2023年青海期货从业资格考试考前冲刺卷(2).pdf

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1、2023 年青海期货从业资格考试考前冲刺卷（2）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A期货交易所 B所在期货经营机构 C中国期货业协会 D中国证监会派出机构 2.（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。A中国证监会各派出机构 B中国证监会 C期货交易所 D中国期货业协会 3.建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A

2、建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度 B提高股指期货交易量 C保障股指期货市场平稳、规范和健康运行 D保护投资者合法权益 4.期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A取之于市场，用之于市场 B保障投资者合法权益和公平救助 C公开、公平、公正 D合理、有效 5.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。A国务院外汇管理部门 B国务院期货监督管理机构 C国务院商务主管部门 D国务院固有资产监督管理机构 6.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A客户情况 B资信情况 C资本充足情况

3、D成交情况 7.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A复制与被调查事件有关的财产登记资料 B限制违法行为人的人身自由 C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 D对期货公司进行现场检查 8.根据 期货交易管理条例，审批设立交易所的机构是（）。A中国期货业协会 B国务院财政部门 C国务院期货监督管理机构 D国务院商务主管部门 9.客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A没有有效期限 B没有交易所名称 C没有开平仓方向 D没有数量 10.中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，

4、向（）报告。A期货交易所 B从业人员所在机构 C中国期货保证金监控中心 D中国证监会及其有关派出机构 11.下列有关期货交易所的实行中，无需经过中国证监会批准的是（）。A制定或者修改章程 B上市、中止、取消或者回复交易品种 C上市、修改或者终止合约 D合约到期后进行实物交割 12.下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A期货保证金安全存管监控机构 B非期货公司结算会员 C期货公司 D期货交易所 13.一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或不超过（）个月的月度资产负债表作为净资产证明。A6 B3 C12 D1 14.证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情

5、发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A代客户下达平仓指令 B为客户提供融资 C利用证券资金账户为客户追加期货保证金 D向客户提示风险 15.甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的 15 万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以（）补偿。A15 万元 B14.5 万元 C14 万元 D10 万元 16.期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A中国证监会 B中国证监会及其派出机构 C中国期货业协会 D从事期货经营业务的机构

6、 17.以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。A由协会理事会制定，并报会员大会备案 B由协会理事会制定，并报会员大会批准 C有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案 D有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准 18.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A先予执行，然后向中国期货业协会报告 B予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告 C先予执行，然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告 D予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告 19.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失的，以下

7、表述正确的是（）。A非受委托人不承担责任 B客户承担部分责任 C期货公司承担赔偿责任 D非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任 20.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 B期货公司应当公平对待委托客户 C期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制 D期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 21.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）但法

8、律、行政法规另有规定的除外。A80%B20%C60%D40%22.根据期货市场客户开户管理规定，（）负责客户开户管理的具体实施工作。A中国期货保证金监控中心 B期货交易所 C中国期货业协会 D期货公司 23.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A期货公司存管的保证金属于客户所有 B非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封 C客户保证金不属于期货公司批产财产 D客户保证金不属于期货公司清算资产 24.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A中国证监会 B中国期货业协会 C住所地中国证监会派

9、出机构 D期货交易所 25.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A如损失小，可不承担责任 B是否承担责任由中国期货业协会决定 C应当承担相应责任 D是否承担责任由中国证监会决定 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5 个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题：非结算会员甲在期货交易中违约，则其承担违约责任的方式有（）。A全面结算会员期货公司先以该非

10、结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任 B保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权 C全面结算会员以自有的保证金承担违约责任 D非全面结算会员以自有资金承担违约责任 2.某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5 个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题：甲证券公司介绍其控股股东 A 开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为（）。A应当将其期货账户

11、信息报所在地中国证监会派出机构备案 B将其期货账户信息报期货业协会备案 C按期货业协会规定进行披露 D按照中国证监会的规定履行信息披露义务 3.某期货公司总经理周某失踪，期货公司按照公司章程等规定临时决定由李某代为履行总经理职责。期货公司在5 个工作日之后向中国证监会及其派出机构报告。但中国证监会派出机构审查发现，李某并不符合担任总经理的条件。请回答下列问题：某期货公司会员单位在开户时，未认真审核投资者开户申请资料，未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，为不符合股指期货开户条件的投资者开户，经告诫，该会员单位仍不改正，则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有（）。A批评 B协会内通报批评 C通

12、过媒体公开谴责 D取消会员资格并公告 4.(以下各小题每问的备选答案中有一项或多项符合题目要求)某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1 亿元，拟以 7500 万元人民币以及经评估作价为 2500 万元抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答以下问题。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是_。A方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额 B方案不符合规定，货币出资比例过低 C方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币财产 D方案不符合规定，必须全部为货币出资 5.由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现

13、不得不申请停业。根据以上材料，回答下列问题：该期货公司在申请停业时，做法正确的是_。A妥善处理客户的保证金和其他资产 B清退或转移客户 C申请破产 D在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告 6.由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。根据以上材料，回答下列问题：该期货公司应当向证监会提交以下_材料。A停业申请书 B处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告 C停业决议文件 D期货业协会规定的其他材料 7.某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李

14、某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。请回答下列问题：证券公司办理开户手续应对（）进行审查。A投资者开户资料 B投资者身份的真实性 C投资者的家庭成员 D投资者的文化程度 8.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：王某的行为违反了下列规定中的（）。A贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 B采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其

15、他同业者的名誉 C在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 D以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 9.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：针对王某的行为，期货业协会可以给予其下列纪律处分中的（）。A训诫 B公开谴责 C暂停期货从业人员资格 10 个月 D撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业资格申请 10.王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一

16、位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户，王某允诺其可以收取更低的手续费。请回答以下问题：张某是期货保证金安全存管监控机构的工作人员，某期货公司在客户开发过程中向投资者张某承诺期货投资包赚不赔，而且在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易的说明。那么该期货公司违反的规定有（）A不得向客户做获利保证 B不按规定向客户出示风险说明书 C在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 D期货公司不得接受期货保证金安全存管监控机构的工作人员委托 11.王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，

17、百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得 20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约 60 手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将 60 手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况，回答下列问题：期货公司的下列（）行为违反了规定。A向王某承诺期货投资最低获得 20%的利润，没有任何风险 B期货公司通知王某追加保证金 C百般劝甲下达指令买入 D未经王某同意紧急将 6

18、0 手红枣期货合约全部卖出 12.钱某获得从业资格考试合格证明。2008 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试，根据规定，如果钱某要参加该考试，必须满足（）条件。A年满 18 周岁 B已被期货公司聘用 C具有完全民事行为能力 D高中以上文化程度 13.钱某获得从业资格考试合格证明。2008 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时，经调查发现钱某在 2006 年 3 月曾因违法违规行为被撤销

19、证券从业资格，那么该期货公司（）。A不能为钱某办理从业资格申请 B可以为钱某办理从业资格申请 C仍然可聘用钱某，但钱某不得开展期货业务 D必须解聘钱某 14.王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得 20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约 60 手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将 60 手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认

20、为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况，回答下列问题：期货公司承诺“期货投资最低获得 20%的利润，没有任何风险”的做法违反了（）规定。A在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险 B不得向客户做获利保证 C不按规定向客户出示风险说明书 D有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。15.钱某获得从业资格考试合格证明。2008 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息回答下列问题：接上题，期货公司为了维护公司名誉，在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实，没有在规定的期间内进行报告，对此，期货监督管理机构应当对期货公司实施（）监管措

21、施。A责令改正，给予警告 B并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 C情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 16.王某在期货公司开户从事红枣期货交易，近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝王某下达指令买入。并向王某承诺期货投资最低获得 20%的利润，没有任何风险。王某信以为真，买入红枣期货合约 60 手，其实期货公司并不十分看多。一日，红枣期货价格大幅下跌，期货公司在此情况下，未经王某同意紧急将 60 手红枣期货合约全部卖出，造成王某账户的保证金余额低于交易所规定的最低

22、保证金标准，于是期货公司及时通知王某追加保证金。但是，王某认为该行为是期货公司行为所致，拒绝追加保证金。根据以上介绍的情况，回答下列问题：针对期货公司的违法行为，期货监督管理机构应当（）。A责令改正，给予警告 B没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 C没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 17.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未

23、能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。根据上述资料，请回答以下问题。期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是_。A客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本 B未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算 C未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算 D未足额追加的客户保证金不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成的对期货公司的债务 18.某期货公司的期末净资本为 5000 万元，期末客户权益为9 亿元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出

24、机构应当对该公司采取以下_监管措施。A责令公司限期整改 B公司高级管理人员进行监管谈话 C公司出具警示函 D责令公司增加内部合规检查的频率 19.在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会（SIB），其下设的自律组织主要包括（）。A.商品期货交易委员会（CFTC），监管涉及证券、期货和期权业务的公司 B.投资管理监管组织（IMRO），监管从事基金管理的公司 C.金融中介、管理人和经纪商监管协会（FIMBRA），监管提供咨询和安排交易的中介公司 D.人寿保险和单位信托基金监管组织（IAUTRO），监管推销人寿保险和单位信托基金的公司 20.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公

25、司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。A甲期货公司 B乙期货公司 C张某 D张某和乙期货公司 21.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李

26、某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（）。A给予警告 B暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款 D刑事起诉 22.张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默

27、认态度。张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（）。A向李某承诺一定会使李某盈利 B当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露 C代理客户进行期货交易 D发现李某保证金不足，通知李某追加保证金 23.李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其 5 万元钱的劳务费，让他帮忙寻找点有用信息，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元。另外，据调查，王某还曾经于 2007 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。根据该案例，回答

28、以下题目：本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下（）罪名。A泄露内幕信息罪 B受贿罪 C操纵期货交易价格罪 D公司企业人员受贿罪 24.李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某，给其 5 万元钱的劳务费，让他帮忙寻找点有用信息，王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元。另外，据调查，王某还曾经于 2007 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。根据该案例，回答以下题目：对于王某的行为，中国证监会应当采取（）措施。A没收违法所得，并处违法所

29、得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 C撤销其期货从业人员资格 D给予刑事制裁 25.甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是（）。A净资本不低于 12 亿元 B流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 120%C除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10%D净资产不低于净资本的 70%