2023年北京证券从业资格考试真题卷(8).pdf

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1、2023 年北京证券从业资格考试真题卷（8）本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金运作中，具有核心作用的是_。A基金份额持有人 B基金托管人 C基金管理人 D基金销售机构 2._是基金动作的首要业务环节。A基金募集申请 B基金发行申请 C基金招股申请 D基金信息报露 3.债券收益率的构成因素不包括_。A息票利率 B基础利率 C再投资利率 D未来到期收益率 4.下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_。A投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方

2、差(或标准差)评价证券组合的风险水平 B投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 C证券市场的风险波动强度不大 D资本市场没有摩擦 5.选择债券指数化投资的原因不包括_。A可获得超越市场的收益 B经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好 C指数化组合管理所收取的管理费用更低 D选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 6.下列不属于 QDII 基金的投资风险的是_。A汇率风险 B信用风险 C国别风险 D市场风险 7.下列各项属于消极型策略的是_。A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略 8._是指应计收益率每变化 1

3、个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值 D修正久期 9.如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A大于 B小于 C等于 D小于或等于 10.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为 15%，证券 B 的标准差为 20%，期望收益率为12%，那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为_。A20%B25%C30%D35%11.下列基金中，_管理费率一般最高。A认股权证基金 B股票基金 C债券基金 D货币市场基金 12.如果一次还本付息债券按单利计息，按复利贴现，其内在价值决定公式为()。

4、A.A B.B C.C D.D 13.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的_同意。A2/3 以上 B半数以上 C3/4 D全部 14.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会_而设立的方式。A定向发行 B私募 C公开发行 D招募 15.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的_。A40 B35 C25 D20 16.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数_以上的认股人出席才能举行。A1/2 B3/4 C2/3 D80 17.公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。A1000 万 B2000 万 C40

5、00 万 D5000 万 18.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_内不得转让。A6 个月 B1 年 C2 年 D3 年 19.目前我国股份有限公司资本确定采取_原则。A自定资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折衷资本制 20.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的_通过。A2/3 以上 B半数以上 C3/4 以上 D全部 21.公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。A特定 B不特定 C固定 D有限 22.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是_。A2 人以上 B50 人以下 C2 人以上 50 人以下 D至少有 5 人，没有上限

6、23.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后 30 日内由_向公司登记机关申请设立登记。A全体股东指定的代表 B董事会 C发起人 D董事长 24.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于_。A50 B70 C65 D60 25.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的_。A20 B50 C80 D40 26.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A二 B三 C四 D五 27.公司减少注册资本的决议作出后，应于_日内通知债权人。A7 B10 C20 D30 28.公司未弥补的亏损达股本总额的_时，必

7、须召开临时股东大会。A1/2 B1/4 C1/3 D1/5 29._负责公司信息批露制度。A董事长 B总经理 C监事会 D董事会秘书 30.公司分配当年税后利润，应当提取利润的_列入公司法定公积金。A10 B5 C20 D15 31._资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A单项 B部分 C多项 D整体 32.净资产未全部折股的差额部分应计入 _。A负债 B资本公积金 C未分配利润 D其他业务收入 33.发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币_万元。A1000 B3000 C5000 D7000 34.公募增发是指上市公司以向_ 方式增资发行股份的行为。A社会公开募集 B向

8、老股东发行 C公众配售 D老股东配售 35.上市公司配股时必须符合的条件之一，最近 3 个完整会计年度的净资产平均在_以上。A10%B6%C7%D11%36.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币_万元。A5000 B1000 C3000 D10000 37.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的_%。A20 B30 C40 D35 38.承销商的_一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。A协议书 B承销保证书 C和发行人的合同 D尽职调查 39.证券公司申请主承销商的资格

9、，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数_%的记录。A30 B20 C25 D35 40.发行和辅导是由具有_资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。A承销商 B主承销商 C主副承销商 D副承销商 41._是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。A合同书 B保证书 C责任书 D承销协议 42.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_%。A20 B30 C25 D35 43.拟公开发行或

10、配售的证券面值总值超过人民币_万元以上的，应有承销团承销。A5000 B10000 C20000 D15000 44.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到_，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。A预定的收益率 B同行业的平均水平 C公司历年的平均收益率 D同期银行存款利率 45.公司最近_年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。A3 B2 C4 D1 46.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或

11、其他组织及其他关联企业在_上分开。A资产、人员、经营 B经营、财务、人员 C资产、人员、财务 D财务、人员、经营 47.新股发行价格的市盈率应_股票市场上同类型股票的市赢率。A低于 B高于 C等于 D无所谓 48.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的_%。A50 B70 C80 D90 49.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_万元。A6000 B3000 C4000 D5000 50.发行公司债券筹集的资金用于以下的_方面则必须经有关部门的批准才可以进行。A弥补亏损 B非生产性支出 C与本企业无关的风险性投资 D固定资产投资