2023年黑龙江期货从业资格考试模拟卷(2).pdf

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1、2023 年黑龙江期货从业资格考试模拟卷（2）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的_，应当召开临时会员大会 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 2.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由_予以公告 A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.商务部 3.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为_。.代客户下达交易指令.利用客户的

2、交易编码进行交易.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易.代客户接收、保管或者修改交易密码 A.、B.、C.、D.、4.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行_等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。.介绍业务规则.内部控制.内部稽核.合规检查 A.、B.、C.、D.、5.证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在_工作日内向所在地中国证监会派出机构报告 A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个 6.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息

3、等资料的期限不得少于_ A.5 年 B.10 年 C.20 年 D.30 年 7.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报_备案 A.所在地中国证监会派出机构 B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C.中国期货业协会 D.所在地工商行政管理机构 8.套期保值的基本做法是_。.持有现货空头，买人期货合约.持有现货空头，卖出期货合约.持有现货多头，卖出期货合约.持有现货多头，买人期货合约 A.、B.、C.、D.、9.下列叙述中正确的是_ A.维持保证金是当投资者买或卖一份期货合约时存入经纪人账户的一定数量的资金 B.维持保证金是最低保证金价值，低于这一水平期货合

4、约的持有者将收到要求追加保证金的通知 C.所有的期货合约都要求同样多的保证金 D.维持保证金是由标的资产的生产者来确定的 10.金融期权交易最早始于_ A.股票期权 B.利率期权 C.外汇期权 D.股票价格指数期权 11.根据购买力平价理论，决定汇率长期趋势的主导因素是_ A.国际收支 B.国内外通货膨胀率差异 C.利率 D.总供给与总需求 12.下列说法中，正确的是_ A.成交量、持仓量增加，价格上升，表示近期价格可能会继续上升 B.成交量、持仓量增加，价格下降，表示近期价格可能会反弹回升 C.成交量、持仓量减少，价格下降，表示短期内价格会上升，之后回落 D.成交量、持仓量减少，价格上升，表

5、示短期内价格会下降，之后回升 13.下面属于商品期货的是_ A.丙烷期货 B.外汇期货 C.利率期货 D.国债期货 14.金融期货三大类别中不包括_ A.股指期货 B.利率期货 C.外汇期货 D.石油期货 15.金融期货经历了_的发展历程 A.股指期货利率期货外汇期货 B.外汇期货股指期货利率期货 C.外汇期货利率期货股指期货 D.利率期货外汇期货股指期货 16.1882 年，CBOT 允许_，大大增强了期货市场的流动性 A.会员入场交易 B.全权会员代理非会员交易 C.结算公司介入 D.以对冲方式免除履约责任 17.芝加哥交易所于_年推出了标准化合约，并实行了保证金制度 A.1851 年 B

6、.1865 年 C.1874 年 D.1882 年 18.目前，全世界发展最快的金融期货品种是_ A.外汇期货 B.利率期货 C.股指期货 D.股票期货 19.目前，全球最大的商品期货品种是_期货 A.畜产品 B.农产品 C.有色金属 D.石油 20.最早的商品期货是_ A.金属期货 B.农产品期货 C.能源期货 D.利率期货 21.金融期货经历的发展历程为_ A.股指期货一利率期货一外汇期货 B.外汇期货一股指期货一利率期货 C.外汇期货一利率期货一股指期货 D.利率期货一外汇期货一股指期货 22.世界上第一个现代意义上的结算机构是_ A.美国期货交易所结算公司 B.芝加哥期货交易所结算公司

7、 C.东京期货交易所结算公司 D.伦敦期货交易所结算公司 23.目前，全球最大的商品期货品种是_ A.畜产品期货 B.农产品期货 C.有色金属期货 D.石油期货 24._组建国际货币市场分部，并于 1972 年正式推出外汇期货合约交易 A.芝加哥期货交易所 B.堪萨斯期货交易所 C.芝加哥商业交易所 D.纽约商业交易所 25.目前全球期货交易中，交易量最大的是_ A.商品期货 B.金融期货 C.农产品期货 D.原油期货 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.期货交易不具备_特点 A.背书转让 B.双向交易对冲机制 C.每日无负债结算 D.双方约定价格对

8、冲 2.我国期货交易所规定，当会员、客户出现_情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓 A.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的 B.客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定的 C.因违规受到交易所强行平仓处罚的 D.会员、客户双方向开仓的 3.根据期货交易管理条例的规定，中国证监会的监管职责主要有_等 A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理 C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 D.监督检查期货交易的信息公开情况 4.期货交易与现货交易的关系是_ A.期货交易是一

9、种高级的交易方式，它以现货交易为基础 B.没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以回避 C.没有现货交易，期货交易就没有了产生的根基 D.两者相互补充、共同发展 5.一个期权指令一般包括_内容 A.买入或卖出 B.开仓或平仓 C.数量 D.合约到期月份 6.关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有_ A.现货交易涵盖了全部实物商品 B.期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C.有商品就有相应的现货交易 D.几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种 7.下列属于现货交易和期货交易的区别的有_ A.交易对象不同 B.交易目的不同 C.结算方式不同 D.交易场所与方式不同 8.期货交易的履约方式包括

10、_ A.到期交割 B.背书转让 C.对冲平仓 D.商品交收 9.下列属于现货交易的结算方式的有_ A.一次性结清方式 B.货到付款方式 C.分期付款方式 D.无负债结算方式 10.下列属于期货交易和远期交易的区别的有_ A.交易的对象不同 B.交易的目的不同 C.功能作用不同 D.信用风险不同 11.下列关于期货市场发挥着其他衍生品市场中不具备的作用，正确的有_ A.期货市场价格发现的效率较高，期货价格具有较强的权威性 B.期货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品产品市场，这是因为期货市场具有规则完善、制度健全、合约标准化、成交快速、成本较低、信用风险非常小的特点 C.期货市场的流动性水平

11、高，可以较低成本实现转移风险或获取风险收益的目的 D.大宗基础原材料的国际贸易定价采取“期货价格+升贴水”的定价贸易方式，期货市场成为国家贸易定价的基准，在国际贸易中发挥着重要的作用 12.期货交易的基本特征可归纳为_ A.合约标准化和场内集中竞价交易 B.双向交易和对冲了结 C.当日无负债结算 D.保证金交易 13.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有_ A.期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买人或卖出一定数量的商品 B.远期交易是现货交易在时间上的延伸 C.远期交易属于期货交易 D.远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结

12、14.现货交易、远期交易、期货交易三者之间的关系是_ A.远期交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸 B.期货交易属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸 C.期货交易与远期交易主要表现在两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买人或卖出一定数量的商品 D.期货交易是一种高级的交易方式，它以现货交易为基础 15.下列关于我国期货交易与股票交易的描述，正确的有_ A.期货交易有杠杆性，可以以小搏大，股票交易没有杠杆性 B.股票交易和期货交易都受中国证监会监管 C.股票交易需缴纳保证金，期货交易不需缴纳保证金 D.以上说法都不对 16.以下说法中描述正确的是_ A.证券市场的基本职能是资

13、源配置和风险定价 B.期货市场的基本功能是规避风险和发现价格 C.证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润 D.证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场;期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场 17.下列关于现货交易与期货交易目的不同的说法，正确的有_ A.现货交易的目的是获得或让渡商品的所有权，是满足买卖双方需求的直接手段 B.现货交易的目的一般不是获得商品本身，而是转移风险或者追求风险收益 C.根据交易目的不同，将期货交易者分为套期保值者、投机者和套利者 D.套期保值者的目的是通过期货交易转移现货市场的价格风险，投机者的目的是从期货市场的价格波动中获得风险收益，

14、套利者的目的是从期货市场的价差波动中获得风险收益 18.期货交易的目的包括_ A.转移风险 B.立即获得商品所有权 C.追求风险收益 D.在未来某一时间获取商品 19.下列属于期货交易基本特征的有_ A.合约标准化 B.双向交易 C.当日无负债结算制度 D.交易集中化 20.早期的期货交易实质上属于远期交易，市场中的交易者通常是_ A.规模较小的生产者 B.产地经销商 C.加工商 D.贸易商 21.期货交易所特有的_等交易制度，是能够吸引大量的投机者加入的主要原因 A.对冲机制 B.保证金制度 C.定点交割制度 D.涨跌停板制度 22.下列关于期货市场发挥着其他衍生品市场中不具备的作用，正确的

15、是_ A.期货市场价格发现的效率较高，期货价格具有较强的权威性 B.期货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品产品市场，这是因为期货市场具有规则完善、制度健全、合约标准化、成交快速、成本较低、信用风险非常小的特点 C.期货市场的流动性水平高，可以较低成本实现转移风险或获取风险收益的目的 D.大宗基础原材料的国际贸易定价采取“期货价格+升贴水”的定价贸易方式，期货市场成为国家贸易定价的基准，在国际贸易中发挥着重要的作用 23.下列关于期货合约标准化意义的表述，正确的有_ A.因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖 B.使期货市场具有很强的流动性 C.极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行 D.消除了交易成本 24.关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有_ A.期货市场的基本职能是风险定价和配置资源 B.远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用 C.远期合同缺乏流动性，所以价格的权威性和分散风险作用大打折扣 D.远期市场价格可以替代期货市场价格 25.下列哪几项属于期货交易和远期交易的区别?_ A.交易的对象不同 B.交易的目的不同 C.功能作用不同 D.信用风险不同