2023年河南证券从业资格考试模拟卷.pdf

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1、2023 年河南证券从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于股票清算价值的说法，正确的是_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B股票的清算价值应高于账面价值 C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 2.在没有优先股的条件下，每股的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量 B公司总资产/发行在外的普通股数量 C公司净资产/公司库存股票数量 D公司总资产/公司库存股

2、票数量 3.通常情况下，股票的账面价值_股票价格。A不等于 B等于 C大于 D小于 4.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。A附权股 B含权股 C除权股 D复权股 5.将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是_。A优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发 B优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配 C优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种 D优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回 6.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在_。A对企业经营参与权的优先 B认购新股发行的优先

3、C持有股票依法转让的优先 D股息分配和剩余资产清偿的优先 7.下列各项中，不属于境外上市外资股的是_。AH 股 BB 股 CS 股 DL 股 8.下列各项中，不属于记账式债券的特征是_。A发行效率高 B交易风险大 C可记名、挂失 D交易手续简便 9.凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 10.提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的 _收取手续费。A1 B2 C3 D4 11.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是_。A附有赎回选择权条款的债券 B附有出售选择权条款的债

4、券 C附可转换条款的债券 D附交换条款的债券 12.商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券是_。A混合资本债 B证券公司债 C商业银行次级债 D保险公司次级债 13.以利率逐年累进方法计息的债券称为_。A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 14.下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是_。A偿还能力 B资金使用方向 C市场利率变化 D债券变现能力 15.附有交换条款的债券是指_。A债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权 B债券

5、发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利 C债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权 D债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利 16.在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是_。A储蓄国债(电子式)B赤字国债 C凭证式国债 D特种国债 17.20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券而的国库券，这种国库券属于_。A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 18.我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是_。A特种国债 B保值国债 C财政国债 D特别国债 19.下列关于实物国债

6、的说法，正确的是_。A实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券 B实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券 C实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证 D实物国债是以货币为本位而发行的债券 20.被称为“金边债券”的是_。A政府债券 B金融债券 C公司债券 D企业债券 21.债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为_。A可分离型与非分离型 B独立型与分离型 C可分型与不可分型 D独立型与非独立型 22.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券，这种债券的购买者_。A可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先

7、购买权 C可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 23.下列关于国际债券的说法，错误的是_。A外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同利承销 24.发行亚洲债券的主要目的是_。A利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金 B适应资金全球化的趋势 C改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局 D改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局 25.可转换债券的最

8、主要的金融特征是_。A持有人可以将债券转为普通股 B发行人有权赎回 C双重选择权 D发行人有权修正转换价格 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时，可以_。A由行政划拨 B由国家授权 C用货币出资 D用经过评估后的其他形式资产出资 2.下列有关金融衍生工具的描述，正确的是_。A金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金 B基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性 C金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性 D金融衍生工具与基础变量的联动关系是非

9、线性函数或者分段函数关系 3.以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是_。A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体 B证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有证券发行 C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力 D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 4.下列关于股票发行方式的说法，正确的是_。A发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行 B上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式 C根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在 2 亿股

10、以上的，可以向战略投资者配售股票 D我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式 5.下列不属于国际债券基本种类的是_。A外国债券 B本国债券 C欧洲债券 D扬基债券 6.证券交易所的组织形式大致可以分为_。A股份制 B公司制 C合伙制 D会员制 7.公司公积金的来源不包括_。A资产重估增值部分 B公司投资收益部分 C法定公积金和任意公积金 D股票溢价发行超过股票面值的溢价部分 8.证券是指_。A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者权力和义务的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D用以证明持有

11、人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 9.证券市场法律制度主要包括_等。A证券发行制度 B证券法律责任制度 C证券交易制度 D证券机构监管制度 10.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法不正确的是_。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2006 年 10 月 29 日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司注册资本金为1000 亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 11.金融债券的发行主体是_。A银行 B上市公司 C非银行的金融机构 D

12、财政部 12.98，下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有_。A申购、赎回均以现金的形式进行 B上海证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回 D申购、赎回均以一揽子股票的形式进行 13.下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格下降的因素有_。A利率上升 B政府降低税率 C中央银行提高再贴现率 D股份公司进行股票分割 14.关于可转换债券的价值和价格，下列论述正确的是_。A可转换债券的市场价格以投资价值为基础并受供求关系的影响 B可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值 C在可转换债券到期以

13、前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格 D从理论上说，当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价；如果市场价格高于理论价值，称为转换升水；如果市场价格低于转换价值，称为转换贴水 15.深证成分股指数_。A以可流通股数为权数 B包括深证成分指数、深圳 A 股指数、深圳 B 股指数 C从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出 40 家代表性公司作为成分股 D从所有在深圳证券交易所上市的公司中选出 180 家代表性公司作为成分股 16.下列对证券服务机构的法律责任，叙述不正确的是_。A证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证 B

14、财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任 C服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司承担赔偿责任，发行人、上市公司可向服务机构追偿 D证券服务机构如果存在违法违规行为，按照过错推定原则来承担法律责任，即如果证券服务机构无法证明自己有过错，则推定为无过错 17.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是_。A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务 B分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 C客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司 D对于大宗交易，证券公司及其从业人员

15、可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 18.根据券面形态，债券可以分为_。A实物债券 B货币债券 C记账式债券 D凭证式债券 19.关于购买力风险对不同证券的影响，下面说法错误的是_。A普通股股票的购买力风险相对较大 B固定利息率和股息率的证券购买力风险较小 C相对于普通股，最容易受其损害的是优先股和债券 D相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小 20.根据我国政府对 WTO 的承诺，允许合资券商在国内_。A开展咨询服务 B设立合营公司，外资比例不超过 1/2 C设立分支机构 D直接从事 B 股和 S 股的承销和交易 21.下列不属于决定封闭式基金存续期长短的因素的有

16、_。A 中华人民共和国投资基金法的规定 B基金本身投资期限的长短 C宏观经济形势 D投资者的要求 22.加强证券市场监管的重要意义在于_。A提高证券市场效率 B维护市场良好秩序 C保障广大投资者的权益 D使得证券市场健康发展 23.下列选项中，不属于证券公司风险处置条例制定依据的是_。A 中华人民共和国证券法 B 中华人民共和国企业破产法 C 中华人民共和国公司法 D 证券公司监督管理条例 24.下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的是_。A资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控 B交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚 C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定 D行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断 25.根据不同的环境和不同的目的，证券交易机制有着各异的目标，但是，共同的证券交易机制的目标有_。A营利性 B流动性 C稳定性 D有效性 E公正性