2023年黑龙江证券从业资格考试真题卷(2).pdf

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1、2023 年黑龙江证券从业资格考试真题卷（2）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金的托管费用通常（）计算并累计。A逐日 B逐周 C逐月 D逐年 2.基金资产的估值是指对基金的（）按一定的价格进行估算。A资产总值 B资产市值 C资产净值 D资产面值 3.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 4.只能在期权到期日行使的期权是（

2、）。A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权 5.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（）。A上涨 B下跌 C不变 D难以判断 6.（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A卖出期权 B欧式期权 C美式期权 D看涨期权 7.可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（）。A同方向 B反方向 C无关 D成比例 8.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A期权购入者 B期权买卖双方均 C期权买卖双方均不 D期权出售者 9.外国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A股票 B存托凭证 C认股权证 D股票期权

3、10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。A按照 ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国 B负责 ADR 的注册和过户 C负责保管 ADR 所代表的基础证券 D负责对公司管理监督 11.从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要（）。A少 B多 C相等 D无法比较 12.2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。A深圳证券交易所主板市场内部 B深圳证券交易所主板市场之外 C上海证券交易所主板市场内部 D上海证券交易所主板市场之外 13.在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制 B特许

4、制 C核准制 D注册制 14.权证自上市之日起存续时间为（）。A3 个月以上 12 个月以下 B4 个月以上 18 个月以下 C5 个月以上 15 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下 15.上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。A工业、商业、地产业、公用事业和综合 B工业、商业、金融业、公用事业和综合 C工业、商业、地产业、运输业和综合 D工业、商业、地产业、公用事业和运输业 16.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 17.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。A银行存款、国债、公司债券、股票 B国债、

5、银行存款、公司债券、股票 C股票、公司债券、国债、银行存款 D国债、银行存款、股票、公司债券 18.只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。A小于通货膨胀率 B大于通货膨胀率 C等于通货膨胀率 D不等于通货膨胀率 19.某投资者以 30 元/股的价格买入某公司股票并持有 1 年，分得现金股息 3.6 元，其股利收益率为（）。A10%B15%C12%D18%20.贴现债券的实际收益率（）票面贴现率。A高于 B等于 C低于 D无关于 21.上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。A以股票流通股数为权数，按加权平均法计算 B以股票发行量为权数，按简单平均法计算 C以股票发行量为权数，按

6、加权平均法计算 D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 22.NASDAQ 综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。A资产总值 B资产净值 C市场价值 D票面价值 23.现在的恒生指数基期指数为（）。A100 点 B1000 点 C10000 点 D975.47 点 24.根据中华人民共和国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A2 个月 B3 个月 C4 个月 D5 个月 25.某投资者以 20 元 1 股的价格买入 X 公司股票，持有 1 年分得现金股息 1.80 元，则股利收益率为（）。A70%B8%C9%D10%二、多项选择题（共 25 题，每

7、题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.投资者作为委托人，必须履行下列哪些法律义务_。A如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查 B缴存足够的交易资金 C正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交 D委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务 2.证券经纪业务的特点是_。A业务对象的广泛性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性 3.下列报价方式中，不属于我国沪深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式_。A年收益率 B国债面值 C百元面值国债到期回购价 D

8、回购期资金的利息收入 4.在证券经纪关系中，证券经纪商是_。A授权人 B受托人 C委托人 D代理人 5.有价证券的运送必须有_押送。A2 名以上的银行的专人 B2 名保安公司的专人 C2 名以上的工作人员 D1 名公司保安 6.下述关于证券登记的说法中，正确的有_。A证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录 B证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为 C证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 D证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 7.网上增发新股价格的确定方式有_。A先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行 B网上定价发行 C网上和网下同时累计投标询

9、价 D网上累计投标询价 8.证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”指的是_。A交易代码卡 B身份证 C股东账户卡 D资金账户卡 9.从基本原理上说，证券经纪业务可分为_。A柜台代理买卖 B证券登记结算公司代理买卖 C证券交易所代理买卖 D证券承销代理买卖 10.下列属于集合资产管理业务特点的有_。A集合性，即证券公司与客户是“一对多”B投资范围有限定性和非限定性之分 C客户资产必须进行托管 D较严格的信息披露 11.证券公司对客户融资融券业务的授信方式包括_。A基本授信 B特别授信 C固定授信 D非固定授信 12.证券营业部出纳人员的岗位职责是_。A执行现金

10、管理规定 B执行支票管理规定 C审核报销凭证 D向有关部门报送财务报表 13.在证券交易中，委托的基本要素包括_。A证券账号 B证券品种 C委托价格 D委托数量 14.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供_服务。A报价 B托管 C结算 D结息 15.在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为_。A开户 B受理 C委托 D交割 16.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求_。A证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的 30%B有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统 C有 20 名以上计算机专业技

11、术人员 D高级管理人员中至少有 1 名计算机专业技术人员 17.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立_。A专项集合资产管理计划 B限定性集合资产管理计划 C非限定性集合资产管理计划 D特殊目的集合资产管理计划 18.下列说法正确的有_。A证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 19.金融期货的主要种类有_。A外汇期货 B利率期货 C股价指数期货 D期权期货 20.ETF 认购方式可分为_。A网上现金认购 B网

12、下现金认购 C网下组合证券认购 D网上组合证券认购 21.无形报盘方式同有形报盘方式相比_。A缩短了申报时间和成交回报时间 B减去了场内交易员人工报盘的环节 C降低了申报的差错 D减少了投资者和证券公司的纠纷 22.下列情形中，不能启动熔断制度_。A股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达 3 分钟的 B收市前 30 分钟内 C当日上午已启动一次熔断机制，下午股指期货合约申报价触及熔断价格且持续已达 10 分钟的 D连续 10 分钟未能达成交易的 23._属于证券经营机构的禁止行为。A非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为 B以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相

13、近、方向相反的交易行为 C证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为 D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 24.根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括_。A印花税 B佣金 C过户费 D手续费 25.下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有_。A集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的 50%B连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格 C连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的 130%且不低于即时揭示的最高买入价格的 70%D集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制