第九章--建设工程档案管理.ppt
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1、第九章第九章 建设工程档案管理建设工程档案管理建设工程资料管理概述工程文件资料管理工程竣工图工程档案的整理、验收、移交第一节 建筑工程资料概述一、建筑工程资料管理的必要性 二、建筑工程资料的特征 三、建筑工程资料相关基本概念四、参建各方对工程资料的管理职责五、施工单位资料员的岗位职责六、建筑工程资料归档范围七、工程资料保管的期限与密级八、工程资料的载体形式一、建筑工程资料管理的必要性 建筑工程资料管理是保证工程质量与安全的重要环节,是建筑工程施工管理程序化、规范化和制度化的具体体现。(一)按照规范的要求积累而成的完整、真实、具体的工程技术资料,是工程竣工验收交付的必备条件。(二)工程技术资料为
2、工程的检查、维护、改造、扩建提供可靠的依据。(三)做好建设工程文件和档案资料管理工作也是项目管理工作的重要内容。(四)建设工程文件和档案资料是建设单位对建设工程管理的依据。第一节 建筑工程资料概述二、建筑工程资料的特征 建筑工程资料有以下五方面的特征:(一)真实性和全面性(二)分散性和复杂性(三)继承性和时效性(四)随机性(五)多专业性和综合性第一节 建筑工程资料概述三、相关的基本概念第一节 建筑工程资料概述四、参建各方对工程资料的管理职责(一)通用职责 1、工程的参建各方应该把工程资料的形成和积累纳入工程管理的各个环节和相关人员的职责范围。2、工程档案资料应该实行分级管理,由建设、勘察、设计
3、、监理、施工等单位的主管(技术)负责人主持各自单位的工程资料管理的全过程工作。3、工程资料应随着工程进度同步收集、整理和立卷,并按照有关规定进行移交。第一节 建筑工程资料概述 4、工程各参建单位应该确保各自资料的真实、准确、有效、完整、齐全,字迹清楚,无未了事项。所用表格应按相关规定统一格式,若有特殊要求需要增加表的格式,应按有关规定统一归类。5、工程参建各方所提供的文件和资料,必须符合国家和地方的法律法规、建筑工程施工质量统一验收标准、建设工程文件归档整理范围及工程合同等相关要求与规定。6、对工程的文件、资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失的,应按有关规定予以处罚。情节严重的,还应依法追
4、究法律责任。第一节 建筑工程资料概述(二)建设单位的职责 1、负责本单位工程档案资料的管理工作,并设专人进行收集、整理、立卷和归档工作。2、在与参建各方签订合同或协议时,应该对工程档案资料的编制责任、套数、费用、质量和移交期限等内容提出明确要求。3、向勘察、设计、施工、监理等参建各方提供所需的工程资料,并保证所提供的资料真实、准确、齐全。4、对本单位自行采购的建筑材料、构配件和设备等,应该符合设计文件和合同的要求,并保证相关质量证明文件的完整、齐全、真实、有效。第一节 建筑工程资料概述 5、监督和检查参建各方工程资料的形成、积累和立卷工作。也可委托监理单位或其他单位监督和检查参建各方工程资料的
5、形成、积累和立卷工作。6、对需本单位签字的工程资料应及时签署意见。7、及时收集和汇总勘察、设计、监理和施工等参建各方立卷归档的工程资料。第一节 建筑工程资料概述 8、组织竣工图的绘制、组卷工作。可自行完成,也可委托设计单位和监理单位、施工单位来完成。9、工程开工前,与城建档案馆签订建设工程竣工档案责任书,工程竣工验收前,提请城建档案馆对列入城建档案馆接收范围的工程档案,进行预验收。10、在工程竣工验收3个月内,将一套符合规范、标准规定的工程档案原件,移交给城建档案馆,并与城建档案馆办理好移交手续。第一节 建筑工程资料概述(三)勘察、设计单位的职责1、按照合同和规范的要求及时提供完整的勘察、设计
6、文件。2、对需要勘察、设计单位签字的工程资料应签署意见。3、在工程竣工验收时,应据实签署本单位对工程质量检查验收的意见。第一节 建筑工程资料概述(四)监理单位的职责 1、应设熟悉业务的专业技术人员来负责监理资料的收集、整理、归档等方面的管理工作。2、依据合同约定,在工程的勘察、设计阶段,对勘察、设计文件的形成、积累、立卷、归档工作进行监督和检查;在施工阶段,对施工资料的形成、积累、立卷、归档进行监督和检查,使施工资料符合有关规定,并确保其完整、齐全、准确、真实、可靠。3、负责对施工单位报送的施工资料进行审查、签字。4、对列入城建档案馆接收范围内的监理资料,应在工程竣工验收后,及时移交给建设单位
7、。第一节 建筑工程资料概述(五)施工单位的职责 1、负责施工资料的管理工作,实行技术负责人负责制,逐级建立健全施工资料管理岗位责任制。2、总包单位负责汇总各分包单位编制的施工资料,分包单位负责其分包范围内施工资料的收集、整理、汇总,并对其提供资料的真实性、完整性及有效性负责。3、在工程竣工验收前,负责施工资料整理、汇总和立卷。4、按照合同的要求和有关规定,负责编制施工资料,自行保存一套,其他几份及时移交建设单位。第一节 建筑工程资料概述(六)城建档案馆的职责 1、负责对建设工程档案的接收、收集、保管和利用等日常性的管理工作。2、负责对建设工程档案的编制、整理、归档工作,进行监督、检查、指导。3
8、、组织精通业务的专业技术人员,对国家和省、市重点工程项目建设过程中工程档案的编制、整理和归档等工作,进行业务指导。4、在工程开工前,与建设单位签订建设工程竣工档案责任;在工程竣工验收前,对工程档案进行预验收,并出具建设工程竣工档案预验收意见。5、在工程竣工后的3个月内,对工程档案进行正式验收。合格后,接收入馆,并发放工程项目竣工档案合格证。第一节 建筑工程资料概述五、施工单位资料员的岗位职责五、施工单位资料员的岗位职责1、负责施工单位内部及与建设单位、勘察单、设计单位、监理单位、材料及设备供应单位、分包单位、其他有关部门之间的文件及资料的收发、传达、管理等工作,应进行规范管理,做到及时收发、认
9、真传达、妥善管理、准确无误。2、负责所涉及到的工程图样的收发、登记、传阅、借阅、整理、组卷、保管、移交、归档。第一节 建筑工程资料概述 3、参与施工生产管理,做好各类文件资料的及时收集、核查、登、传阅、借阅、整理、保管等工作。4、负责施工资料的分类、组卷、归档、移交工作。5、及时检索和查询、收集、整理、传阅、保存有关工程管理方面的信息。6、处理好各种公共关系。第一节 建筑工程资料概述六、建筑工程资料归档范围(一)对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件,均应收集齐全,整理立卷后归档。(二)工程文件的具体归档范围按照现行建设工程文件归档整理规范GB/T
10、503282001)中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共5大类执行。第一节 建筑工程资料概述七、工程资料保管的期限与密级(一)保管期限分为永久、长期、短期三种期限。永久是指工程档案需永久保存。长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。短期是指工程档案保存20年以下。同一案卷内有不同保管期限的文件,该案卷保管期限应从长。(二)密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件,应以高密级为本卷密级。第一节 建筑工程资料概述八、工程资料的载体形式(一)工程资料可采用以下两种载体形式:纸质载体和光盘载体。(二)工程档案可采用以下三种载体形式:纸质载体、缩微品载体和光盘载体。(三)纸质
11、载体和光盘载体的工程资料应在过程中形成、收集和整理,包括工程音像资料。(四)微缩品载体的工程档案:1、在纸质载体的工程档案经城建档案馆和有关部门验收合格后,应持城建档案馆发给的准可微缩证明书进行微缩,证明书包括案卷目录、验收签章、城建档案馆档号、胶片代数、质量要求等,并将证书缩拍在胶片“片头”上。第一节 建筑工程资料概述2、报送缩微品载体工程竣工档案的种类和数量,一般要求报送三套,第一代(母片)卷片一套作长期保存使用;第二代(拷贝片)卷片一套作复制工作用;第三代(拷贝片)卷片一套或者开窗卡片、封套片、平片,作提供日常利用(阅读或复原)使用。3、向城建档案馆移交的缩微卷片、开窗卡片、封套片、平片
12、必须按城建档案馆的要求进行标注。(五)光盘载体的电子工程档案1、在纸质载体的工程档案经城建档案馆和有关部门验收合格后,进行电子工程档案的核查,核查无误后,进行电子工程档案的光盘刻制。2、电子工程档案的封套、格式必须按城建档案馆的要求进行标注。第一节 建筑工程资料概述第二节 建筑工程资料的分类与编号一、建筑工程资料分类二、建筑工程资料编号的方法一、建筑工程资料分类建筑工程资料的分类是按照文件资料的来源、类别、形成的先后顺序及其收集和整理单位的不同来进行分类。(一)建设单位的文件资料 立项文件、建设规划用地文件、勘察设计文件、工程招投标及合同文件、工程开工文件、商务文件、工程竣工验收及备案文件、其
13、他文件(二)监理单位的文件资料 监理管理资料、监理质量控制资料、监理进度控制资料,监理造价控制资料、分包管理资料、合同管理资料、监理工作总结第二节 建筑工程资料的分类与编号(三)施工单位的文件资料 施工管理资料、施工技术资料、施工测量记录、施工物资资料、施工试验资料、隐蔽工程检查验收记录、施工记录、施工质量验收记录、安全及使用功能管理资料、建设工程质量验收资料(注意:施工资料的文件应根据类别和专业系统划分,施工资料的分类、整理和保存应符合国家或地方及行业有关规定)(四)竣工图资料综合竣工图、室外专业竣工图、专业竣工图第二节 建筑工程资料的分类与编号二、建筑工程资料编号的方法(一)对各大类的编号
14、 分别以A、B、C、D来代表建设单位的文件资料,监理单位的文件资料、施工单位的文件资料、竣工图资料(二)对各小类的编号 分别以A1、B1、C1、D1来代表各小类资料(三)对具体文件、资料或表格的编号 A1-1:项目建议书 B6-2:月付款报审与支付第二节 建筑工程资料的分类与编号一、加强工程文件、档案管理的措施二、各参建单位文件、档案管理的职责三、文件的收集与归档第三节 工程文件资料管理一、工程文件、档案管理的措施1、将项目档案纳入“项目法人制”、“招投标制”、“工程合同制”、“工程监理制”中;2、坚持项目档案工作与项目建设同步进行;“四同步”:下达工程计划任务与提出文件材料归档要求同步;检查
15、计划进度与检查文件材料形成情况同步;工程竣工验收与验收工程竣工档案同步;项目申报评优及项目有关人员晋职评优时,档案部门同步出具专题归档证明材料同步。第三节 工程文件资料管理3、建立健全项目档案管理制度 档案管理制度、汇总制度、保密制度、利用制度、图纸更改制度、竣工图编制办法、项目文件归档范围、文件收发文登记制度、文件流程控制制度等4、采取经济制约措施,实行工程档案质量保证金制度(仅适用于建设单位与施工、监理等单位的合同要约,任何国家部门均不得收取工程档案保证金)第三节 工程文件资料管理二、各参建单位文件、档案管理的职责1、建设单位的职责 建立健全档案管理规章制度;对设计、施工、监理等单位档案工
16、作进行检查、指导;做好本单位形成档案的收集、整理;接收和汇总各参建单位档案;提交工程档案预验收和专项验收;向有关国家部门移交档案。2、勘察、设计单位 收集、整理勘察、设计基础材料和有关的设计文件;参与编制竣工图;向建设单位移交档案。第三节 工程文件资料管理3、施工单位 收集、整理所承担工程施工过程中形成的档案;编制竣工图;向建设单位移交档案。4、监理单位 收集、整理监理工作中形成的文件;对施工档案特别是竣工图进行审查;向建设单位移交档案。5、科研单位 收集、整理所承担科研课题工作中形成的文件;向建设单位移交档案。第三节 工程文件资料管理三、文件的收集与归档(一)收集方法 1、依据标准范围收集
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- 第九 建设 工程 档案 管理
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