(5年高职)国际贸易理论与实务教学课件汇总完整版电子教案全书课件(最新).ppt

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1、 国际贸易理论与实务 第一章导论本章内容第一节 国际贸易的基本概念及分类第二节 影响国际分工形成及发展的因素第一节 国际贸易的基本概念及分类一、国际贸易的研究对象一、国际贸易的研究对象国际贸易是研究国家之间商品和服务交换这种以营利为目的的经济活动的经济学分支科学。国际贸易在一个历史的长河中形成了自己的学科内容，它是人类经济活动，特别是跨国界商品和服务交换活动的理论总结和反映。同时，它又是指导人们的对外贸易行为，以及一国政府制定对外贸易政策的重要理论前提。（一）不同历史阶段国际商品流通的一般规律（一）不同历史阶段国际商品流通的一般规律（二）国际贸易理论（二）国际贸易理论（三）国际贸易政策（三）国

2、际贸易政策（四）国际贸易具有较高的交易成本（四）国际贸易具有较高的交易成本（五）世界各国对外贸易的发展过程及其特点（五）世界各国对外贸易的发展过程及其特点二、国际贸易的基本概念二、国际贸易的基本概念（一）国际贸易与对外贸易（一）国际贸易与对外贸易1.国际贸易（International Trade）国际贸易是指世界各国（或地区）之间商品和服务的交换活动。它是各个国家（或地区）在国际分工的基础上相互联系的主要形式，反映了世界各国在经济上的相互依靠。2.对外贸易（Foreign Trade）对外贸易是指一个特定的国家（或地区）同其他国家（或地区）之间的商品和服务的交换活动。（二）出口与进口（二）出

3、口与进口1.进口(Import)与出口(Export)的一般概念（1）进口。是指一个国家从其他国家输入商品、服务或技术的贸易业务。一国在一定期间内(通常为一年)进口所支出的全部金额称为进口总额或进口总值(Gross Import Value)。（2）出口。是指一个国家向其他国家输出商品、服务或技术的贸易业务。一国在一定期间内(通常为一年)出口所收入的全部金额称为出口总额或出口总值(Gross Export Value)。（三）国际贸易值和国际贸易量（三）国际贸易值和国际贸易量1.国际贸易值与国际贸易量（1）国际贸易值(Value of Trade)。又叫贸易额，是用货币表示的反映贸易规模的指标

4、，各国一般都用本国货币表示。（2）国际贸易量(Quantum of Trade)。是用进出口商品的数量、重量、长度、面积、容积等计量单位表示的反映国际贸易实际规模的指标。（四）贸易差额和经济影响（四）贸易差额和经济影响1.贸易差额（Balance of Trade）是指一个国家在一定时期内通常为一年出口总值与进口总值的差额。贸易差额有三种表现：（1）贸易顺差（A Favourable Balance of Trade）。是指出口总值大于进口总值的差额，又称为出超（Excess of Import over Export）。（2）贸易逆差（Am unfavourable Balance of T

5、rade）。是指进口总值大于出口总值，又称为入超（Excess of Import over Export）。（3）贸易平衡（Equilibrium of Trade）。是指出口总额与进口总额相等。由于出口总额与进口总额刚好相等的情况在现实中几乎不可能，所以只能说贸易基本平衡。（五）对外贸易商品结构与国际贸易商品结构（五）对外贸易商品结构与国际贸易商品结构1.对外贸易商品结构（Composition of Foreign Trade）。是指一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成，即某大类或某种商品进出口贸易额与整个进出口贸易额之比，以比重表示。一国对外贸易商品结构可以反映出该国的经济发展水平

6、、产业结构状况、科技发展水平等。2.国际贸易商品结构（Composition of International Trade）。是指一定时期内各大类商品或某种商品在整个国际贸易中的构成，即各大类商品或某种商品贸易整个世界出口贸易额相比，以比重表示。国际贸易商品结构可以反映出整个世界的经济发展水平、产业结构状况和科技发展水平。（六）对外贸易地理方向与国际贸易地理方向（六）对外贸易地理方向与国际贸易地理方向1.对外贸易地理方向(Direction of Foreign Trade)。就某一个国家来说，是指该国进口商品原产国和出口商品消费国的分布情况，也就是该国的出口商品流向哪些国家和地区，进口商品是

7、从哪些国家或地区流入的，故地理方向也可称地理分布或贸易流向。2.国际贸易地理方向(Direction of International Trade)，就全世界来说，是指国际贸易的地区分布和商品流向，也就是各洲、各国在世界贸易总值中所占的比重或地位，即各洲、各国参加国际商品流通的水平。通常用它们的出口额(或进口额)占世界出口贸易总额(或进口贸易总额)的比重来表示。（七）对外贸易依存度（七）对外贸易依存度对外贸易依存度（Ratio of Dependence on Foreign Trade），又称对外贸易系数。即对外贸易依存度是指在一定时期对外贸易总值与国内生产总值之比。对外贸易依存度=100%

8、（八）贸易条件（八）贸易条件贸易条件(Terms of Trade，TOT)，贸易条件是用来衡量在一定时期内一个国家出口相对于进口的盈利能力和贸易利益的指标，反映该国的对外贸易状况。1价格贸易条件（又称为净实物贸易条件）2.收入贸易条件3.单项因素贸易条件4.双向因素贸易条件三、国际贸易的基本类型三、国际贸易的基本类型（一）（一）按商品的形式与内容的不同，可分为有形按商品的形式与内容的不同，可分为有形贸易和无形贸易贸易和无形贸易1.有形贸易(Visible Trade或Tangible Trade)有形贸易是指实物商品进出口，因为实物商品具有可触摸、可看见的物理特性。2.无形贸易(Invisi

9、ble Trade或Intangible Trade)无形贸易又称服务贸易。（二）（二）按货物移动的方向，可分为出口贸易、进按货物移动的方向，可分为出口贸易、进口贸易和过境贸易口贸易和过境贸易1.出口贸易(Export Trade)出口贸易又称输出贸易，指把本国或本地区生产的商品销往其他国家或地区。2.进口贸易(1mport Trade)进口贸易又称输入贸易，是指将外国生产的商品输入国内市场销售。3.过境贸易(Transit Trade)过境贸易又称“通过贸易”，是指他国(地区)的出口商品途经本国(地区)再运往另一国(地区)的贸易活动。(三三)按是否有第三国参加，可分为直接贸易、间接按是否有第

10、三国参加，可分为直接贸易、间接贸易和转口贸易贸易和转口贸易 1.直接贸易(Direct Trade)直接贸易是指商品生产国与商品消费国不通过第三方直接买卖货物的贸易活动。2.间接贸易(1ndirect Trade)间接贸易是指商品生产国与商品消费国通过第三国所进行的买卖货物的贸易活动。3.转口贸易(Entrepot Trade)在间接贸易中，商品生产国与商品消费国通过第三国进行的贸易，对于第三国来说就是转口贸易。（四）按结算方式可分为现汇贸易与易货贸易（四）按结算方式可分为现汇贸易与易货贸易 1.现汇贸易(Cash Trade)现汇贸易是指在国际贸易中以国际通用货币作为清偿工具的贸易。2.易货

11、贸易(Barter Trade)易货贸易是指以经过计价的货物作为清偿工具的贸易，又称换货贸易。（五）（五）按统计标准不同可分为总贸易和专门贸易按统计标准不同可分为总贸易和专门贸易 1.总贸易(General Trade)总贸易是以国境为进出口统计的标准。国境是指一国国界以内的范围，包括其领土、领海和领空。凡进入国境的商品算作进口，离开国境的商品算作出口，一定时期内的进出口额之和便为该国的总贸易。2.专门贸易(Special Trade)专门贸易是以关境作为进出口统计的标准。关境也称关税领域，是指海关征收关税所使用的领域。凡运入关境的商品算作进口，运出关境的商品算作出口，一定时期内的进出口额之和

12、便为该国的专门贸易。（六）按参与贸易国家的多少划分为双边贸易、三（六）按参与贸易国家的多少划分为双边贸易、三角贸易和多边贸易角贸易和多边贸易1.双边贸易(Bilateral Trade)双边贸易是指由两国参加，双方的贸易是以相互出口和相互进口为基础进行的，贸易支付在双边交易基础上进行结算，自动进行外汇平衡。2.三角贸易(Triangular Trade)三角贸易是指在三个国家之间相互出口和相互进口，并进行合理搭配，以实现外汇平衡的一类方式。3.多边贸易(Multilateral Trade)多边贸易是指三个以上国家间相互进行若干项目的商品交换，相互进行多边清算的贸易行为。（七）按贸易政策分为自

13、由贸易、保护贸易、统治（七）按贸易政策分为自由贸易、保护贸易、统治贸易和管理贸易贸易和管理贸易1.自由贸易(Free Trade)2.保护贸易(Protect Trade)3.统治贸易(Control Trade)4.管理贸易(Management Trade)（八）（八）按贸易伙伴的经济水平分为水平贸易和垂按贸易伙伴的经济水平分为水平贸易和垂直贸易直贸易1.水平贸易(Horizontal Trade)水平贸易是指经济发展水平比较接近的国家之间展开的贸易活动。如发达国家之间及发展中国家之间所展开的贸易活动。2.垂直贸易(Vertical Trade)垂直贸易是指经济发展水平不同的国家之间开展的

14、贸易活动。发达国家与发展中国家之间进行的贸易大多属于这种类型。（九）按贸易方式分为商品贸易、加工贸易、补偿（九）按贸易方式分为商品贸易、加工贸易、补偿贸易和租赁贸易贸易和租赁贸易1.商品贸易(Goods Trade)商品贸易是指以商品买卖为目的的纯商业方式所进行的贸易活动。此种性质的交易方式又包含着一些具体的交易方式，如经销(总经销、独家经销、一般经销)、代理(总代理、独家代理、一般代理)、寄售、拍卖、投标及展卖等。2.加工贸易(Process Trade)3.补偿贸易(Compensation Trade)4.租赁贸易(Renting Trade)第二节 影响国际分工形成及发展的因素一、国际

15、分工的含义一、国际分工的含义国际分工(International Division of Labour)是社会生产力发展到一定水平,国民经济内部分工超越国家界限向纵深和广阔方面发展时而形成的，它是世界各国之间的劳动分工，即各个国家(地区)对具有某种优势的物质生产部门实行专业化生产，是一国内部社会分工向国外的延伸和继续，是国际贸易和世界市场的基础。二、国际分工形成及发展的主要阶段二、国际分工形成及发展的主要阶段1.国际分工的萌芽阶段2.国际分工的发展阶段3.国际分工体系的形成阶段4.国际分工的深化阶段三、影响国际分工形成和发展的主要因素三、影响国际分工形成和发展的主要因素1.社会生产力是国际分工

16、形成和发展的决定性因素2.自然条件和社会条件是国际分工产生和发展的重要因素3.殖民主义的政策与殖民体系的瓦解对国际分工体系的变迁产生着重大的影响4.国际生产关系决定国际分工的性质5.资本输出和资本流动对当代国际分工的深入发展起着愈益深刻的推动作用 国际贸易理论与实务 第二章古典国际贸易理论本章内容第一节绝对优势理论第二节比较优势理论第三节要素禀赋理论第一节绝对优势理论理论的奠基人理论的奠基人亚当亚当斯密斯密绝对优势绝对优势 绝对优势是指某连个国家生产同一单位的某种商品，其中一个国家所使用的资源少于另一个国家，就说这个国家在这种商品的生产上具有绝对优势。绝对优势理论的主要内容绝对优势理论的主要内

17、容斯密认为，每个国家都应该生产和输出自己占绝对优势的商品，然后，换回自己不占有绝对优势的商品，这比各自生产自己所需的一切商品更为便利。即每个国家都按照绝对有利的生产条件进行国际分工。（一）分工可以提高劳动生产率，增加国民财富（二）分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益（三）国际分工是各种形式分工中的最高阶段（四）国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件酒产量/单位投入劳动棉布产量/单位投入劳动分工前英国1120人/年170人/年葡萄牙180人/年1110人/年合计22分工后英国(70+120)/70=2.7120+70=190葡萄牙（80+110）/80=2.37580+110=190合计

18、2.3752.7交换后英国12.7-1=1.7葡萄牙2.375-1=1.3751绝对优势理论表假设英国和葡萄牙两国生产酒和棉布两种商品对绝对优势理论的评价对绝对优势理论的评价（1）相对重商主义而言，绝对优势理论是个巨大的进步，为资本主义自由贸易理论奠定了基础，对国际贸易起到了较大的推动作用。（2）绝对优势理论的研究从流通领域转到生产领域，首次论证了国际贸易是一种“双赢博弈”，比重商主义有进步。（3）指出了分工可以提高劳动生产率，阐明只要各国的分工建立在各自的绝对优势基础上，国际贸易双方都获得利益。（4）反映了代表了当时英国工业资产阶级的利益，并成为反对封建残余，推动“资本的自由”，发展资本主义

19、的重要理论武器，促进了人类社会的进步。第二节比较优势理论大卫大卫李嘉图李嘉图李嘉图在斯密的绝对优势理论的基础上，提出了比较优势理论。李嘉图指出，决定国际贸易的基础是两个国家产品生产的相对劳动成本，而不是绝对劳动成本。一个国家在生产各种产品时，即使劳动成本都高于其他国家，但是，只要在劳动投入上有所不同，仍可以开展贸易并从中获益。比较优势理论模型的前提假设比较优势理论模型的前提假设比较优势理论模型的前提假设主要包括：（1）有劳动1种生产要素、2种商品以及2个规模既定的国家；（2）两国两种产品的生产函数相同，消费者偏好相同；（3）国内劳动要素具有同质性；（4）劳动要素可以在两个生产部门间自由流动，但

20、不能跨国流动；（5）贸易是自由的，并且不考虑运输成本等任何贸易费用；（6）规模收益不变，商品与劳动市场都是完全竞争的。这一模型也就是的221模型（两个国家、两种产品、一种要素）。比较优势分析（分工前的生产情况）A国 B国 合计小麦（10蒲式耳）1（劳动小时）6（劳动小时）20 蒲式耳 布匹（1码）2（劳动小时）4（劳动小时）2码比较优势理论认为，即使一国在两种产品的生产上与另一国相比均处于劣势（即不存在绝对优势产品），仍有可能进行互惠贸易。一个国家可以专门生产并出口它的绝对劣势相对较小的产品（或称比较优势产品），同时进口其绝对劣势相对较大的产品（或称比较劣势产品）。无论在小麦还是在布匹的生产上

21、，B国都处于绝对劣势。然而，B国生产小麦的劳动生产率只有A国的1/6，而生产布匹的劳动生产率是A国的1/2，因此B国在布匹的生产上有相对优势。另一方面，A国在小麦和布匹的生产上都有绝对优势，但是，生产小麦的绝对优势要大于生产布匹的绝对优势，因此A国在小麦的生产上有比较优势。根据比较优势理论，如果A国专门生产小麦并出口一部分小麦来换取B国的布匹，B国专门生产布匹并出口一部分布匹来换取A国的小麦，则两国都可以获益。比较优势分析（分工后、交换前的生产情况）A国 B国 合计小麦（10蒲式耳）3（劳动小时）0 30 蒲式耳 布匹（1码）0 10（劳动小时）2.5码 A国用10蒲式耳小麦来交换B国的1码布

22、匹，那么交换后两国两种产品的消费情况比较优势分析（交换后两国的消费情况）A国 B国小麦（蒲式耳）20 10布匹（码）1 1.5交换后，A国在布匹消费数量不变的情况下，可以多消费10蒲式耳的小麦，而B国在小麦消费数量不变的情况下，可以多消费0.5码的布匹，两国都从国际分工和国际贸易中得到了好处。对比较优势理论的评价对比较优势理论的评价比较优势理论是国际贸易理论的基石，正如萨缪尔森所言，它是经济学中最深刻的真理之一，它为国际贸易提供了不可动摇的坚实基础，那些忽略比较优势的国家在生活和经济增长方面会付出沉重代价。可以说，现代西方经济学家的国际贸易理论都是在比较优势理论的基础上发展起来的。比较优势理论

23、为各国参与国际分工和国际贸易提供了理论依据，不论是发达国家还是发展中国家都可以运用比较优势理论指导本国开展对外贸易。（1）比较优势理论的基本假设条件之一为规模报酬不变。（2）比较优势理论是基于一种静态的思维得出的国际分工观。（3）比较优势理论认为贸易双方可以实行完全的专业化生产。（4）按照比较优势理论的国际贸易观，两国间的比较利益相差越大，则发生贸易的可能性就越大。（5）比较优势理论也未能就贸易利益给出完美的答案。（6）从产业发展、国家安全的角度来看，如果一国完全按照比较优势理论的国际分工思想，长期固定于发展其比较优势产业，那么，对于该国的其他产业发展和国家安全也是非常有害的。（7）比较优势理

24、论认为，世界各国都会为了获得贸易的比较利益而实行贸易自由化，然而，事实并非如此。第三节要素禀赋理论要素禀赋理论的背景要素禀赋理论的背景从传统的比较优势理论可以看出，比较利益是国际分工和国际贸易发生的决定因素，那么，两国之间为什么产生比较优势上的差异呢？在斯密和李嘉图的贸易模型中，劳动是唯一的生产要素，而在现实中，资本、土地以及其他生产要素也在生产中起了重要作用并影响到劳动生产率和生产成本。是不是也可以把其他要素引入到贸易模型中？要素禀赋理论的基本假设要素禀赋理论的基本假设（1）两个国家、两种产品、两种生产要素，劳动和资本，即222的分析模型。（2）两国生产要素的供给是固定的，且生产要素是同质的

25、。生产要素在国际间不能流动，但在一国内部可以自由流动，两国的生产要素都被充分利用。（3）两国相同产品的生产技术相同，即劳动生产率没有差距。（4）不同的产品以不同的要素比例生产，相同产品的要素组合总是相同的，即没有要素密集度逆转。（5）两国对两种产品的需求偏好相同，各种商品消费比例取决于价格而非收入，即收入水平和偏好不决定贸易类型；（6）没有完全的专业化分工现象，即假定两国在自由贸易下均生产两种产品；（7）两国之间没有运输成本、关税、非关税壁垒等贸易障碍，且两国的相互进出口额相等；（8）商品市场和要素市场都是完全竞争的。要素禀赋理论的基本内容要素禀赋理论的基本内容(一一)国际贸易产生的原因国际贸

26、易产生的原因1.各国所生产的同一产品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因2.各国商品价格不同是国际贸易产生的必要条件3.各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的4.要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的(二二)国际贸易的结果国际贸易的结果一个国家在国际分工中应该出口密集地使用本国相对丰裕的生产要素生产的产品，进口密集地使用本国相对稀缺的生产要素生产的产品。此即要素禀赋理论所确定的一国进出口商品结构，也称为H-O定理。国际分工及国际贸易的结果会消除贸易国之间商品价格的差异，使生产要素收入趋于均等，实现生产要素在两国间的间接移动，从而弥补生产要素在国际间不能移动的缺陷。国际贸易理论

27、与实务 第三章现代国际贸易理论本章内容第一节 重叠需求国际贸易理论第二节产业内贸易第三节产品生命周期理论第四节国家竞争优势理论第五节规模经济与国际贸易第一节 重叠需求国际贸易理论一、重叠需求理论的含义一、重叠需求理论的含义重叠需求理论是瑞典经济学家林德（Staffan B.Linder）提出的。他重点从需求角度分析了国际贸易的起因。当然分析的主要是制成品之间的贸易。该理论假设在制成品贸易领域需求偏好是相似的。重叠需求理论的核心思想即林德的主要观点是两国之间贸易关系的密切程度由两国的需求结构与收入水平决定。假如收入水平相同，需求偏好就相似。收入高的消费者偏好奢侈品，收入低的消费者偏好必需品。两国

28、收入水平越接近，消费结构也越相似。贸易的可能性就越大。二、重叠需求理论的图形说明二、重叠需求理论的图形说明第二节产业内贸易一、产业内贸易的定义一、产业内贸易的定义产业内贸易从统计上讲，就是一个国家在出口的同时又进口某种同类产品。产业内贸易与传统的产业间贸易既有区别也有差异。产业间贸易在要素禀赋和技术水平上具有很强的互补性，而产业内贸易存在很强的竞争性，产业内贸易产生在人均收入水平接近的国家之间，产业间贸易产生在人均收入水平不同的国家之间，贸易伙伴之间相似性越大，越有可能产生产业内贸易，而产业间贸易的可能性变小。二、产业内贸易产生的原因二、产业内贸易产生的原因（一）同类产品的差异性是产业内贸易产

29、生的一个原因（二）需求偏好相似性是产业内贸易产生的又一个原因（三）规模经济是产业内贸易产生的最重要的原因和利益来源三、差异产品产业内贸易三、差异产品产业内贸易（一）（一）垄断竞争市场特征垄断竞争市场特征垄断竞争形成的关键是产品差别，这种差别不是指不同产品之间形成的差别，而是指同类产品之间存在的某些差别。（二）（二）垄断竞争市场的效率垄断竞争市场的效率1.资源配置效率小于完全竞争市场2.选择的增加提高了消费者剩余3.技术进步的局限性（三）差异产品产业内贸易的格局（三）差异产品产业内贸易的格局三、同质产品产业内贸易三、同质产品产业内贸易（一）寡头垄断市场的特点（一）寡头垄断市场的特点1.厂商数目极

30、少2.产品是同质的3.博弈中寻求共存4.市场的排他性（二）寡头垄断市场的效率（二）寡头垄断市场的效率1.规模经济的好处2.技术进步带来经济增长3.消费者和生产者各有得失（三）双寡头市场（三）双寡头市场古诺模型古诺模型（四）（四）寡头垄断市场下的产业内贸易寡头垄断市场下的产业内贸易同质产品的产业内贸易的利益来源又如何呢？很显然，完全垄断被寡头垄断取代后，竞争加剧了，竞争引起的促进效应会让两国的福利增加。同时，因为竞争的存在而且势均力敌，两个厂商会继续在创新中力求获得更多优势，从而技术进步带来两国的经济增长。差异产品的产业内贸易利益主要来源于规模经济，而同质产品的产业内贸易主要来源于竞争。第三节产

31、品生命周期理论产品生命周期理论与新贸易理论的主要区别是产品生命周期理论主要是从技术变化的角度，即动态分析发达国家之间的制成品贸易。一、产品生命周期理论成立的条件一、产品生命周期理论成立的条件模仿滞后假说（Imitation lag hypothesis）模仿滞后需求滞后二、产品生命周期理论的主要内容二、产品生命周期理论的主要内容1、在产品的初始期，依靠的要素是技术，产品是技术密集型的，主要发挥技术优势。这个时期是发达国家的企业在发达国家生产，没有对外投资。2、在产品的成长期，依靠的要素是资本，产品是资本密集型的，随着产品被越来越多的消费者接受，产量不断增加，价格由高慢慢降下来，获取规模经济优势

32、成为这个阶段的主要目的。发达国家开始向其他发达国家进行投资，发达国家的出口由增加逐渐转化为减少，而其他发达国家随着生产量的增加，由进口逐渐转化为出口。3、在成熟期，随着发达国家的技术优势完全丧失，其他发达国家和发展中国家均掌握该技术，依靠的要素是劳动力，主要是非熟练劳动力和半熟练劳动力。产品是劳动密集型的。生产的主体国家将从其他发达国家转移到发展中国家。第四节国家竞争优势理论一、国家竞争优势产生的背景一、国家竞争优势产生的背景迈克尔波特 国家竞争优势国家竞争力的来源，行业或产品的竞争如何转化为国家层面的竞争，如何让国家保持持续的竞争力。二、国家竞争优势的主要观点二、国家竞争优势的主要观点（一）

33、要素禀赋是赫克歇尔俄林理论的核心基本要素高级要素（二）相关产业与支持产业相关产业与支持产业是指相关产业以及供应商的竞争能力。（三）需求条件产品在走出国内市场之前国内消费者对产品的特性要求以及是否对产品形成创新压力。（四）公司战略、结构与竞争对手在四个要素同时具备的情况下，到底在国际贸易格局中是否获得竞争力就取决于两个辅助因素即机遇和政府。第五节规模经济与国际贸易一、规模经济的内涵一、规模经济的内涵在微观经济学中定义的规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济包括内部规模经济和外部规模经济。（一）内部规模经济（一）内部规模经济内部规模经济是指在单位产出成本取决于具体企

34、业规模的前提下，企业规模的扩大可以带更多的经济效益并降低单位平均成本。（二）（二）外部规模经济外部规模经济外部规模经济是指某个企业单位成本的降低是来源于行业的规模而不是自身的规模。二、外部规模经济与国际贸易二、外部规模经济与国际贸易 国际贸易理论与实务 第四章 贸易保护理论与政策本章内容第一节 重商主义第二节 保护幼稚产业理论第三节 凯恩斯的超贸易保护主义第四节 战略性贸易政策第五节“中心外围”学说与发展中国家的发展战略选择第六节 贸易保护的政治经济学第七节 新贸易保护主义第一节 重商主义一、重商主义的主要观点一、重商主义的主要观点重商主义认为一国的财富是用货币来衡量的，货币反映一国的经济实力

35、，要增加货币，必须依赖于流通，因此强调流通领域特别是对外贸易对一国增加财富的重要性。早期重商主义，其贸易政策注重的是货币差额，也称为“重金主义”。晚期重商主义，也称为“贸易差额论”。重商主义政策的目的就是为商业资产阶级积累货币资本。因此，其追求的目标是实现和尽可能扩大贸易顺差，为本国带来源源不断的贵重金属即金银。二、重商主义的贡献与缺陷二、重商主义的贡献与缺陷重商主义政策促进了西欧各国商品经济的发展，加速了资本主义早期的原始积累，为确立资本主义生产方式提供了巨额资本财富，推动了资本主义生产方式的建立与发展，在历史上曾起了一定的进步作用。重商主义的缺点是过分强调流通的重要性而忽视了生产领域的作用

36、，理论缺乏一定的科学性；重商主义过分强调一国财富积累的重要性，其政策实施成功的条件是本国福利增加是建立在其他国家福利损失的基础上，这与倡导的互惠互利的双赢或多赢政策相违背；把金银作为唯一财富是片面的；强调本国贸易顺差，忽视一国顺差是另一国逆差的反映，容易引起贸易摩擦，同时顺差也会带来本国货币的不稳定和通货膨胀。第二节 保护幼稚产业理论一、保护幼稚产业理论产生的历史背景一、保护幼稚产业理论产生的历史背景二、二、幼稚产业的含义幼稚产业的含义幼稚产业是指本国处于成长阶段尚未成熟，但具有潜在优势的产业。对这种具有潜在优势产业的暂时保护是为了该产业将来获取更多的竞争优势，如果现在在竞争中处于劣势而任其发

37、展，可能与国外已经成熟的该产业竞争中无法抗争，产业无从发展，更不用说获取优势。三、幼稚产业的判定标准三、幼稚产业的判定标准（一）潜在竞争力标准（二）现值标准（三）溢出标准四、幼稚产业的影响四、幼稚产业的影响学习幼稚产业的含义、保护标准，一定要结合现实分析发展中国家经济发展中发展和保护之间的平衡关系。第三节 凯恩斯的超贸易保护主义一、凯恩斯的超贸易保护主义产生的背景一、凯恩斯的超贸易保护主义产生的背景就业、利息和货币通论二、凯恩斯超贸易保护主义的主要内容二、凯恩斯超贸易保护主义的主要内容凯恩斯强调一国贸易收支顺差与总需求的关系。他指出：“设总投资量之多寡，完全由利润动机决定，则国内之投资机会，在

38、长期内，定于国内利率之高低，而对外投资之多寡，则看贸易顺差之大小而定。”Y=C+I+G+（X-M）解决经济危机的最主要方法就是增加有效需求。进出口的差额即净出口，净出口本身的增加可增加国民收入，顺差可增加国内货币供应量，降低国内利率，增加消费和投资，从而增加收入，然后贸易顺差可以通过乘数使国民收入成倍数增加，为经济的稳定增长和充分就业创造更好的条件。三、凯恩斯超贸易保护主义与保护幼稚产业理论的三、凯恩斯超贸易保护主义与保护幼稚产业理论的主要区别主要区别保护的目的不同保护的范围不同保护的对象不同保护的手段不同保护的性质不同第四节 战略性贸易政策一、一、战略性贸易政策的含义战略性贸易政策的含义由于

39、寡头垄断市场上规模经济的需要，某些行业只适合少数寡头来瓜分时，国家的积极干预就决定本国厂商在竞争中是否处于有利条件。如果一国政府通过扶持能保证本国具有发展前途的新兴产业获取先发制人的优势，那么这种扶持就应该肯定，因为一旦本国产业获取优势后，就能创造就业机会，就能提高本国的国民收入，同时通过国际市场获取更多的利益。当然，如果一国在竞争中已处于不利的局面，别国已获取先分优势，外国的产业一旦进入本国市场，可能就会抑制本国产业的发展，在这种情况下，同样需要对外国产业设置障碍，为本国产业发展提供空间，为今后在竞争中逆转劣势创造条件。（一）出口补贴的效果分析（一）出口补贴的效果分析二、战略性贸易政策的运用

40、二、战略性贸易政策的运用通过现实中的欧洲空中客机和美国波音公司的案例来分析战略性贸易政策的效果。三、战略性贸易政策与保护幼稚产业理论的主要区三、战略性贸易政策与保护幼稚产业理论的主要区别别四、战略性贸易政策的失效性四、战略性贸易政策的失效性战略性贸易政策在现实中可能会失效，其主要原因是信息的不对称。第五节第五节“中心中心外围外围”学说学说与发展中国家的与发展中国家的发展战略选择一、中心外围学说的主要观点一、中心外围学说的主要观点“中心外围”论是由阿根廷经济学家劳尔普莱维什（Ruai Prebisch）提出的。技术的研发者和传播者；世界经济的领导者；生产并出口制成品；技术进步的收获者；国际秩序的

41、制定者。中心的国家在国际分工中处于强势的地位，而处于外围的国家刚好相反，技术只有模仿和接受，在世界经济发展中滞后只能跟随，用自己的农产品和初级产品与中心国家交换，与中心国家的技术差距越来越大，得不到技术进步的直接成果。中心与外围的国家进行国际贸易，外围国家的贸易条件越来越恶化，而中心的国家越来越改善，分工后利益分配明显不公平，但发展中国家要改变分工中这种不平等，仅仅是按原有的模式发展明显是不可能改变的。如何选择适合自己的发展道路才是最重要的。二、发展中国家的战略选择二、发展中国家的战略选择（一）发展中国家的界定（一）发展中国家的界定（二）发展中国家的工业化道路（二）发展中国家的工业化道路中心外

42、围学说使发展中国家积极寻求适合自己的发展道路。发展中国家要发展经济，就必须走工业化的道路。发展中国家走工业化道路，战略选择主要有：出口导向战略和进口替代战略。第六节贸易保护的政治经济学谁是受益者？一、利益集团的反应一、利益集团的反应关税的征收最大的受益者是进口替代部门，得到保护的生产者可以获得更多的市场份额，他们对关税持积极支持的态度。出口部门对保护贸易政策同样也很敏感消费者只有在自由贸易时消费者剩余可以实现最大化，单个消费者游说政府的概率不高，何况损失的利益是涉及所有消费者，“免费搭车”的心理使消费者放弃，也会让消费者容易接受损失。二、政策制定的可行性二、政策制定的可行性三大利益集团对保护贸

43、易政策的反应不同，游说政府的能力也有差异。进口替代部门是贸易保护政策的支持者，而且人群集中，利益得失明显，他们游说政府的能力太强。政府在这些部门游说下出台相关的贸易保护政策在现实中是否可行就成为政策是否出台的关键。第七节 新贸易保护主义一、新贸易保护主义产生的原因一、新贸易保护主义产生的原因WTO及区域经济一体化的推动下，贸易自由化为主的国际贸易程序推进着国际贸易和国际投资的发展，伴随着战后经济的恢复、发展到20世纪70年代中期出现了转折，以战略性贸易政策为代表的贸易保护主义重新抬头，非贸易自由化倾向日益加强，出现了新贸易保护主义。二、新贸易保护主义的特点二、新贸易保护主义的特点（1）贸易保护

44、所涉及的范围非常广泛。（2）贸易保护措施多种多样（3）保护贸易措施从进口环节向出口环节转变，从限制进口变成鼓励出口为重点。（4）贸易保护措施从以一个国家为主导的壁垒向以一个区域性的经济体为主导的贸易壁垒转移。（5）贸易政策措施以法律、法规为表现形式，具有合法性，也有一定的合理性。国际贸易理论与实务 第五章 贸易政策工具本章内容第一节 关税措施第二节 非关税限制进口措施第三节 鼓励出口和出口管制措施第一节 关税措施关税(Tariff)是一国海关在进出口商品经过关境时，向本国进出口商征收的一种税收。海关是设在关境上的国家行政管理机构，它的任务是根据本国有关的政策、法令和规章，对进出口商品、货币、金

45、银、行李、邮件和运输工具等进行监督管理，征收关税，查禁走私物品，临时保管通关货物和统计进出口商品等。征收关税是海关的重要任务之一。一、关税的种类一、关税的种类（一）进口关税税率（一）进口关税税率1.最惠国税率2.协定税率3.特惠税率4.关税配额税率5.暂定税率（二）出口关税税率（二）出口关税税率（三）特别关税（三）特别关税（1）报复性关税（2）反倾销税与反补贴税（3）保障性关税二、关税的计税方法二、关税的计税方法（一）从价定率从价定率是以进（出）口应税货物的关税完税价格为计税依据，是最常见的关税计税方法。其计算公式为：关税税额=应税进（出）口货物的数量单位完税价格适用税率（二）从量定额从量定额

46、是以进口商品的重量、长度、容量、面积等计量单位为计税依据，其计算公式为：关税税额=应税进口货物数量单位货物税额（三）复合计税又称为混合计税。是指对某种进口商品同时使用从价定率和从量定额计征的一种计征关税的方法，其计算公计式为：关税税额=应税进口货物数量单位货物税额+应税进口货物数量 单位完税价格适用税率（四）滑准计税滑准计税是一种关税税率随进口商品价格由高到低而由低到高设置计征关税的方法，其计算公式为：关税税额=应税进口货物数量单位完税价格滑准税税率三、海关税则三、海关税则海关税则(Customs Tariff)又称关税税则，它是一国对进出口商品计征关税的规章和对进出口的应税与免税商品加以系统

47、分类的一览表，是其征收关税的依据。四、关税的纳税申报资料四、关税的纳税申报资料进口货物应自运输工具申报进境之日起14日内，出口货物应自货物运抵海关监管区后装货的24小时以前，由进（出）口货物的纳税义务人向货物进出境地海关申报。根据海关法的规定，企业在进出口货物申报时，应当向海关提供有关单证。进出口货物申报单证一般包括进出口货物报关单、相关的进出口许可证及其有关单证（如发票、提单等）。报关应备单证除进（出）口货物报关单外，还包括：基本单证、特殊单证和预备单证。五、我国海关企业分类管理五、我国海关企业分类管理A类企业，海关将实施“属地报关、口岸验放”AA类企业，除享受A类通关便利措施外，海关还将实

48、行信任放行B类企业适用常规管理措施，而对C、D类企业，海关则要在审单、查验、核查等通关、加工贸易业务开展和后续管理环节实行严密的监管措施六六、进（出）口货物报关单和关税专用缴款书的格进（出）口货物报关单和关税专用缴款书的格式式(见教材）见教材）第二节 非关税限制进口措施非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，NTBS）是指除关税以外的一切限制进口的措施。非关税壁垒可分为直接的和间接的两大类。前者是由进几国直接对进口商品的数量或金额加以限制或迫使出口国直接限制出口；后者是对进口商品制定严格的条例，间接地限制商品进口。一、进口配额制一、进口配额制(Import Quotas Syste

49、m)进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、半年或一年）以内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。（一）绝对配额（一）绝对配额(Absolute Quotas)绝对配额是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。这种方式在实施中，有以下两种形式：1.全球配额（Global Quotas or Unallocated Quotas）2.国别配额(Country Quotas)（二）关税配额（二）关税配额(Tariff Quotas)关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进口商品给予低税

50、、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品征收高关税、附加税或罚款。二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制(“Voluntary”Export Quotas)“自动”出口配额制又称“自动”限制出口，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3年）出口国对某些商品出口的数量的限制，在限定的数额内自行控制出口，超过配额即禁止出口，它也是一种限制进口的手段。三、进口许可证制三、进口许可证制(Import License System)进口许可证制是指国家为了管制对外贸易，规定某些商品进口必须领取许可证，没有许可证，一律不准进口。（一）从进口许可证与进口配额的关系分类1.有