渐取代了创新国的销售地位。l第四阶段，外国产品进入创新国的阶段。创新国有出口国变为进口国，生产该产品的比较优势转移到了模仿国。（四）国际贸易产品生命周期理论的图形说明T 创新国消费创新国生产模仿国生产模仿国消费创新国供给、需求模仿国供给、需求（五）国际贸易产品生命周期理论的动态意义1.考察了当周期发生变化时，由于不同国家之间存在的技术差距，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家的，这使得解释国际贸易的比较利益学说、H-O模型摆脱了静态分析，进入了动态化分析阶段。2.这一理论隐含一种产品在产品生命周期的不同阶段，其含有的要素密集度也在发生变化。3.相对落后的国家也要不断检讨本国要素优势的变化以应付新的挑战。（六）国（六）国际贸际贸易易产产品生命周期理品生命周期理论论的案例及的案例及评评价价l“雁行结构”东亚“经济奇迹”l国际贸易的产品生命周期理论是的比较利益说、H-O模型从静态发展为动态，但由于经济生活中存在着各种不同的不确定因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，故产品生命周期的循环并不是国际贸易一成不变的必然的现象。