国际贸易惯例与规则第三版ppt课件(完整版).ppt

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1、1 国际贸易惯例与规则国际贸易惯例与规则（第三版）（第三版）2第一章第一章 国际贸易惯例概述国际贸易惯例概述 国际贸易惯例是在国际贸易实践中产生国际贸易惯例是在国际贸易实践中产生 的并经国际组织加以编纂与解释的习惯和的并经国际组织加以编纂与解释的习惯和 习惯做法。国际贸易惯例的适用是以双方习惯做法。国际贸易惯例的适用是以双方 当事人意思自治为基础，即由当事人在他们当事人意思自治为基础，即由当事人在他们 的具体交易中自愿使用，没有强制性。在的具体交易中自愿使用，没有强制性。在 目前世界上积极谋求国际贸易法律统一化目前世界上积极谋求国际贸易法律统一化 的进程中，国际贸易惯例起着日益重要的的进程中，

2、国际贸易惯例起着日益重要的 作用。在作用。在19881988年生效的联合国国际货物年生效的联合国国际货物 3 买卖合同公约中，国际贸易惯例的作用买卖合同公约中，国际贸易惯例的作用 和效力得到了明确的肯定和较大程度的和效力得到了明确的肯定和较大程度的 反映。反映。一、国际贸易惯例的历史沿革一、国际贸易惯例的历史沿革 国际贸易惯例的产生具有悠久的历史，国际贸易惯例的产生具有悠久的历史，其产生过程通常划分为三个阶段。最早可其产生过程通常划分为三个阶段。最早可 追溯到中世纪时期。大约在公元追溯到中世纪时期。大约在公元13世纪，世纪，地中海沿岸各国间的商业往来已经非常兴盛。地中海沿岸各国间的商业往来已经

3、非常兴盛。当时从事贸易活动的商人团体为了维护自身当时从事贸易活动的商人团体为了维护自身 的利益，根据业务实践自己制定了一些习惯的利益，根据业务实践自己制定了一些习惯4 做法和规则，形成了适用于各个商业发达做法和规则，形成了适用于各个商业发达 港口和市集地区的具有国际性的商业习惯港口和市集地区的具有国际性的商业习惯 法律。这些法律由于是在商人长期的业务法律。这些法律由于是在商人长期的业务 实践中形成的，在商人之间的交易中使用，实践中形成的，在商人之间的交易中使用，并曾由附属于各市集的商事法庭加以执行，并曾由附属于各市集的商事法庭加以执行，因而又被称之为因而又被称之为“商人的法律商人的法律”或或“

4、商人法商人法”。14世纪西班牙编纂的著名的世纪西班牙编纂的著名的“康苏拉度康苏拉度”法法 （Consulado de Mar）就是）就是13世纪流行于世纪流行于 地中海沿岸反映海上运输习惯做法的海事地中海沿岸反映海上运输习惯做法的海事 法典。在这一时期，出现了商业票据、提单法典。在这一时期，出现了商业票据、提单 、租船运输等贸易惯例用语，并沿用至今。、租船运输等贸易惯例用语，并沿用至今。5 第二阶段涵盖了公元第二阶段涵盖了公元17世纪中叶至世纪中叶至19世纪。世纪。上述国际商事习惯法逐渐被各主权国家纳入上述国际商事习惯法逐渐被各主权国家纳入 其国内法，从而形成了各国的国内民商法。其国内法，从而

5、形成了各国的国内民商法。在这个时期，尽管各国进行了大规模的商事在这个时期，尽管各国进行了大规模的商事 立法，使商事习惯法受到了一定的限制和立法，使商事习惯法受到了一定的限制和 排挤，但并不能使各国的国内商法完全取代排挤，但并不能使各国的国内商法完全取代 国际商事习惯法，商事习惯法仍然获得了一定国际商事习惯法，商事习惯法仍然获得了一定 的发展。例如，的发展。例如，FOB及及CIF贸易术语、信用证贸易术语、信用证 等开始出现。等开始出现。6 进入进入2020世纪以后，随着各国国内法的世纪以后，随着各国国内法的 发展，以及随之而产生的各国实体法之间发展，以及随之而产生的各国实体法之间 的法律规定差异

6、，从事国际贸易的当事人的法律规定差异，从事国际贸易的当事人 都要求适用本国的法律来调整他们之间的都要求适用本国的法律来调整他们之间的 权利与义务关系，因而导致了尖锐的法律权利与义务关系，因而导致了尖锐的法律 冲突。虽然可以按照国际私法的规范来调整冲突。虽然可以按照国际私法的规范来调整 这种法律冲突，但是冲突规范并不直接调整这种法律冲突，但是冲突规范并不直接调整 当事人的权利和义务，适用冲突规范的结果当事人的权利和义务，适用冲突规范的结果 仍然是，以冲突规范所指向的国家的国内法仍然是，以冲突规范所指向的国家的国内法 来调整。运用国内法解决国际贸易争端的来调整。运用国内法解决国际贸易争端的 明显不

7、足是，时间长、成本高、不确定等。明显不足是，时间长、成本高、不确定等。7 而这与国际贸易纠纷的解决要求迅速、节省、而这与国际贸易纠纷的解决要求迅速、节省、低成本背道而驰。因此，这无疑给国际贸易低成本背道而驰。因此，这无疑给国际贸易 业务带来了极大的不便，严重妨碍了国际贸易业务带来了极大的不便，严重妨碍了国际贸易 的顺利发展。的顺利发展。为克服因各国国内商法的分歧所导致为克服因各国国内商法的分歧所导致 的法律障碍，摆脱国内法的限制，近几十年的法律障碍，摆脱国内法的限制，近几十年 来，国际社会不断努力促使国际贸易法的来，国际社会不断努力促使国际贸易法的 统一，通过编纂国际贸易惯例和缔结国际统一，通

8、过编纂国际贸易惯例和缔结国际 条约，形成和制定了一系列调整国际贸易条约，形成和制定了一系列调整国际贸易 关系的统一的实体规范。这一时期是国际关系的统一的实体规范。这一时期是国际 贸易惯例产生的第三个阶段。贸易惯例产生的第三个阶段。8 在此期间，在国际贸易惯例的编纂方面已在此期间，在国际贸易惯例的编纂方面已 取得了一系列的成果。这些成果主要有国取得了一系列的成果。这些成果主要有国 际法协会制定的际法协会制定的1932年华沙年华沙牛津规则牛津规则 、海牙规则；国际海事委员会制定的、海牙规则；国际海事委员会制定的 约克约克安特卫普规则、电子提单规则安特卫普规则、电子提单规则 、海运单统一规则、维斯比

9、规则；、海运单统一规则、维斯比规则；国际商会制定的国际贸易术语解释通则国际商会制定的国际贸易术语解释通则 （Incoterms）、跟单信用证统一惯例（）、跟单信用证统一惯例（UCP）等。）等。9 这一时期出现的国际贸易惯例其特点是，这一时期出现的国际贸易惯例其特点是，贸易惯例成文化、非由国家制定以及其约束贸易惯例成文化、非由国家制定以及其约束 力也为仲裁机构所承认等。由此可见，目前力也为仲裁机构所承认等。由此可见，目前 被广为接受的贸易惯例与各国国内法并驾被广为接受的贸易惯例与各国国内法并驾 齐驱，共同规范国际贸易行为。齐驱，共同规范国际贸易行为。10 二、国际贸易惯例的内涵二、国际贸易惯例的

10、内涵 “国际贸易惯例国际贸易惯例”，又称，又称“国际商业惯例国际商业惯例”，没有既定的概念。特别是没有既定的概念。特别是“惯例惯例”（Custom）与与“习惯习惯”（Usage）两词经常相互混用。就）两词经常相互混用。就 一般字义而言，一般字义而言，“习惯习惯”通常是指在实践活动通常是指在实践活动 中形成的一种重复性的行为；而中形成的一种重复性的行为；而“惯例惯例”则是则是 指在重复性行为基础上产生的固定的行为指在重复性行为基础上产生的固定的行为 规则，它因从业人员经常采用而具有一定的规则，它因从业人员经常采用而具有一定的 约束作用。就其确定性、规范性和普遍性约束作用。就其确定性、规范性和普遍

11、性 意义而言，惯例不同于由重复行为而形成的意义而言，惯例不同于由重复行为而形成的 习惯或当事人之间的习惯做法（习惯或当事人之间的习惯做法（Practice）。）。11 关于国际贸易惯例或国际商业惯例的关于国际贸易惯例或国际商业惯例的 内涵，国际上有许多评论或解释。广义上内涵，国际上有许多评论或解释。广义上 的商业惯例实际上分为成文的国际商业惯例的商业惯例实际上分为成文的国际商业惯例 （Formulated International Commercial Custom）与不成文的商业习惯性做法）与不成文的商业习惯性做法 （Unformulated Commercial Usage）。）。传统观

12、念将传统观念将“惯例惯例”理解为必须具有法律理解为必须具有法律 规范的普遍约束力以及必须具备规范的普遍约束力以及必须具备“形成已久形成已久 的的”和和“众所周知众所周知”的条件，而忽视了现代国际的条件，而忽视了现代国际 贸易惯例的贸易惯例的“当事人意思自治当事人意思自治”的原则及其他的原则及其他 特点。特点。12 国际贸易惯例是历史发展的产物，但国际贸易惯例是历史发展的产物，但 其内容不是一成不变的，而是随着国际贸易其内容不是一成不变的，而是随着国际贸易 客观情况的发展和变化，不断地发生相应的客观情况的发展和变化，不断地发生相应的 变动和修改。因此，国际贸易惯例是指，在变动和修改。因此，国际贸

13、易惯例是指，在 长期的国际贸易实践中形成的一些规范化、长期的国际贸易实践中形成的一些规范化、成文化并具有一定确定性和指导意义的行为成文化并具有一定确定性和指导意义的行为 规范以及一些习惯做法。它们一经形成和规范以及一些习惯做法。它们一经形成和 出现，又反过来对国际贸易实践产生深刻出现，又反过来对国际贸易实践产生深刻 的影响，在当事人意思自治的原则下，对的影响，在当事人意思自治的原则下，对 国际贸易业务的进行和发展起着一定的指导国际贸易业务的进行和发展起着一定的指导 和制约作用。和制约作用。13 三、国际贸易惯例的性质与特点三、国际贸易惯例的性质与特点（一）国际贸易惯例必须具有一般性和普遍性（一

14、）国际贸易惯例必须具有一般性和普遍性（二）国际贸易惯例必须具有权威性（二）国际贸易惯例必须具有权威性（三）国际贸易惯例不是法律和国际公约，（三）国际贸易惯例不是法律和国际公约，本身不具有强制性或约束力本身不具有强制性或约束力（四）国际贸易惯例只有在一定条件下，才产生（四）国际贸易惯例只有在一定条件下，才产生 法律约束力，具有强制性法律约束力，具有强制性（五）国际贸易惯例可以予以修改或变更（五）国际贸易惯例可以予以修改或变更14 四、国际贸易惯例的作用四、国际贸易惯例的作用（一）在国际贸易中适用惯例，可以避免被动（一）在国际贸易中适用惯例，可以避免被动 局面局面（二）国际贸易惯例可以作为裁决或判

15、决的依据（二）国际贸易惯例可以作为裁决或判决的依据 五、国际贸易惯例与公约的关系五、国际贸易惯例与公约的关系 国际贸易惯例在贸易业务中往往比国际立法国际贸易惯例在贸易业务中往往比国际立法 更具影响力，能发挥更大的作用。因为，随着更具影响力，能发挥更大的作用。因为，随着 现代国际经济和贸易的发展，国际贸易业务现代国际经济和贸易的发展，国际贸易业务 不断迅速发展和变化，尤其是随着通讯技术不断迅速发展和变化，尤其是随着通讯技术 的变革，贸易过程不断缩短，手续更加简便，的变革，贸易过程不断缩短，手续更加简便，15 要使国际立法经常、及时地随形势变化要使国际立法经常、及时地随形势变化 进行调整，以适应客

16、观形势变化的需要，进行调整，以适应客观形势变化的需要，既不现实，也非常困难。而通过国际组织既不现实，也非常困难。而通过国际组织 或团体根据不同时期客观情况的变化和需或团体根据不同时期客观情况的变化和需 要，及时并相应地对国际贸易惯例进行修要，及时并相应地对国际贸易惯例进行修 订、补充或编纂，却是比较容易做到的。订、补充或编纂，却是比较容易做到的。联合国国际货物买卖合同公约是联合国国际货物买卖合同公约是 目前关于国际货物买卖的一项十分重要的目前关于国际货物买卖的一项十分重要的 统一的实体法国际公约，它为国际贸易创统一的实体法国际公约，它为国际贸易创 造了更加良好的法律环境。中国政府已核造了更加良

17、好的法律环境。中国政府已核 准了该公约，作为该公约的缔约国，中国准了该公约，作为该公约的缔约国，中国16 有义务执行其各项规定。但必须指出的是，有义务执行其各项规定。但必须指出的是，该公约的适用不具有强制性，即当事人可该公约的适用不具有强制性，即当事人可 以在一定条件下排除该公约的适用，也可以在一定条件下排除该公约的适用，也可 以削减或改变该公约的任何规定的效力，以削减或改变该公约的任何规定的效力，换言之，即使买卖双方当事人的营业地分换言之，即使买卖双方当事人的营业地分 别处于两个不同的缔约国，但当事人完全别处于两个不同的缔约国，但当事人完全 可以在买卖合同中约定不适用该公约，而可以在买卖合同

18、中约定不适用该公约，而 规定以该公约以外的其他法律作为合同的规定以该公约以外的其他法律作为合同的 准据法。准据法。17 六、国际贸易惯例与国内法的关系六、国际贸易惯例与国内法的关系 经过国家认可的、与各国现行法律不相经过国家认可的、与各国现行法律不相 抵触、不违背一国公共政策和社会公共利抵触、不违背一国公共政策和社会公共利 益的国际贸易惯例是一国法律的有机组成益的国际贸易惯例是一国法律的有机组成 部分。通常而言，国际贸易惯例要成为一部分。通常而言，国际贸易惯例要成为一 国法律的组成部分须具备两个条件：即该国法律的组成部分须具备两个条件：即该 国明示或默示地认可该国际贸易惯例；其二，国明示或默示

19、地认可该国际贸易惯例；其二，该国际贸易惯例不违背一国强制性法律、该国际贸易惯例不违背一国强制性法律、不与公共政策和社会公共利益相冲突。不与公共政策和社会公共利益相冲突。18 一国的国内立法与国际贸易惯例互相依存、一国的国内立法与国际贸易惯例互相依存、互相补充，在一定条件下国际贸易惯例可以互相补充，在一定条件下国际贸易惯例可以 转化成一国国内立法。转化成一国国内立法。中国民法通则和海商法等均已中国民法通则和海商法等均已 明确认可了国际贸易惯例，这在原则上为明确认可了国际贸易惯例，这在原则上为 国际贸易惯例在中国的实施及中国企业和国际贸易惯例在中国的实施及中国企业和 自然人采用国际贸易惯例清除了法

20、律障碍。自然人采用国际贸易惯例清除了法律障碍。但对于国际贸易惯例与中国法律的关系还但对于国际贸易惯例与中国法律的关系还 存在一些模糊的问题，尤其是中国民法存在一些模糊的问题，尤其是中国民法 通则的规定本身也有值得推敲的方面。通则的规定本身也有值得推敲的方面。19 To be Continued20第二章第二章 国际贸易术语惯例概述国际贸易术语惯例概述 一、国际贸易术语的含义一、国际贸易术语的含义 在国际贸易中，交易双方通过磋商，确定各在国际贸易中，交易双方通过磋商，确定各自应承担的义务。作为卖方，其基本义务是，提自应承担的义务。作为卖方，其基本义务是，提交合格的货物和单据，并对货物的所有权进行

21、担交合格的货物和单据，并对货物的所有权进行担保和转移；作为买方，其基本义务则是，接收货保和转移；作为买方，其基本义务则是，接收货物和单据，并支付货款。货物交接过程中，有关物和单据，并支付货款。货物交接过程中，有关风险、责任和费用的划分问题，是交易双方在谈风险、责任和费用的划分问题，是交易双方在谈判和签订合同时必须加以明确的重要内容，因为判和签订合同时必须加以明确的重要内容，因为它们直接关系到商品的价格。对于上述问题，通它们直接关系到商品的价格。对于上述问题，通常采用贸易术语加以确定。常采用贸易术语加以确定。21 国际贸易术语，是在长期的国际贸易实践中国际贸易术语，是在长期的国际贸易实践中产生的

22、，用以明确国际贸易商品的价格构成，说产生的，用以明确国际贸易商品的价格构成，说明交货地点或到货地点，划分买卖双方的风险、明交货地点或到货地点，划分买卖双方的风险、责任和费用等问题，并用英文缩写形式表示的一责任和费用等问题，并用英文缩写形式表示的一种专门用语，如种专门用语，如CIFCIF即可表示上述含义。即可表示上述含义。由于在贸易术语中包含价格、交易条件等问由于在贸易术语中包含价格、交易条件等问题，所以有时又将贸易术语称其为题，所以有时又将贸易术语称其为“价格术语价格术语”或或“贸易条件贸易条件”等，如等，如“FOBFOB价格价格”或或“FOBFOB条件条件”等。等。22 二、国际贸易术语产生

23、的原因及其作用二、国际贸易术语产生的原因及其作用 国际间的贸易是跨越国界的，具有距离远、环国际间的贸易是跨越国界的，具有距离远、环节多、涉及面广、风险大等特点，交易双方在洽商节多、涉及面广、风险大等特点，交易双方在洽商和订立合同时，会遇到许多国内贸易所没有的问题，和订立合同时，会遇到许多国内贸易所没有的问题，如卖方在什么地点（内陆、港口、车站、飞机场）、如卖方在什么地点（内陆、港口、车站、飞机场）、以什么方式交货（直接交给买方或交给指定的承运以什么方式交货（直接交给买方或交给指定的承运人）？货物发生损坏或灭失的风险何时由卖方转移人）？货物发生损坏或灭失的风险何时由卖方转移给买方（交货时或到货时

24、）？由谁负责办理货物运给买方（交货时或到货时）？由谁负责办理货物运输、保险以及海关过境等的手续（卖方或买方）？输、保险以及海关过境等的手续（卖方或买方）？由谁负担运费、保险费、检验费、装卸费、进出口由谁负担运费、保险费、检验费、装卸费、进出口捐税及其他杂项费用（卖方或买方）？捐税及其他杂项费用（卖方或买方）？23 交易双方需要交接哪些单据（提单、保险单、交易双方需要交接哪些单据（提单、保险单、发票、检验检疫证明等）？如果每笔交易都要求发票、检验检疫证明等）？如果每笔交易都要求双方对上述问题逐项磋商，必将耗费大量的精力、双方对上述问题逐项磋商，必将耗费大量的精力、时间和费用，并将影响交易的达成。

25、但上述问题时间和费用，并将影响交易的达成。但上述问题又是每笔交易必须明确的最基本的问题。又是每笔交易必须明确的最基本的问题。为了解决上述问题，在长期的国际贸易实践为了解决上述问题，在长期的国际贸易实践中逐渐产生了各种不同的贸易术语。通过采用不中逐渐产生了各种不同的贸易术语。通过采用不同的贸易术语，上述问题则可以很容易地解决。同的贸易术语，上述问题则可以很容易地解决。24 随着国际贸易的发展，逐渐地在大多数从事随着国际贸易的发展，逐渐地在大多数从事国际贸易的进出口商之间形成了贸易术语，由于国际贸易的进出口商之间形成了贸易术语，由于它们被经常使用而逐渐形成了惯例。由于这些惯它们被经常使用而逐渐形成

26、了惯例。由于这些惯例的存在，使各国商人之间的交易可以按惯例进例的存在，使各国商人之间的交易可以按惯例进行，使得交易顺利进行，减少了他们之间的争议行，使得交易顺利进行，减少了他们之间的争议和摩擦。和摩擦。国际商会自国际商会自2020世纪世纪2020年代初开始对贸易术语年代初开始对贸易术语作统一解释的研究，这项工作具体是由国际商会作统一解释的研究，这项工作具体是由国际商会下设的国际商业惯例委员会来完成的。国际商会下设的国际商业惯例委员会来完成的。国际商会于于19361936年提出了一套解释贸易术语的具有国际性年提出了一套解释贸易术语的具有国际性的统一规则，定名为的统一规则，定名为 Incoterm

27、s1936，其副标题其副标题为为International Rules for the Interpretation of Trade Terms，即即19361936年国际贸易术语解释通年国际贸易术语解释通则，其中则，其中Incoterms是是International Commercial Terms的缩写形式的缩写形式。25 国际商会制定国际贸易术语解释通则国际商会制定国际贸易术语解释通则（Incoterms）的目的在于，对国际贸易合同中）的目的在于，对国际贸易合同中所使用的贸易术语提供一套具有国际性的通则的所使用的贸易术语提供一套具有国际性的通则的解释，使从事商业活动的人们在不同国家有

28、不同解释，使从事商业活动的人们在不同国家有不同解释的情况下，能选用确定而统一解释的贸易术解释的情况下，能选用确定而统一解释的贸易术语。因此，采用语。因此，采用Incoterms，可以避免不同国家，可以避免不同国家对这些术语作不同的解释，或者至少可将这种情对这些术语作不同的解释，或者至少可将这种情况减少到尽可能小的程度。况减少到尽可能小的程度。26 国际贸易术语出现后，可以用简单的英文字国际贸易术语出现后，可以用简单的英文字母代替复杂的语言和文字描述，只要双方同意采母代替复杂的语言和文字描述，只要双方同意采用某一种贸易术语，其贸易谈判过程和合同内容用某一种贸易术语，其贸易谈判过程和合同内容则可以

29、大大简化，因此，贸易术语的产生大大地则可以大大简化，因此，贸易术语的产生大大地推动了国际贸易的发展。其具体表现为，首先，推动了国际贸易的发展。其具体表现为，首先，简化交易程序，缩短洽商时间，节省费用。由于简化交易程序，缩短洽商时间，节省费用。由于每一种贸易术语均有明确的含义和具体的规定，每一种贸易术语均有明确的含义和具体的规定，且被广泛接受，成为从事国际贸易的统一惯例和且被广泛接受，成为从事国际贸易的统一惯例和规则，因而为简化交易程序、减少时间、节约费规则，因而为简化交易程序、减少时间、节约费用提供了便利条件。用提供了便利条件。27 其次，有利于贸易双方进行价格比较，加强其次，有利于贸易双方进

30、行价格比较，加强成本核算，灵活选择不同的贸易术语。每一贸易成本核算，灵活选择不同的贸易术语。每一贸易术语所包含的价格因素不同，从属的费用就不同，术语所包含的价格因素不同，从属的费用就不同，因而采用不同的贸易术语，其货物的价格也就不因而采用不同的贸易术语，其货物的价格也就不同，双方可以根据相关因素比较价格的高低，预同，双方可以根据相关因素比较价格的高低，预算贸易成本，按自己的需要选择某一贸易术语。算贸易成本，按自己的需要选择某一贸易术语。最后，有利于妥善解决贸易争议。贸易双方签订最后，有利于妥善解决贸易争议。贸易双方签订合同时，因某种原因可能对某一事项规定不明确，合同时，因某种原因可能对某一事项

31、规定不明确，甚至没有约定，当履约中产生争议，无法按合同甚至没有约定，当履约中产生争议，无法按合同规定解决时，可以援引相关的贸易术语惯例加以规定解决时，可以援引相关的贸易术语惯例加以处理。处理。28 三、国际贸易术语的发展变化三、国际贸易术语的发展变化 国际贸易术语是在国际贸易长期实践中产生，国际贸易术语是在国际贸易长期实践中产生，同时随着国际贸易的不断发展，贸易术语的数量、同时随着国际贸易的不断发展，贸易术语的数量、名称及其内容等方面也在不断地发展和不断变化，名称及其内容等方面也在不断地发展和不断变化，使其更加符合国际贸易的习惯做法。随着贸易实使其更加符合国际贸易的习惯做法。随着贸易实践的需要

32、，新的贸易术语应运而生，不合时宜的践的需要，新的贸易术语应运而生，不合时宜的贸易术语逐渐被淘汰。国际商会于贸易术语逐渐被淘汰。国际商会于19361936年制定了年制定了Incoterms，此后分别于，此后分别于19531953年、年、19671967年、年、19741974年、年、19761976年、年、19801980年、年、19901990年、年、20002000年和年和20102010年年进行了多次修订。进行了多次修订。29 进入进入2020世纪末，国际贸易出现了前所未有的世纪末，国际贸易出现了前所未有的发展速度，自由贸易区的增加和电子信息技术在发展速度，自由贸易区的增加和电子信息技术在

33、国际贸易中的应用等因素又促使国际商会对国际贸易中的应用等因素又促使国际商会对Incoterms进行修订。进行修订。19991999年年9 9月月1313日，国际商会日，国际商会发布了发布了Incoterms2000。为确保该贸易惯例更具。为确保该贸易惯例更具有商业活力，使其更加符合国际贸易的习惯做法，有商业活力，使其更加符合国际贸易的习惯做法，国际商会于国际商会于20082008年再次启动修订的工作。新版国年再次启动修订的工作。新版国际贸易术语惯例际贸易术语惯例20102010年国际贸易术语解释通则年国际贸易术语解释通则已于已于20112011年年1 1月月1 1日正式生效。日正式生效。30

34、四、其他贸易术语的国际惯例四、其他贸易术语的国际惯例 在有关贸易术语的国际惯例中，除了包括内在有关贸易术语的国际惯例中，除了包括内容最多、使用范围最广和影响最大的国际商会的容最多、使用范围最广和影响最大的国际商会的Incoterms之外，还有下列两种国际贸易术语惯之外，还有下列两种国际贸易术语惯例。例。（一）（一）19321932年华沙年华沙牛津规则（牛津规则（Warsaw-Oxford Rules 1932 1932）19 19世纪中期，世纪中期，CIF贸易术语开始在国际贸易贸易术语开始在国际贸易中被广泛地采用，但在使用这一贸易术语时，关中被广泛地采用，但在使用这一贸易术语时，关于买卖双方各

35、自承担的义务并没有统一的规定和于买卖双方各自承担的义务并没有统一的规定和解释，因而给国际贸易双方带来不便。为此，国解释，因而给国际贸易双方带来不便。为此，国际法协会于际法协会于19281928年在波兰的华沙开会，专门为解年在波兰的华沙开会，专门为解释释CIF合同制定了统一规则，称其为合同制定了统一规则，称其为19281928年华年华沙规则，共包括沙规则，共包括2222条。条。31 其后，该规则又于其后，该规则又于19301930年纽约会议、年纽约会议、19311931年年巴黎会议、巴黎会议、19321932年牛津会议进行修订，修订后的年牛津会议进行修订，修订后的条文共条文共2121条，称之为条

36、，称之为19321932年华沙年华沙牛津规则牛津规则（Warsaw-Oxford Rules 1932 1932，简称，简称W.O.），），并一直沿用至今。这一规则对并一直沿用至今。这一规则对CIFCIF的性质、贸易的性质、贸易双方所承担的风险、责任和费用的划分，以及货双方所承担的风险、责任和费用的划分，以及货物所有权转移的方式等事项均作出了详细的解释，物所有权转移的方式等事项均作出了详细的解释，它为国际商会制定它为国际商会制定INCOTERMS提供了重要的参提供了重要的参考和借鉴。考和借鉴。32 该规则在总则中说明，该规则供交易双方自该规则在总则中说明，该规则供交易双方自愿采用，凡明示采用者

37、，合同当事人的权利与义愿采用，凡明示采用者，合同当事人的权利与义务应援引本规则的规定；经双方明示约定，可以务应援引本规则的规定；经双方明示约定，可以对本规则的任何条款予以变更、修改或增添；若对本规则的任何条款予以变更、修改或增添；若本规则与合同条款发生冲突，则应以合同为准；本规则与合同条款发生冲突，则应以合同为准；凡合同中没有约定的事项，应按本规则办理。凡合同中没有约定的事项，应按本规则办理。33 （二）（二）19411941年美国对外贸易定义修订本年美国对外贸易定义修订本（Revised American Foreign Trade Definition1941）1919 1919年美国九个

38、大商业团体制定了美国出年美国九个大商业团体制定了美国出口报价及其缩写条例（口报价及其缩写条例（The U.S.Export Quotations and Abbreviations）。其后，又于）。其后，又于19401940年和年和19411941年予以修订，称为年予以修订，称为19411941年美国对年美国对外贸易定义修订本。外贸易定义修订本。19901990年，美国对该文本予年，美国对该文本予以修订，形成了以修订，形成了19901990年美国对外贸易定义修订年美国对外贸易定义修订本，该修订本对六种贸易术语作了解释。该修本，该修订本对六种贸易术语作了解释。该修订本主要在美洲国家使用。订本主要

39、在美洲国家使用。34 由于它对贸易术语的解释，特别是对由于它对贸易术语的解释，特别是对FOB术术语的解释与语的解释与Incoterms的解释有明显差异，因此，的解释有明显差异，因此，中国企业在与美洲国家进行交易时，应予特别注中国企业在与美洲国家进行交易时，应予特别注意。另外，其序言中明确规定，本定义无法律约意。另外，其序言中明确规定，本定义无法律约束力，除非有专门的立法规定或为法院判决所认束力，除非有专门的立法规定或为法院判决所认可。要使其对有关当事人具有法律约束力，建议可。要使其对有关当事人具有法律约束力，建议买卖双方接受此定义作为买卖合同的组成部分。买卖双方接受此定义作为买卖合同的组成部分

40、。35 第三章第三章 Incoterms2010 国际贸易术语惯例国际贸易术语惯例20102010年国际贸易术语解年国际贸易术语解释通则释通则(以下简称以下简称Incoterms2010)已于已于20112011年年1 1月月1 1日正式生效。日正式生效。Incoterms2010的显著特征是，比较准确地的显著特征是，比较准确地反映了全球贸易的变化趋势，并与有关国际公约反映了全球贸易的变化趋势，并与有关国际公约和国际惯例相衔接，因而承载了国际贸易的发展和国际惯例相衔接，因而承载了国际贸易的发展需求。需求。Incoterms2010内容比较清晰、简洁，操内容比较清晰、简洁，操作性和指导性进一步加

41、强，比较符合当前国际贸作性和指导性进一步加强，比较符合当前国际贸易发展的需要，引领国际贸易实务的可持续发展易发展的需要，引领国际贸易实务的可持续发展方向。本文拟对国际贸易术语惯例的新发展予以方向。本文拟对国际贸易术语惯例的新发展予以分析和探讨，以期相关业者对其采取适宜的应用分析和探讨，以期相关业者对其采取适宜的应用策略，正确使用贸易术语，减少和降低贸易风险策略，正确使用贸易术语，减少和降低贸易风险与成本。与成本。36 一、一、Incoterms2010概述概述（一）（一）Incoterms2010的新变化的新变化 与与Incoterms2000比较，新版本比较，新版本Incoterms2010

42、发生了以下的变化。发生了以下的变化。1 1简化贸易术语的分类简化贸易术语的分类 Incoterms2010将将Incoterms2000的的E、F、C、D四组四组1313种贸易术语的框架，简化为适用种贸易术语的框架，简化为适用“所有运输方式所有运输方式”和和“水运方式水运方式”两大类的两大类的1111种种贸易术语框架，使整体贸易术语框架更为明确、贸易术语框架，使整体贸易术语框架更为明确、具体。具体。37 2 2取消取消“船舷船舷”的界限的界限 Incoterms2000针对传统的适用于水上运输的针对传统的适用于水上运输的贸易术语，如贸易术语，如FOB，CFR和和CIF均规定卖方承担货均规定卖方

43、承担货物的一切风险的界限，在指定装运港越过物的一切风险的界限，在指定装运港越过“船舷船舷”时为止；买方承担货物的一切风险的界限，自指定时为止；买方承担货物的一切风险的界限，自指定装运港越过装运港越过“船舷船舷”时起。时起。Incoterms 2010为了与这三种贸易术语中所为了与这三种贸易术语中所涉及的风险、责任和费用相对称，取消了涉及的风险、责任和费用相对称，取消了“船舷船舷”的界限，只强调卖方承担货物的界限，只强调卖方承担货物“装上船舶装上船舶”（On Board）为止的一切风险，买方承担货物自装运港为止的一切风险，买方承担货物自装运港“装上船舶装上船舶”开始起的一切风险。开始起的一切风险

44、。38 3 3强化贸易安全责任强化贸易安全责任 国际商会为配合全球供应链安全性和便利化国际商会为配合全球供应链安全性和便利化的发展趋势，在的发展趋势，在Incoterms2010中（中（A2/B2项）项）增加了与安全相关的清关手续；卖方义务（增加了与安全相关的清关手续；卖方义务（A10项）中新增卖方必须提供安全信息，确保信息的项）中新增卖方必须提供安全信息，确保信息的机密性及其交换和存取的安全性，以及符合贸易机密性及其交换和存取的安全性，以及符合贸易便利化与贸易安全化标准的要求。因此，进出口便利化与贸易安全化标准的要求。因此，进出口商在某些情形下须提前提供有关货物接受安全扫商在某些情形下须提前

45、提供有关货物接受安全扫描和检验的相关信息。描和检验的相关信息。39 4 4明确表明指定的交货地点明确表明指定的交货地点 Incoterms2010为突显贸易术语之后必须为突显贸易术语之后必须注明交货地点的重要性，将注明交货地点的重要性，将Incoterms2000贸易贸易术语之后术语之后“地点地点”的表示方式，从原来的以虚线的表示方式，从原来的以虚线表示（表示（-named place）改为）改为“insert named place”，强调各贸易术语之后必须，强调各贸易术语之后必须“注明注明”（insertinsert）“指定的交货地指定的交货地”（named place of delive

46、ry）、“指定的装运港指定的装运港”（named port of shipment）、“指定的目的港指定的目的港”（named port of destination）、“指定的目的地指定的目的地”（named place of destination）或或“指定的目的地或目的指定的目的地或目的港（港（named terminal at port or place of destination）等地点，才是完整的贸易术语表示等地点，才是完整的贸易术语表示方式。方式。40 5 5增加了增加了“路货贸易路货贸易”规范规范 新版新版Incoterms2010顺应国际贸易发展趋势，顺应国际贸易发展趋势

47、，在在FAS、FOB、CFR和和CIF四种适用水上运输的四种适用水上运输的贸易术语中，增加了贸易术语中，增加了“路货贸易路货贸易”责任的划分，责任的划分，并称其为并称其为“连环贸易连环贸易”或或“链式销售链式销售”（String Sales）。依据。依据Incoterms2010，在上述四种贸，在上述四种贸易术语下，若存在连环贸易，货物通常由第一个易术语下，若存在连环贸易，货物通常由第一个卖方安排运输，作为中间的卖方则无须装运货物，卖方安排运输，作为中间的卖方则无须装运货物，只因只因“取得取得”（Procure）运输途中的货物而履行运输途中的货物而履行其义务。因此，新版术语惯例对连环贸易下卖方

48、其义务。因此，新版术语惯例对连环贸易下卖方的交货义务做了细化，也弥补了以前版本中在此的交货义务做了细化，也弥补了以前版本中在此问题上的不足，并与公约相衔接。问题上的不足，并与公约相衔接。41 6 6新增术语符合内陆国家对于国际多式联运的新增术语符合内陆国家对于国际多式联运的贸易需求贸易需求 Incoterms2010删除了删除了Incoterms 2000中的中的4 4个个D组术语，即组术语，即DAF、DES、DEQ和和DDU，仅，仅保留了保留了DDP，同时增加了两个全新的贸易术语，同时增加了两个全新的贸易术语，即即DAT与与DAP。DAT（Delivered at Terminal）是指在目

49、的地或目的港的运输终端交货，是指在目的地或目的港的运输终端交货，“Terminal”可以是任何地点，如码头，仓库，可以是任何地点，如码头，仓库，集装箱堆场或铁路、公路或航空货运站等。集装箱堆场或铁路、公路或航空货运站等。DAP（Delivered at Place）是指在指定目的地交是指在指定目的地交货。两者的主要差别是，货。两者的主要差别是，DAT下卖方需承担将货下卖方需承担将货物在目的地或目的港运输工具上卸下的费用；而物在目的地或目的港运输工具上卸下的费用；而DAP下卖方只需在指定目的地将货物置于买方控下卖方只需在指定目的地将货物置于买方控制之下，而无须承担卸货费。制之下，而无须承担卸货费

50、。42 7 7电子信息与纸质单据具有相同的法律效力电子信息与纸质单据具有相同的法律效力 为保证与相关的国际惯例进行有效接轨，为保证与相关的国际惯例进行有效接轨，Incoterms2010各贸易术语的各贸易术语的Al和和B1项均规定，项均规定，在买卖双方约定或符合惯例的情况下，赋予电子在买卖双方约定或符合惯例的情况下，赋予电子信息和纸质单据具有相同的法律效力。同时，信息和纸质单据具有相同的法律效力。同时，Incoterms2010还对还对“电子记录或程序电子记录或程序”予以界予以界定：由一条或多条电子信息组成的整套信息，以定：由一条或多条电子信息组成的整套信息，以及若适用时与对应的纸质文件具有同