2023年浙江证券从业资格考试模拟卷.pdf

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1、2023 年浙江证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为 1 大题 25 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有价证券本身没有价值，但客观上具有了（）。A：交易价格 B：市场价格 C：账面价格 D：票面价格 2.以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是（）。A：实物资本 B：账面资本 C：金融资本 D：虚拟资本 3.按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（）。A：公募证券和私募证券 B：政府证券、政府机构证券、公司证券 C：上市证券与非上市证券 D：股票、债券和其他证券 4.有

2、价证券按（）,可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。A：证券所代表的权利性质分类 B：募集方式分类 C：是否在证券交易所挂牌交易分类 D：证券发行主体分类 5.证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。A：预期收益 B：账面收益 C：真实收益 D：市场收益 6.可以被视为无限期证券的是（）。A：股票 B：国债 C：金融债 D：企业债 7.证券市场本质上是（）。A：价值直接交换的场所 B：财产权利直接交换的场所 C：价值实现增值的场所 D：风险直接交换的场所 8.（）的变动会引起债券价格上升。A：债券存缓期变长 B：市场利率升高 C：发行人信用状况变好 D：债券供给大于需求 9.根据市场集中度

3、，证券市场可以划分为（）。A：集中变易市场、交易所市场 B：集中交易市场、场外市场 C：集中交易市场、柜台市场 D：场外市场，柜台市场 10.中央政府债券通常被视为（）。A：低风险证券 B：无风险证券 C：风险证券 D：高风险证券 11.公司发行股票筹集的资本属于（）。A：自有资本 B：借人资本 C：债券资本 D：股权资本 12.根据规定，我国银行业金融机构可用自有资金买卖（）。A：政府债券和金融债券 B：政府债券和政府机构债券 C：政府机构债券和金融债券 D：信托投资基金 13.一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制

4、度是（）。A：主权财富基金 B：QFII 制度 C：QDII 制度 D：金融租赁公司 14.根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A：5%B：10%C：13%D：15%15.根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数（）。A：10%B：15%C：20%D：25%16.以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。A：主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B：由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 C：其投资范围

5、包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债，金融债等有价证券 D：委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的 30%17.企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（）。A：20%B：30%C：40%D：95%18.现阶段我国社会保险基金主要是（）。A：失业保险基金 B：基本养老保险基金 C：工伤保险基金 D：生育保险基金 19.企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A：历史价值 B：公允价值 C：市场价值 D：账面价值 20.我国的证券登记结算机构

6、实行（）。A：行业自律管理 B：证监会监管 C：证券交易所监管 D：证券业协监管 21.只有当货币资本和（）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用。A：实物资本 B：产业资本 C：企融资本 D：自有资本 22.当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求，产生了（）。A：合伙组织 B：股份有限公司 C：有限责任公司 D：行业协会 23.2007 年，（）合并成立洲际交易所(ICE)。A：阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所 B：洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT)C：伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(Euronext)D：纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所(Eumnext)24.外国证券机构直接从事 B 股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A：证券交易所 B：中国证监会 C：国务院 D：国家外汇管理局 25.目前我国对个人结购汇实行（）总额管理。A：日度 B：月度 C：季度 D：年度